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1．中国证监会介绍1

1.1 管理层4

1.2 国际顾问委员会5

1.3 经费来源6

1.4 人力资源6

1.5 法定监管职责7

1.6 法定监管措施8

1.7 证券监管架构9

2．2011年中国资本市场概览11

2.1 A股股票发行13

2.2 股票市场交易14

2.3 交易所债券市场交易17

2.4 期货市场交易17

2.5 机构投资者19

2.6 中介服务机构20

2.7 投资者教育21

3．2011年重大监管政策和措施23

3.1 继续发展完善股票市场25

3.2 协调规范债券市场的发展26

3.3 期货市场改革创新焕发出勃勃生机26

3.4 继续大力推动上市公司质量提升27

3.5 促进各类投资中介机构规范健康发展28

3.6 进一步加强市场法治和诚信建设30

4．对外开放与国际监管合作33

4.1 积极稳妥推进证券市场对外开放35

4.2 与港澳台证券市场的合作与联系38

4.3 国际交流与跨境监管合作39

附录43

附录1 2011年中国证券监管大事记45

A1.1 中国证监会颁布的部门规章45

A1.2 中国证监会颁布的规范性文件45

A1.3 重要事件47

附录2 主要证券监管制度50

A2.1 证券法律框架50

A2.2 证券发行及上市监管制度51

A2.3 证券交易结算及市场监管制度58

A2.4 上市公司监管制度60

A2.5 证券公司监管制度64

A2.6 基金监管制度67

A2.7 期货市场与期货业监管制度71

A2.8 会计和财务信息披露监管制度74

A2.9 审计和资产评估监管制度76

A2.10 证券执法制度78

附录3 自律机构简介80

A3.1 上海证券交易所80

A3.2 深圳证券交易所80

A3.3 上海期货交易所81

A3.4 大连商品交易所81

A3.5 郑州商品交易所81

A3.6 中国金融期货交易所82

A3.7 中国证券登记结算有限责任公司82

A3.8 中国证券投资者保护基金有限责任公司82

A3.9 中国期货保证金监控中心有限责任公司83

A3.10 中国证券金融股份有限公司83

A3.11 中国证券业协会84

A3.12 中国期货业协会84

附表87

附表1 中国证券市场的主要统计数据（2000～2011年）89

附表2 外资参股证券公司一览表90

附表3 外资参股基金管理公司一览表90

附表4 外资参股期货公司一览表91

附表5 合格境外机构投资者一览表92

附表6 合格境外机构投资者托管行一览表95

附表7 境外证券类机构驻华代表处一览表96

附表8 境外交易所设立驻华代表处一览表100

附表9 在香港特别行政区设立分支机构的内地证券公司一览表100

附表10 在香港特别行政区设立分支机构的内地基金管理公司一览表101

附表11 在香港特别行政区设立分支机构的内地期货公司一览表101

附表12 双边监管合作谅解备忘录一览表101

联系方式103

后记105