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第1章 导论1

1.1 问题的提出及选题意义1

1.2 本书的研究方法8

1.3 本书的结构安排11

1.4 本书的创新点16

第2章 相关研究概念界定19

2.1 监管与证券市场监管19

2.2 有效性与证券市场监管有效性23

2.3 证券市场监管效果的要素分解与操作性定义25

2.4 证券市场参与者的决策陷阱——非理性行为26

第3章 文献综述31

3.1 证券市场监管经典理论评述31

3.2 监管有效性研究46

3.3 证券市场参与者非理性行为研究50

3.4 关于政策执行57

3.5 自稳控制与自组织控制59

3.6 研究现状评价及启示61

第4章 证券市场监管目标及其分类67

4.1 确立证券市场监管目标的意义67

4.2 证券市场监管的根本目标和具体目标68

4.3 投资主体的安全性71

4.4 证券市场监管的“三公”目标75

4.5 证券市场监管的效率性目标80

4.6 证券市场监管的安全性目标81

第5章 证券市场监管有效性研究设计85

5.1 证券市场监管有效性判别标准及其排序的研究设计85

5.2 中国证券市场监管有效性与6个判别标准的实证分析87

5.3 监管者和其他市场参与者的非理性行为研究设计90

第6章 证券市场监管有效性的判别标准及其排序95

6.1 证券市场监管有效性的判别标准95

6.2 证券市场监管有效性判别标准的具体内容97

6.3 证券市场监管有效性判别标准排序的实证研究108

6.4 结果讨论121

第7章 证券监管有效性6个判别标准的实证分析127

7.1 证券监管有效性6个判别标准实证分析的思路与内容127

7.2 证券监管有效性6个判别标准实证分析的过程128

7.3 证券监管有效性6个判别标准实证分析的结果比较152

第8章 中国证券市场监管有效性的实证分析155

8.1 中国证券市场监管有效性的现状155

8.2 中国证券市场监管有效性实证结果分析166

8.3 证券监管有效性关键影响因素的实证分析182

第9章 中国证券市场参与者行为研究197

9.1 实验结果及分析198

9.2 证券监管者与其他市场参与者行为特点的实证比较208

9.3 各类行为偏差形成的原因和对决策的影响分析220

第10章 2015年的股灾与监管效果225

10.1 股灾的演变过程与救灾的第一阶段225

10.2 救灾的第二阶段226

10.3 股灾及救灾过程反思与建议227

10.4 熔断机制实施的评价234

第11章 自稳控制、自组织控制与证券市场监管241

11.1 证券市场监管的自稳控制模式241

11.2 证券市场监管的自组织控制模式248

11.3 追溯机制与半匿名投票制度252

第12章 结论与展望257

12.1 主要的研究发现257

12.2 理论贡献262

12.3 根据研究结论得出的直接政策建议266

12.4 综合运用研究结论得出的一般性政策建议273

12.5 未来进一步研究的课题282

参考文献283

附录299

后记318