全球化时代的金融监管与证券法治 近年来金融与证券法的理论研究与学术争鸣概览2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

全球化时代的金融监管与证券法治 近年来金融与证券法的理论研究与学术争鸣概览PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

1．美国当前金融危机概况、制度原因及启示1

1.1 美国当前金融危机的由来与演变1

1.2 美国金融危机爆发的原因6

1.3　金融危机的启示9

2．中国在金融危机中的处境、应对方法及获得的经验11

2.1　金融危机对中国的影响11

2.2 中国积极应对金融危机的方法16

2.3 美国金融危机对我国的启示20

3．证券法学基础理论前沿问题24

3.1　证券法的经济学基础24

3.2　证券法的法学基础理论问题28

4．2005年《证券法》修改及其评价32

4.1 关于放松管制方面的修订32

4.2　对证券发行制度的修订35

4.3　证券交易制度的修订36

4.4 关于信息披露制度37

4.5 关于投资者权益保护37

4.6 关于增加监管机构的执法手段和权限38

4.7 关于上市公司收购制度的修订39

4.8 《证券法》与《公司法》的制度体系协调性问题39

4.9　对《证券法》修订的思考40

5．证券法执法现状41

5.1　我国证券执法取得的成效41

5.2 证券执法中存在的问题41

5.3 证券执法效率低下的原因分析42

5.4　提高证券执法效率，完善证券执法体系44

6．股权分置改革的法律问题50

6.1　股权分置概述50

6.2　股权分置改革的法律依据及效果评价53

6.3 股权分置改革实施中的相关法律问题57

6.4　后股权分置时代的相关法律问题63

7．金融业的分业经营与混业经营68

7.1 金融分业经营与混业经营概述68

7.2　世界金融经营体制的现状与趋势70

7.3 我国金融业经营体制的选择77

8．金融监管模式81

8.1 发达国家金融监管模式的选择与评价81

8.2　我国金融监管的现状及问题87

8.3　我国实现混业监管的必然性和可能性分析89

8.4　我国未来金融监管模式的设计91

9．金融衍生工具95

9.1　金融衍生工具概述95

9.2　金融衍生工具监管的基本理论99

9.3　金融衍生品监管模式99

9.4 不同金融监管模式下的金融衍生品市场监管101

9.5 国际金融衍生品监管的跨国合作103

9.6　我国金融衍生工具的发展及监管104

9.7　我国要完善金融衍生品市场监管体制107

10．股票期权法律问题111

10.1　股票期权的概念与特征111

10.2　股票期权的实践115

10.3　我国股票期权制度的完善119

11．股指期货123

11.1 股指期货的基础理论123

11.2　股指期货的风险和风险监管133

11.3 我国推出股指期货的影响及相应对策141

12．证券投资基金法律问题147

12.1　我国证券投资基金发展现状及问题147

12.2 《证券投资基金法》修改建议及评析151

12.3　我国证券投资基金制度的治理机制153

13．私募股权基金161

13.1 相关概念的界定161

13.2　私募股权基金在中国的发展现状和问题162

13.3 私募股权基金的组织形式和相关立法163

13.4　我国私募股权投资基金法律制度构建的建议166

14．融资融券问题169

14.1 融资融券问题概述169

14.2 融资融券制度的作用170

14.3 融资融券交易的法律关系173

14.4　我国证券市场的融资融券业务175

14.5　融资融券业务模式178

14.6 融资融券业务的潜在风险及风险控制182

15．合格机构投资者194

15.1　机构投资者概述194

15.2　机构投资者法律上的权利和义务198

15.3 机构投资者在证券市场的作用199

15.4　机构投资者参与公司治理202

15.5　培育机构投资者的路径选择205

15.6 合格的外国机构投资者——QFII制度207

16．证券发行审核制度211

16.1　证券发行的概念与分类211

16.2　证券发行审核制度的基本理论212

16.3　证券发行审核的目标和原则217

16.4 国外两种证券发行审核制度考察220

16.5 我国证券发行审核制度的演变224

16.6　推进核准制向注册制的过渡225

17．保荐制度228

17.1　保荐制度概述228

17.2 部分国家和地区的保荐制度229

17.3 保荐职责234

17.4　保荐责任237

17.5 对保荐制度的批判246

18．强制信息披露249

18.1 强制信息披露的概念和分类249

18.2 强制信息披露的理论基础249

18.3　信息披露的原则254

18.4　信息披露的功能263

18.5　英美信息披露的发展历程264

18.6 《上市公司信息披露管理办法》的主要内容267

19．预测性信息披露与安全港制度269

19.1 预测性信息披露制度概述269

19.2 美国预测性信息披露制度的发展271

19.3 我国预测性信息披露制度的现状及问题276

19.4　我国预测性信息披露制度的完善280

20．上市公司治理284

20.1 上市公司治理概述284

20.2　后股权分置改革时代我国国有上市公司治理结构的完善288

20.3 机构投资者参与上市公司治理的有关法律问题296

21．上市公司收购304

21.1 上市公司收购的基本理论304

21.2 上市公司收购价值的基本理论307

21.3　我国上市公司收购的主要方式309

21.4 上市公司收购的反收购制度314

21.5 上市公司收购之管理层收购制度316

21.6 上市公司收购的监管322

22．证券交易所327

22.1　证券交易所的基础理论327

22.2　证券交易所的发展历史与发展趋势329

22.3　证券交易所的组织形态330

22.4　证券交易所的自律管理职能335

23．创业板市场344

23.1　创业板市场的概述344

23.2 建立我国创业板市场的必要性、可行性及历程345

23.3　创业板市场设立模式及制度选择348

24．证券交易制度354

24.1　证券集中交易354

24.2　证券协议转让358

24.3 大宗交易359

24.4　做市商制度360

24.5　债券回购交易362

25．证券登记结算与托管364

25.1 证券登记结算与托管的制度沿革364

25.2　登记与托管的几个基本问题365

25.3　我国证券登记托管的新发展368

25.4 关于我国债券托管的问题369

26．证券监管372

26.1　证券监管概述372

26.2　政府监管382

26.3　证券自律监管385

26.4 次贷危机下中国证券监管体制的完善390

26.5 证券监管的国际合作与协调393

27．操纵证券市场400

27.1 各国及地区关于操纵市场行为的立法概述400

27.2　操纵市场行为的构成要件402

27.3　操纵证券市场民事责任的法律性质及责任方式406

27.4　操纵市场民事责任主体的范围407

27.5　操纵证券市场民事责任的构成要件407

27.6　操纵市场的抗辩411

27.7　操纵市场案件民事诉讼时效及管辖412

28．内幕交易414

28.1 内幕交易概述414

28.2 内幕交易基础理论419

28.3 内幕交易的规制422

28.4 我国对内幕交易的立法规制423

29．虚假陈述430

29.1 各国立法对虚假陈述的规定430

29.2　虚假陈述行为形态431

29.3 归责原则432

29.4 事实因果关系434

29.5 法律因果关系（损失因果关系）及其抗辩435

29.6　损失认定436

29.7　连带赔偿责任438

29.8　《若干规定》存在的问题与解决对策441

30．其他证券欺诈行为448

30.1　欺诈客户448

30.2　编造、传播虚假信息行为452

30.3 其他应当认定为证券欺诈的行为453

31．投资者权益455

31.1 投资者权益与中小投资者的含义455

31.2　投资者权益保护的法律制度研究456

31.3　我国投资者权益保护462

31.4　投资者权益保护的内容与衡量466

31.5　投资者权益保护法律制度比较研究467

31.6 投资者权益保护中应妥善处理的关系469

32．证券市场的中介机构471

32.1 中介机构概述471

32.2 中介机构在公法方面的法律责任475

33．证券欺诈民事责任480

33.1　证券民事责任的基础理论480

33.2　证券民事责任的构成要件482

33.3　我国证券民事责任制度及评析486

33.4 中介机构的民事责任488

33.5　我国证券民事诉讼制度与完善496

33.6　证券投资者保护基金制度498

34．集团诉讼在证券民事诉讼中的适用512

34.1 集团诉讼概述512

34.2 集团诉讼在美国证券民事诉讼中的适用514

34.3　我国证券民事诉讼的诉讼形式516

34.4 完善我国证券侵权诉讼、引入集团诉讼的建议518

35．证券纠纷仲裁制度523

35.1　证券纠纷仲裁制度一般理论523

35.2　我国证券纠纷仲裁制度概述525

35.3 美国证券纠纷仲裁制度简析529

35.4　我国证券纠纷仲裁制度的现状及存在问题532

35.5　我国证券纠纷仲裁制度的改革和完善535

36．行政处罚、复议和诉讼539

36.1　我国证券行政处罚539

36.2 中国证券监督管理委员会实施证券行政处罚权的情况540

36.3　部分国家相关的证券执法制度比较分析543

36.4　证券行政处罚的证明标准544

36.5　证监会的“准司法权”545

36.6 市场禁入制度546

36.7　我国证券行政复议546

36.8　我国证券行政诉讼547

37．证券犯罪549

37.1　证券犯罪概述549

37.2　证券犯罪立法模式及其评析553

37.3 违反信息披露义务的证券犯罪558

37.4 内幕交易的证券犯罪565

37.5　操纵证券市场的证券犯罪569

38．期货法律制度575

38.1 期货市场组织结构575

38.2　期货业协会582

38.3　期货市场法律制度比较与我国期货市场法律制度的完善583

摘用和参考的主要文献590