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第一章 证券纠纷概论1

第一节 证券纠纷的范围、种类和特点1

一、证券纠纷的范围1

二、证券纠纷的种类6

三、证券纠纷的特点16

第二节 证券纠纷审理的基本原则18

一、证券纠纷的审理必须遵循证券法的基本原则18

二、依法审理，遵循合法有效的行政规章，尊重市场规则和交易惯例21

三、反映和维护证券交易的便捷、稳定、安全21

四、保障合同自由与规范市场行为相结合22

五、鼓励创新、促进发展与防范金融风险并重23

第二章 证券发行中的民事责任24

第一节 证券发行概述24

一、证券发行概述24

二、证券发行管理体制27

三、证券承销29

【典型案例】31

鞍山证券公司与中国工商银行沈阳市银信支行、沈阳北方证券公司、辽宁省重点工程开发公司企业债券兑付纠纷案31

第二节 证券发行中的民事责任35

一、证券发行中的民事责任的种类35

二、证券发行中的民事责任的基础关系36

三、证券发行中民事责任的审理原则37

四、证券发行违法行为的种类39

五、证券发行违法行为的民事责任41

六、健全证券发行违法行为的民事责任制度的积极意义47

第三章 证券交易中的民事责任49

第一节 证券经纪业务中的纠纷与民事责任49

一、证券经纪业务概述49

二、证券经纪业务中的法律关系57

三、涉及证券经纪业务的纠纷类型69

四、证券经纪业务引发纠纷的请求权基础72

五、审理中的程序疑难问题96

六、审理中的实体疑难问题100

【典型案例】106

证券公司营业部未及时接受委托代理买卖股票应承担违约责任——袁向辉诉中银国际证券有限责任公司上海欧阳路证券营业部、中国银行股份有限公司上海市泰康路支行证券交易代理合同案106

第二节 委托理财合同纠纷109

一、委托理财合同纠纷案件的概况109

二、委托理财合同纠纷案件的法律性质110

三、委托理财合同的法律效力118

四、委托理财合同纠纷案件民事责任的承担124

【典型案例】130

1.证券账户、资金账户的户名人可推定其占有账户内的资金、证券——同济大学建筑设计研究院与被上诉人上海盛典实业有限公司、渤海证券有限责任公司上海延安西路证券营业部确权、返还不当得利纠纷案130

2.委托理财合同中受托人应尽到报告义务和谨慎管理义务——广西西能科技有限责任公司诉国泰君安证券股份有限公司委托理财合同纠纷案135

第三节 证券侵权的民事责任141

一、证券侵权民事责任概述141

二、证券交易中的民事侵权责任之一——虚假陈述146

三、证券交易中的民事侵权责任之二——内幕交易163

四、证券交易中的民事侵权责任之三——操纵市场170

五、有关程序问题174

【典型案例】177

1.陈宁丰诉陈建良证券内幕交易民事赔偿案177

2.上市公司虚假陈述，股民依法提起民事诉讼180

3.操纵市场行为难逃法律追究183

第四章 关于中登公司和证券交易所的若干法律问题184

第一节 中登公司在履行职责中的法律问题184

一、中登公司概况及职能184

二、中登公司在证券登记中的民事责任问题189

三、中登公司在证券结算中的民事责任问题194

四、中登公司在证券登记结算中的协助司法执行问题206

【典型案例】209

1.证券登记结算机构无义务审查国债回购账户登记是否为客户真实意思表示——上海铜膂实业有限公司与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、被告新华证券有限责任公司清算组国债回购纠纷案209

2.国债是否因回购质押发生所有权转移——西北电网有限公司与华夏证券股份有限公司西安南大街证券营业部、被告华夏证券股份有限公司、第三人中国证券登记结算有限责任公司上海分公司取回权纠纷案211

第二节 证交所在履行职责中的法律问题217

一、证交所概况及职能217

二、证交所在制定交易规则中的民事责任问题219

三、证交所在信息披露监管中的责任问题227

四、证交所对其交易系统出现故障或异常情况的责任问题232

【典型案例】236

在证券交易所按照交易规则履行权证创设审核义务后对权证投资者的交易亏损不承担民事责任——邢立强诉上海证券交易所权证交易侵权纠纷案236

第五章 期货交易纠纷中的民事责任246

第一节 期货交易基本制度246

一、期货交易概述246

二、我国期货市场基本制度和规则252

三、我国期货市场的立法现状262

四、审理期货纠纷案件的基本原则263

第二节 期货经纪法律关系研究264

一、期货经纪关系的法律属性264

二、期货客户代理人的法律地位和责任268

三、期货交易中全权委托的认定及其民事责任273

四、涉及期货交易结果通知的若干法律问题276

五、期货透支交易的法律责任291

六、强行平仓的法律责任301

【典型案例】312

1.期货公司有权在行情剧烈波动导致风险率超标的情况下盘中强行平仓——严帮平诉申银万国期货有限公司成都营业部等期货强行平仓纠纷案312

2.客户知悉其期货交易记录未提出异议，不能视为其对交易结果的追认——国民期货经纪有限公司与袁树国期货交易纠纷案318

七、贵金属递延交易与期货交易323

第六章 金融创新中的若干问题332

第一节 证券、期货市场的创新概述332

一、中国证券、期货市场创新之路的回顾332

二、中国证券市场创新之路存在的问题335

三、中国证券市场创新之路的障碍336

第二节 权证纠纷案件法律问题339

一、权证概述339

二、权证交易纠纷的处理原则341

三、权证纠纷案件的法律适用344

四、我国权证法律规制存在的不足及设想345

【典型案例】351

1.权证发行人应按照《权证管理暂行办法》履行信息披露义务——陈伟与广东省机场管理集团公司、广州白云国际机场股份有限公司、上海证券交易所权证交易侵权赔偿纠纷上诉案351

2.权证投资者需自行承担因不了解权证交易规则而蒙受的损失——胡新华与国信证券有限责任公司上海北京东路证券营业部、被告上海万得信息技术有限公司权证交易纠纷案360

第三节 股指期货交易法律问题365

一、股指期货的基础理论365

二、股指期货交易的风险防范法律机制369

三、股指期货交易中的法律问题376

第四节 证券、期货理财产品若干法律问题研究383

一、证券、期货理财产品概述383

二、证券、期货理财纠纷的类型考察387

三、证券、期货理财产品诉讼中的举证责任分配问题394

四、证券、期货理财产品诉讼的程序构造401

附录407

1.中华人民共和国证券法（2014年修正）407

2.中华人民共和国证券投资基金法（2012年修订）436

3.期货交易管理条例（2012年修订）458

4.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定474

5.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）480

6.最高人民法院关于如何确定证券回购合同履行地问题的批复482

7.最高人民法院召开审理证券回购纠纷案件座谈会482

8.最高人民法院关于中止审理、中止执行已编入全国证券回购机构间债务清欠链条的证券回购经济纠纷案件的通知485

9.最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定485

10.最高人民法院关于中国证券登记结算有限责任公司履行职能相关的诉讼案件指定管辖问题的通知486

11.最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知487

12.最高人民法院关于贯彻《关于冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知》应注意的几个问题的紧急通知488

13.最高人民法院关于严格执行对证券或者期货交易机构的账号资金采取诉讼保全或者执行措施规定的通知488

14.最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知489

15.最高人民法院经济审判庭关于代理发行企业债券的金融机构应否承担企业债券发行人债务责任问题的复函492

16.最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知492

17.最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定493

18.最高人民法院关于领取营业执照的证券公司营业部是否具有民事诉讼主体资格的复函498

19.最高人民法院关于对全国证券回购机构间经统一清欠后尚余的债权债务诉讼时效问题的通知499

20.最高人民法院关于中止审理、中止执行涉及场外非法股票交易经济纠纷案件的通知499

21.最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于整治非法证券活动有关问题的通知500

22.最高人民法院印发《关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》的通知502

23.最高人民法院关于浦发期货经纪有限公司未按规定强制平仓是否承担责任问题请示的答复506

24.最高人民法院民二庭关于审理证券、期货、国债市场中委托理财案件的若干法律问题507

25.最高人民法院关于依法审理和执行被风险处置证券公司相关案件的通知528

26.最高人民法院关于恢复受理、审理和执行已经编入全国证券回购机构间债务清欠链条的证券回购经济纠纷案件的通知530