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第四篇 基金运作管理3

第16章 基金的募集、交易与登记3

第一节 基金的募集与认购5

第二节 基金的交易、申购和赎回13

第三节 基金的登记31

第17章 基金的投资交易与清算34

第一节 基金参与证券交易所二级市场的交易与清算36

第二节 银行间债券市场的交易与结算50

第三节 海外证券市场投资的交易与结算61

第18章 基金的估值、费用与会计核算68

第一节 基金资产估值70

第二节 基金费用76

第三节 基金会计核算79

第四节 基金财务会计报告分析81

第19章 基金的利润分配与税收86

第一节 基金利润及利润分配88

第二节 基金税收92

第20章 基金的信息披露95

第一节 基金信息披露概述97

第二节 基金主要当事人的信息披露义务101

第三节 基金募集信息披露104

第四节 基金运作信息披露108

第五节 特殊基金品种的信息披露114

第五篇 基金销售管理119

第21章 基金客户和销售机构119

第一节 基金客户的分类121

第二节 基金销售机构126

第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略129

第22章 基金销售行为规范及信息管理135

第一节 基金销售机构人员行为规范137

第二节 基金宣传推介材料规范140

第三节 基金销售费用规范146

第四节 基金销售适用性149

第五节 基金销售信息管理152

第23章 基金客户服务156

第一节 基金客户服务概述158

第二节 基金客户服务流程160

第三节 投资者教育工作165

第六篇 基金管理人的内部控制与合规管理171

第24章 基金管理人的内部控制171

第一节 内部控制的目标和原则173

第二节 内部控制机制178

第三节 内部控制制度180

第四节 内部控制的主要内容182

第25章 基金管理人的合规管理187

第一节 合规管理概述189

第二节 合规管理机构设置191

第三节 合规管理的主要内容197

第四节 合规风险202

第七篇 基金的国际化209

第26章 基金国际化的发展概况209

第一节 海外市场发展211

第二节 中国基金国际化发展225

后记239