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二、证券市场的基本功能26

第二章 股票28

第一节 股票的特征与类型28

一、股票的定义、性质和特征28

二、股票的类型33

三、股票的价值与价格38

第二节 普通股票与优先股票40

一、普通股票的特征40

二、普通股票股东的权利与义务42

三、优先股票的特征45

四、优先股票的种类47

一、国家股53

第三节 我国现行的股票类型53

二、法人股54

三、公众股55

四、外资股55

第三章 债券57

第一节 债券的特征与类型57

一、债券的定义和特征57

二、债券的分类63

三、债券的偿还方式67

四、债券与股票的比较70

第二节 公债73

一、公债的定义和特征73

二、国家债券75

一、金融债券的定义及特征82

第三节 金融债券与公司债券82

二、公司债券的定义及特征83

三、公司债券的类型85

四、我国的企业债券87

第四节 国际债券89

一、国际债券的定义和特征89

二、西方主要国家的债券发行制度及程序91

三、国际债券的主要类型与主要国际债券简介96

四、我国的国际债券99

第四章 证券投资基金101

第一节 证券投资基金概述101

一、证券投资基金的概念与功能101

二、证券投资基金的特点104

三、证券投资基金的分类106

四、证券投资基金的费用112

五、基金资产的估值与基金资产净值的计算114

六、封闭式基金的期限117

第二节 证券投资基金当事人117

一、基金持有人117

二、基金管理人118

三、基金托管人119

四、当事人之间的关系121

第五章 金融衍生产品123

第一节 金融期货与期权123

一、金融期货123

二、金融期权130

三、金融期货与期权的区别133

四、金融期货与期权的价格136

五、金融期货与期权发展史简述139

第二节 可转换证券142

一、可转换证券的定义142

二、可转换证券的特点143

三、可转换证券的要素144

第三节 其他衍生工具145

一、存托凭证145

二、认股权证151

三、优先认股权154

四、备兑凭证157

第六章 证券市场运行161

第一节 发行市场和交易市场161

一、证券发行市场162

二、证券交易市场165

第二节 股票价格指数174

一、股票价格平均数174

二、股票价格指数176

三、我国主要的股票价格指数178

四、主要国际股票市场的价格指数181

第三节 证券投资的收益和风险185

一、证券投资收益185

二、证券投资风险200

三、收益与风险的关系210

第七章 证券中介机构213

第一节 证券公司213

一、证券公司的定义213

二、证券公司的功能214

三、证券公司的类型217

四、证券公司的主要业务219

五、证券公司的管理222

第二节 证券服务机构230

一、证券服务机构概述230

二、证券登记结算公司231

三、证券投资咨询公司233

四、其他证券服务机构236

第八章 证券市场法律制度与监管249

第一节 证券市场法律法规249

一、法律249

二、行政法规266

三、部门规章268

一、证券市场监管的意义和原则270

第二节 证券市场监管体系270

二、证券市场监管的目标与手段273

三、证券市场监管机构274

四、证券市场监管对象280

五、证券市场监管内容281

第九章 证券业从业人员的资格管理和行为规范291

第一节 证券业从业人员的资格管理291

一、证券业从业人员的分类291

二、证券业从业人员资格考试与注册制度296

第二节 证券业从业人员的行为准则297

一、一般性职业道德的基本原则和基本规范297

二、证券业从业人员的行为规范297

三、证券业从业人员的行为准则300

后记304