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法律3

中华人民共和国证券法3

中华人民共和国证券投资基金法32

中华人民共和国公司法51

中华人民共和国刑法（节选）88

中华人民共和国会计法96

中华人民共和国信托法105

行政法规、法规性文件119

股票发行与交易管理暂行条例119

证券投资基金管理暂行办法137

证券、期货投资咨询管理暂行办法147

企业债券管理条例155

可转换公司债券管理暂行办法160

全国社会保障基金投资管理暂行办法167

证券交易所管理办法177

禁止证券欺诈行为暂行办法194

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定200

国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定204

国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知210

最高人民法院司法解释215

关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知215

关于中止审理、中止执行涉及场外非法股票交易纠纷案件的通知217

关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定218

关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知221

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定223

最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定230

中国证监会部门规章 规范性文件237

综合类237

证券市场禁入暂行规定237

客户交易结算资金管理办法242

证券发行上市保荐制度暂行办法250

合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法263

合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理暂行规定271

外资参股证券公司设立规则278

外资参股基金管理公司设立规则283

关于实施《外资参股证券公司设立规则》和《外资参股基金管理公司设立规则》有关问题的通知286

关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知288

关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定290

关于外商投资股份公司有关问题的通知295

关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见297

机构类299

证券业从业人员资格管理办法299

证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法303

证券经营机构股票承销业务管理办法309

境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定318

证券经营机构证券自营业务管理办法324

网上证券委托暂行管理办法331

证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则336

证券公司股票质押贷款管理办法340

证券公司客户资产管理业务试行办法347

证券公司管理办法360

证券公司治理准则（试行）368

证券公司内部控制指引380

关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见397

关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知401

关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知404

关于调整证券公司净资本计算规则的通知407

关于证券公司担保问题的通知412

关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知413

关于规范证券公司受托投资管理业务的通知420

市场交易部分426

证券结算风险基金管理暂行办法426

证券交易所风险基金管理暂行办法429

关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知431

关于加强证券交易所会员管理的通知433

关于加强会员结算风险管理若干问题的通知438

关于规范证券开户代理业务有关问题的通知440

关于上市公司股份分类有关业务处理事项的通知442

关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知445

中国证券监督管理委员会、国家计委、国家税务总局关于调整证券交易佣金收取标准的通知448

发行类450

中国证监会股票发行核准程序450

中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法452

上市公司新股发行管理办法459

上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）466

关于做好上市公司公募增发工作的意见469

超额配售选择权试点意见471

法人配售发行方式指引475

关于法人配售股票有关问题的通知477

中国证监会股票发行审核委员会关于上市公司新股发行审核工作的指导意见478

股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则484

境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引491

关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知494

关于批转证监会《关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告》的通知502

关于进一步规范股票首次发行上市有关工作的通知504

首次公开发行股票辅导工作办法506

关于股票发行上市辅导政策有关问题的通知521

关于拟公开发行股票公司资产负债率等有关问题的通知523

关于股票发行与认购方式的暂行规定524

关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知530

关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知531

股票发行定价分析报告指引（试行）533

关于进一步完善股票发行方式的通知539

关于修改《关于进一步完善股票发行方式的通知》有关规定的通知543

关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知544

关于向二级市场投资者配售新股有关问题的补充通知548

关于新股发行公司通过互联网进行公司推介的通知549

关于禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知551

关于调整证券投资基金认购新股事项的通知552

关于证券投资基金参与股票发行申购有关问题的通知553

关于禁止股票发行中不当行为的通知554

关于全国社会保障基金委托投资若干问题的复函556

关于股票上网发行冻结资金利息处理问题的通知558

上市公司类559

上市公司治理准则559

关于发布《上市公司章程指引》的通知571

关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见601

上市公司股东大会规范意见（2000年修订）606

上市公司收购管理办法614

上市公司检查办法627

关于规范上市公司行为若干问题的通知631

关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知633

关于加强对上市公司非流通股协议转让活动规范管理的通知635

关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知637

关于加强上市公司主要股东变更审查工作的通知642

关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知643

关于金融机构上市公司股权转让有关问题的通知644

关于加强派出机构上市公司监管工作的通知646

上市公司董事长谈话制度实施办法650

关于上市公司聘用、更换会计师事务所（审计事务所）有关问题的通知653

关于要约收购涉及的被收购公司股票上市交易条件有关问题的通知655

关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知657

关于执行《股份有限公司会计制度》有关问题的通知661

前次募集资金使用情况专项报告指引663

亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）665

关于企业申请境外上市有关问题的通知669

关于进步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见673

关于境外上市的股份制试点企业利润分配问题的通知678

关于境外上市企业外汇管理有关问题的通知679

关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知680

证券投资基金687

关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知687

关于申请设立基金管理公司若干问题的通知689

关于发布《证券投资基金规范运作指导意见第一号——基金管理公司章程制定指导意见》的通知691

关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知694

关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知703

关于改进证券投资基金发行方式有关问题的通知709

关于证券投资基金交易、收费有关问题的通知710

基金管理公司进入银行间同业市场管理规定712

关于加强证券投资基金交易行为监控有关问题的通知714

关于证券投资基金参与股票发行申购有关问题的通知715

证券投资基金会计核算办法716

关于证券投资基金业绩报酬有关问题的通知750

财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知751

关于执行《证券投资基金管理暂行办法》第11条、第38条及第55条第（3）项规定有关问题的通知753

财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知754

上海证券交易所证券投资基金上市规则755

深圳证券交易所证券投资基金上市规则761

后记769