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第1篇 什么是证券投资基金3

第1章 绪论3

学习目标3

1.1 证券投资基金的概念与特点4

1.2 证券投资基金的发展综述8

1.3 证券投资基金的基本关系体系19

本章小结22

重要概念23

思考题23

第2章 证券投资基金的类型24

学习目标24

2.1 按组织形式分类的证券投资基金25

2.2 按可否赎回分类的证券投资基金28

2.3 按投资风格分类的证券投资基金30

2.4 按投资对象分类的证券投资基金33

2.5 按其他形式分类的证券投资基金37

2.6 我国证券投资基金的类型41

附录 融通通利系列基金产品介绍43

本章小结44

重要概念45

思考题45

第3章 证券投资基金的功能和作用46

学习目标46

3.1 证券投资基金的功能47

3.2 促进证券市场规范化的作用52

3.3 促进金融市场发展的作用55

3.4 促进经济发展的作用60

本章小结64

重要概念64

思考题64

第4章 证券投资基金运行65

学习目标65

4.1 证券投资基金发行65

4.2 证券投资基金上市与交易71

4.3 证券投资基金终止与清算81

本章小结83

重要概念84

思考题84

第2篇 证券投资基金投资管理87

第5章 证券投资基金投资管理概述87

学习目标87

5.1 基金投资管理的过程与原则87

5.2 基金的投资范围与投资限制94

5.3 证券投资基金的投资目标99

附录 麦哲伦基金的投资管理105

本章小结107

重要概念108

思考题108

第6章 证券投资基金资产配置109

学习目标109

6.1 证券投资基金资产配置概述109

6.2 证券投资基金战略性资产配置115

6.3 证券投资基金动态资产配置119

6.4 证券投资基金战术性资产配置127

本章小结131

重要概念132

思考题132

第7章 证券投资基金股票投资管理133

学习目标133

7.1 股票投资管理概述133

7.2 积极型股票投资管理139

7.3 消极型股票投资管理146

附录 几种典型的基金投资策略149

本章小结151

重要概念151

思考题152

第8章 证券投资基金债券投资管理153

学习目标153

8.1 债券与债券市场概述154

8.2 债券收益率与风险的度量158

8.3 债券投资管理的方法163

本章小结170

重要概念171

思考题171

第9章 证券投资基金投资组合管理172

学习目标172

9.1 投资组合管理理论概述172

9.2 资本资产定价模型176

9.3 基金投资组合管理186

9.4 基金投资组合绩效评估189

本章小结193

重要概念193

思考题194

第3篇 证券投资基金运营管理197

第10章 证券投资基金运营管理概述197

学习目标197

10.1 证券投资基金的当事人197

10.2 证券投资基金运营的组织结构203

10.3 证券投资基金内控制度209

10.4 证券投资基金保密制度212

附录 博时基金管理有限公司概况215

本章小结215

重要概念216

思考题216

第11章 证券投资基金财务管理217

学习目标217

11.1 证券投资基金财务会计概述218

11.2 证券投资基金财务报告222

11.3 证券投资基金的税收230

附录 ××证券投资基金2002年年报摘要234

本章小结238

重要概念239

思考题239

第12章 证券投资基金风险管理240

学习目标240

12.1 证券投资基金风险管理概述240

12.2 股票价格波动风险及其度量247

12.3 证券投资基金的风险管理方法250

12.4 证券投资基金的适度规模255

附录 国际证券委员会组织划分的风险类型257

本章小结259

重要概念260

思考题260

第13章 证券投资基金营销管理261

学习目标261

13.1 证券投资基金的客户研究261

13.2 证券投资基金的销售与市场服务266

13.3 证券投资基金的费率设置270

附录 证券投资基金销售活动管理暂行规定279

本章小结280

重要概念281

思考题281

第14章 基金业绩评价与基金选择282

学习目标282

14.1 基金业绩与业绩比较基准283

14.2 证券投资基金管理能力评价288

14.3 基金选择的结构指标293

附录 美国晨星公司的基金评级体系297

本章小结300

重要概念301

思考题301

第4篇 证券投资基金的监管与展望305

第15章 证券投资基金监管305

学习目标305

15.1 证券投资基金监管概述306

15.2 证券投资基金监管的目标、原则、对象和方式311

15.3 我国证券投资基金监管的主要内容314

附录 美国1940年《投资公司法案》与基金监管318

本章小结320

重要概念320

思考题321

第16章 证券投资基金监管国际比较322

学习目标322

16.1 证券投资基金监管法律体系的国际比较322

16.2 证券投资基金监管体制的国际比较327

16.3 美国对投资公司和投资顾问的监管335

本章小结344

重要概念345

思考题345

第17章 各国和地区证券投资基金发展趋势346

学习目标346

17.1 欧美证券投资基金的发展趋势346

17.2 亚洲证券投资基金的发展趋势354

17.3 各国证券投资基金业发展的比较362

本章小结368

重要概念369

思考题369

第18章 我国证券投资基金发展历程与展望370

学习目标370

18.1 我国证券投资基金的发展历程370

18.2 我国证券投资基金的外部环境展望375

18.3 我国证券投资基金运行模式展望384

本章小结388

重要概念389

思考题389

附录 《中华人民共和国证券投资基金法》391