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绪论1

一、高风险金融交易法律规制研究的跨学科性1

二、高风险金融交易法律规制研究现状评析3

三、高风险金融交易法律规制问题研究的必要性8

四、本书的逻辑体系和结构安排10

第一章 高风险金融交易概念创新与法律规制13

第一节 高风险金融交易概念创新研究13

一、高风险金融交易是一个新的学术概念14

二、提出高风险金融交易概念的哲学基础16

三、高风险金融交易概念属于类型概念17

四、高风险金融交易概念具有外延开放性19

第二节 提出高风险金融交易概念的理由与意义22

一、提出高风险金融交易概念的理由22

二、提出高风险金融交易概念的意义24

第三节 高风险金融交易的高风险性25

一、高风险金融交易之“高风险”25

二、高风险金融交易之高风险性的特点32

三、高风险金融交易之高风险的现实性34

第四节 高风险金融交易的法律规制37

一、高风险金融交易发展亟须法律规制37

二、高风险金融交易导入法律规制的意义39

第二章 高风险金融交易法律规制的学理分析42

第一节 高风险金融交易法律规制的经济学分析44

一、高风险金融交易法律规制的理论依据45

二、金融全球化下国家对规制与效率的选择50

三、金融创新与高风险金融交易法律规制的关系60

四、高风险金融交易法律规制的不同规制方式63

第二节 高风险金融交易法律规制的法理学分析65

一、法律规制是高风险金融交易实现正义的保障65

二、法律规制是通过法律对高风险金融交易进行调控的活动67

三、高风险金融交易法律规制是一项法治系统工程69

第三节 高风险金融交易法律规制的国际金融法分析78

一、严格的法律规制是高风险金融交易产生和发展的法律成因79

二、高风险金融交易的全球化促进了金融规制法律制度的创新80

三、高风险金融交易法律规制促进了国际金融法的发展81

第四节 高风险金融交易法律规制的国际法分析88

一、高风险金融交易法律规制与国家金融主权88

二、参与高风险金融交易的金融机构的国际法主体资格91

三、高风险金融交易法律规制的国际合作94

第三章 金融衍生品交易的高风险及其法律规制99

第一节 金融衍生品交易的高风险性101

一、法学视角下的金融衍生品101

二、金融衍生品种类繁多是产生高风险的重要因素107

第二节 金融衍生品交易合同及其风险的法律分析120

一、金融衍生品交易的合同属性121

二、金融衍生品交易合同生效的法律风险128

三、金融衍生品交易合同的法律性质131

四、主要金融衍生品交易合同的特征132

五、国际互换与衍生品协会及其总协议137

第三节 金融衍生品交易侵权责任风险及其承担142

一、金融衍生品交易中的欺诈侵权责任风险144

二、金融衍生品交易侵权责任风险的表现方式151

三、金融衍生品交易侵权责任风险的承担158

四、金融衍生品交易侵权责任中信息不对称风险的法律规制167

第四节 金融衍生品市场及其高风险的法律规制174

一、金融衍生品市场及其高风险规制的必要性174

二、金融衍生品市场风险规制的层次性175

三、金融衍生品市场及其高风险的基本监管模式177

四、各国金融衍生品市场及其高风险法律规制185

五、金融衍生品市场法律规制之国际性举措198

第四章 风险投资的高风险及其法律规制205

第一节 法律在规制风险投资之高风险中的特殊作用208

一、风险投资高风险性的表现及其原因分析208

二、法律在风险投资规制中的重要作用212

三、法律对风险投资者的高风险规制作用216

四、法律对风险资本退出之高风险的规制作用224

第二节 法律对风险投资行业发展的激励作用235

一、风险投资需要法律的激励措施235

二、美国税法对风险投资行业发展的激励和推动237

三、美国融资法对风险投资行业发展的激励和推动248

第三节 风险投资机构组织形式的法律规制256

一、风险投资机构法律组织形式的选择256

二、风险投资组织形式的案例分析263

三、有限合伙组织形式对于风险投资的特殊法律意义264

第四节 通过特殊合同条款控制风险投资之高风险271

一、风险投资法律文件的特殊性272

二、通过优先权利保护条款控制风险投资之高风险274

三、通过特殊权利保护条款控制风险投资之高风险279

四、通过“反稀释权条款”控制风险投资之高风险284

五、通过限制性约定条款控制风险投资之高风险288

第五章 国际融资对赌协议的高风险及其法律规制294

第一节 通过案例看对赌协议的高风险296

一、成功运用对赌协议案297

二、实施对赌协议失败案301

三、对赌协议失败案中的高风险问题302

第二节 对赌协议的法学构造304

一、对赌协议的典型条款305

二、对赌协议法律关系的特征307

第三节 对赌协议的高风险表现及其法律特征315

一、对赌协议的射幸性问题315

二、对赌协议当事人违约风险317

三、对赌协议中的期权实施风险319

四、当事人运用对赌协议的其他风险321

第四节 对赌协议高风险的规制与防范323

一、我国现行法律法规对对赌协议实施的主要障碍324

二、我国与对赌协议相关法律与监管制度的完善建议329

三、强化对赌协议监管与便利企业创新融资的关系335

四、我国企业规避对赌协议法律风险的对策336

结语341

后记350

参考文献352