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第1章 导论1

1.1 研究背景1

1.1.1 浙江省水能资源概况1

1.1.2 水能资源开发的阶段特征2

1.1.3 研究背景3

1.2 国内外研究现状5

1.2.1 水能资源优化配置5

1.2.2 水能资源有偿使用7

1.2.3 水能资源开发利用中的资源补偿8

1.2.4 水能资源开发利用中的经济补偿9

1.2.5 水能资源开发利用中的生态补偿10

1.2.6 研究现状的评价11

1.3 主要研究方法与技术路线12

1.3.1 概念界定12

1.3.2 研究方法13

1.3.3 技术路线13

1.4 主要研究内容及创新点14

1.4.1 主要研究内容14

1.4.2 主要创新点15

1.5 研究推广应用和成果转化16

1.5.1 浙江省推广应用16

1.5.2 研究成果转化情况17

1.5.3 国内其他省推广应用18

1.5.4 国外推广应用19

1.6 经济、社会与生态效益22

1.6.1 经济效益22

1.6.2 社会效益23

1.6.3 生态效益24

第2章 理论基础26

2.1 资源配置中的利益补偿理论26

2.1.1 水能资源产权及其外部性理论拓展26

2.1.2 生态系统的空间特征和栅格模型26

2.1.3 水能资源开发利用中的外部生态效应27

2.2 资源开发中的政府规制相关理论28

2.2.1 政府与制度28

2.2.2 制度与技术的互动29

2.2.3 制度与政策的互动29

2.3 资源开发中的制度与技术演进理论30

2.3.1 制度创新降低交易成本30

2.3.2 推动制度创新和完善制度体系30

2.3.3 推动技术进步和完善技术标准31

2.4 本章小结31

第3章 基于资源优化配置的水能资源有偿使用制度32

3.1 水能资源的稀缺性32

3.1.1 资源稀缺性32

3.1.2 水能资源稀缺性33

3.2 水能资源优化配置的现代市场主导型激励相容模式34

3.2.1 现代市场主导资源配置模型的选择34

3.2.2 现代市场主导型资源配置的制度安排35

3.2.3 水能资源配置的激励相容模式36

3.3 资源有偿使用促进优化配置的机理和途径37

3.3.1 资源有偿使用促进优化配置的机理38

3.3.2 水能资源有偿使用促进水资源规划优化39

3.3.3 水能资源有偿使用促进工程技术进步40

3.3.4 水能资源有偿使用促进电站管理创新42

3.4 水能资源开发使用权有偿出让的内在机理43

3.4.1 水能资源有偿出让的市场机制43

3.4.2 水能资源出让市场建设关键技术45

3.5 水能资源配置效率的影响因素研究47

3.5.1 水能资源有偿使用价格影响因素分析47

3.5.2 企业性质对水能资源配置效率影响54

3.5.3 水库防洪调度保险对水能资源利用效率影响57

3.5.4 水电站产权交易对水能资源配置效率影响60

3.5.5 水生态调度对水能资源配置效率影响64

3.6 案例研究65

3.6.1 仙居县水能资源有偿出让的实践案例65

3.6.2 文成县百万山资源点有偿出让实践案例67

3.6.3 丽水市紧水滩水库防洪调度保险案例69

3.6.4 丽水市水电产权交易案例70

3.7 本章小结79

第4章 水能资源开发利用的资源补偿机制80

4.1 产权理论基础80

4.1.1 产权理论80

4.1.2 水权理论80

4.2 水能资源产权界定与初始分配81

4.2.1 水能资源产权属性81

4.2.2 水能资源产权初始出让82

4.3 水能资源开发利用的混合产权制度83

4.3.1 水能资源产权的演变83

4.3.2 混合产权制度的供给84

4.3.3 混合产权制度的内涵84

4.3.4 混合产权制度的作用85

4.4 水能资源开发利用的资源补偿机制86

4.4.1 水能资源有偿使用出让金的性质86

4.4.2 水能资源有偿使用出让金的管理86

4.4.3 水能资源有偿使用出让金的用途87

4.5 混合产权对资源补偿的影响87

4.6 案例研究88

4.6.1 遂昌县水能资源产权及资源补偿实践案例88

4.6.2 常山县芙蓉水库电站资源补偿实践案例91

4.7 本章小结93

第5章 水能资源开发利用的经济补偿机制94

5.1 公共物品和外部性理论94

5.1.1 公共物品94

5.1.2 外部性95

5.2 水能资源开发利用中的公共物品与外部性97

5.2.1 水能资源开发利用中的公共物品97

5.2.2 水能资源开发利用中的外部性分析98

5.3 水能资源开发利用负外部性的内部化途径99

5.4 水能资源开发利用负外部性的经济补偿100

5.4.1 经济补偿对象100

5.4.2 经济补偿标准100

5.4.3 经济补偿模式100

5.4.4 股份补偿——形成利益共同体101

5.5 经济补偿的利益协调机制102

5.5.1 信息不对称情况下的经济补偿谈判102

5.5.2 信息沟通情况下的经济补偿谈判104

5.6 案例研究106

5.6.1 景宁县水能资源开发的经济补偿实践案例106

5.6.2 景宁县梧桐坑流域水能资源开发经济补偿实践案例109

5.7 本章小结111

第6章 水能资源开发利用的生态补偿机制112

6.1 生态补偿的理论基础112

6.1.1 可持续发展理论112

6.1.2 生态系统理论113

6.1.3 生态补偿理论113

6.2 水能资源开发利用对河流生态的影响114

6.2.1 山区河流特性分析114

6.2.2 河流生态系统分析114

6.2.3 水能资源开发利用对宏观生态环境的影响115

6.2.4 水能资源利用对微观河流生态系统的影响116

6.3 水能资源利用的生态补偿技术117

6.3.1 生态流量确定117

6.3.2 洪水脉冲确定120

6.3.3 鱼道技术研究124

6.3.4 生态护坡技术127

6.3.5 物理栖息地技术132

6.4 河流生态系统稳定性评价方法142

6.4.1 变动范围法（RVA）142

6.4.2 灰色关联熵方法144

6.5 水能资源开发利用的生态补偿机制147

6.5.1 工程性补偿147

6.5.2 制度性补偿147

6.5.3 水资源调度性补偿147

6.5.4 监督评价机制148

6.6 案例研究148

6.6.1 仙居县下岸水库电站生态补偿实践案例148

6.6.2 遂昌县周公源梯级电站生态补偿实践案例151

6.6.3 浙江省典型水利工程鱼道技术实践案例153

6.6.4 丽水市莲都区宣平溪生态修复研究案例155

6.7 本章小结167

第7章 一个技术集成——水能资源开发的“可持续发展模式”168

7.1 水能资源开发的效率目标168

7.1.1 可持续发展目标下的效率内涵168

7.1.2 水能资源配置效率的三个层次168

7.1.3 可持续发展的效率目标170

7.2 可持续发展效率目标相应的制度约束模式171

7.2.1 微观层面：生态电站的技术评价指标171

7.2.2 中观层面：流域上下游之间的补偿172

7.2.3 宏观层面：水能资源开发的宏观政策172

7.2.4 超宏观层面：碳交易市场的倒逼机制173

7.3 水能资源开发的商业模式173

7.3.1 投资体制演变及其主导模式174

7.3.2 水能资源开发“可持续发展模式”具体政策179

7.3.3 市场机制作用边界182

7.3.4 投资者与相关利益者关系协调185

7.4 水能资源开发的管理体制186

7.4.1 管理体制及改革背景186

7.4.2 管理体制变迁的环境需求186

7.4.3 相关机构的管理职能187

7.4.4 管理体制改革的效益188

7.5 案例研究189

7.5.1 浙江省实施生态水电评价试点实践案例189

7.5.2 可持续发展目标下丽水市水能资源配置案例194

7.6 本章小结198

第8章 研究结论与成果推广199

8.1 研究结论：“可持续发展模式”的内核199

8.2 研究成果应用：服务“一带一路”202

8.2.1 已有的国际合作基础203

8.2.2 “一带一路”沿线国家的开发需求203

8.2.3 “可持续发展模式”输出的前景205

附录一：成果推广转化的相关文件及资料206

关于松阳县列入全省水电资源开发有偿转让试点县的批复206

关于同意遂昌县列入全省水电资源开发有偿出让试点县的批复206

浙江省水电资源开发使用权出让管理暂行办法206

浙江省加强水电资源开发管理的若干规定208

浙江省水资源管理条例209

丽水市水利工程建设管理办法216

丽水市规范水电资源开发管理促进水电产业持续健康发展的通知221

丽水市进一步规范水电资源开发权出让工作的通知224

仙居县水电资源开发使用权出让暂行办法225

遂昌县水电资源开发管理办法227

遂昌县水电资源建设项目开发权出让实施细则229

景宁畲族自治县水电资源管理项目开发权出让实施细则231

景宁畲族自治县水电资源开发管理办法（试行）232

浙江省部分县市有偿使用电站明细情况统计表236

附录二：课题组承担的项目239

附录三：课题组已取得的成果240

参考文献243