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一、银行业监管1

1.综合规定1

中华人民共和国银行业监督管理法（2006.10.31修正）1

金融统计管理规定（2002.11.1）6

银行业监管统计管理暂行办法（2004.9.15）11

金融企业国有资产转让管理办法（2009.3.17）14

金融企业准备金计提管理办法（2012.3.30）21

银行业消费者权益保护工作指引（2013.8.30）24

中国人民银行等关于促进互联网金融健康发展的指导意见（2015.7.14）27

中国银行业监督管理委员会办公厅关于做好银行业金融机构债权人委员会有关工作的通知（2016.7.6）31

2.市场准入、行政许可33

金融业企业划型标准规定（2015.9.28）33

金融许可证管理办法（2007.7.3修正）35

中国人民银行行政许可实施办法（2004.9.13）37

中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定（2006.1.12）43

中国银行业监督管理委员会关于调整银行市场准入管理方式和程序的决定（2003.5.29）46

中国银行业监督管理委员会关于鼓励和引导民间资本进入银行业的实施意见（2012.5.26）47

3.执法检查50

中国人民银行执法检查程序规定（2010.4.14）50

中国银监会现场检查暂行办法（2015.12.10）52

中国银监会非现场监管暂行办法（2016.2.6）57

4.违法处罚67

金融违法行为处罚办法（1999.2.22）67

金融机构撤销条例（2001.11.23）72

非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法（2011.1.8修订）75

中国人民银行行政处罚程序规定（2001.2.1）77

中国银监会行政处罚办法（2015.7.9）81

5.行政复议90

中国人民银行行政复议办法（2001.2.1）90

中国银行业监督管理委员会行政复议办法（2004.12.28）96

国家外汇管理局行政复议程序（2002.8.16）101

二、中央银行105

1.综合规定105

中华人民共和国中国人民银行法（2003.12.27修正）105

中国人民银行金融消费者权益保护实施办法（2016.12.14）109

2.货币管理114

中国人民银行货币政策委员会条例（19974.15）114

现金管理暂行条例（2011.1.8修订）116

现金管理暂行条例实施细则（1988.9.23）118

中华人民共和国人民币管理条例（2014.7.29修订）121

中国人民银行紧急贷款管理暂行办法（1999.12.3）124

银行业金融机构存取现金业务管理办法（2012.12.24）126

中国人民银行支农再贷款管理办法（2015.12.30）129

经营、装帧流通人民币管理办法（2016.5.19修正）132

人民币利率管理规定（1999.3.2）133

3.国库、金银管理136

中华人民共和国国家金库条例（1985.7.27）136

中华人民共和国国库券条例（2011.1.8修订）138

商业银行、信用社代理国库业务管理办法（2001.1.9）138

国库监督管理基本规定（2012.1.21）144

中华人民共和国金银管理条例（2011.1.8修订）147

中华人民共和国金银管理条例施行细则（1983.12.28）150

黄金及黄金制品进出口管理办法（2015.3.4）153

4.反洗钱、反恐怖融资157

中华人民共和国反洗钱法（2006.10.31）157

金融机构反洗钱规定（2006.11.14）161

金融机构反洗钱监督管理办法（试行）（2014.11.15）164

金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（2007.6.21）168

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法（2016.12.28）173

银行卡组织和资金清算中心反洗钱和反恐怖融资指引（2009.4.1）180

支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（2012.3.5）182

涉及恐怖活动资产冻结管理办法（2014.1.10）189

5.征信管理191

征信业管理条例（2013.1.21）191

征信机构管理办法（2013.11.15）196

企业征信机构备案管理办法（2016.10.14）200

个人信用信息基础数据库管理暂行办法（2005.8.18）202

中国人民银行信用评级管理指导意见（2015.5.29修正）205

6.银行间市场管理209

同业拆借管理办法（2007.7.3）209

证券公司进入银行间同业市场管理规定（1999.10.13）214

基金管理公司进入银行间同业市场管理规定（1999.10.13）216

财务公司进入全国银行间同业拆借市场和债券市场管理规定（2000.6.19）217

银行业金融机构进入全国银行间同业拆借市场审核规则（2005.1.21）218

全国银行间债券市场债券交易管理办法（2000.4.30）220

全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定（2004.4.12）223

全国银行间债券市场金融债券发行管理办法（2005.4.27）224

远期利率协议业务管理规定（2007.9.29）227

银行问债券市场非金融企业债务融资工具管理办法（2008.4.9）229

银行间债券市场债券登记托管结算管理办法（2009.3.26）230

全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程（2009.3.25）234

中国人民银行等关于规范金融机构同业业务的通知（2014.4.24）236

中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范商业银行同业业务治理的通知（2014.5.8）238

7.外汇管理239

（1）综合规定239

中华人民共和国外汇管理条例（2008.8.5修订）239

非银行金融机构外汇业务范围界定（1996.5.16）244

离岸银行业务管理办法（1997.10.23）246

结汇、售汇及付汇管理规定（1996.6.20）249

银行办理结售汇业务管理办法（2014.6.22）254

银行办理结售汇业务管理办法实施细则（2014.12.25）256

银行间外汇市场管理暂行规定（1996.11.29）263

银行间外汇市场做市商指引（2013.4.12）265

海关特殊监管区域外汇管理办法（2013.4.23）268

个人外汇管理办法（2006.12.25）268

个人外汇管理办法实施细则（2007.1.5）271

个人财产对外转移售付汇管理暂行办法（2004.11.8）275

国家外汇管理局关于进一步完善个人结售汇业务管理的通知（2009.11.19）277

国家外汇管理局关于进一步完善个人外汇管理有关问题的通知（2015.12.25）278

国家外汇管理局关于进一步促进贸易投资便利化完善真实性审核的通知（2016.4.26）279

（2）账户、现钞管理280

境内外汇帐户管理规定（1997.10.7）280

境外外汇帐户管理规定（2015.6.5修正）285

银行调运外币现钞进出境管理规定 （2014.4.22）286

境内外汇划转管理暂行规定（2015.6.5修正）288

境内机构外币现钞收付管理办法（2015.12.18）289

（3）经常项目外汇管理291

国家外汇管理局关于调整经常项目外汇管理政策的通知（2006.4.13）291

国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知（2012.6.27）292

附件：货物贸易外汇管理指引293

货物贸易外汇管理指引实施细则296

货物贸易外汇收支信息申报管理规定304

国家外汇管理局关于印发服务贸易外汇管理法规的通知（2015.5.4修正）305

附件：服务贸易外汇管理指引306

服务贸易外汇管理指引实施细则307

国家外汇管理局关于边境地区贸易外汇管理有关问题的通知（2014.3.5）311

三、商业银行314

1.综合规定314

中华人民共和国商业银行法（2015.8.29修正）314

主办银行管理暂行办法（1996.6.29）322

商业银行服务价格管理办法（2014.2.14）325

中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法（2017.7.5）328

商业银行金融创新指引（2006.12.5）345

2.风险管理349

商业银行资本管理办法（试行）（2012.6.7）349

商业银行杠杆率管理办法（2015.1.30）368

商业银行流动性风险管理办法（试行）（2015.9.2）375

银行贷款损失准备计提指引（2002.4.2）394

商业银行房地产贷款风险管理指引 （2004.8.30）395

商业银行市场风险管理指引（2004.12.29）399

商业银行个人理财业务风险管理指引（2005.9.29）406

商业银行合规风险管理指引（2006.10.20）411

贷款风险分类指引（2007.4.3）414

商业银行操作风险管理指引（2007.5.15）416

商业银行信息科技风险管理指引（2009.6.1）421

商业银行声誉风险管理指引（2009.8.25）429

商业银行银行账户利率风险管理指引（2009.11.25）431

银行业金融机构外包风险管理指引（2010.6.4）434

商业银行集团客户授信业务风险管理指引（2010.6.4修正）436

银行业金融机构国别风险管理指引（2010.6.8）439

商业银行金融工具公允价值估值监管指引（2010.12.3）445

商业银行表外业务风险管理指引（2011.3.22）447

银行业金融机构信息科技外包风险监管指引（2013.2.16）448

商业银行压力测试指引（2014.12.8）457

商业银行并表管理与监管指引（2014.12.30）463

商业银行并购贷款风险管理指引（2015.2.10）473

银行业金融机构全面风险管理指引（2016.9.27）477

中国银行业监督管理委员会关于进一步加强商业银行理财业务风险管理有关问题的通知（2011.9.30）482

中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见（2014.4.3）483

中国人民银行关于进一步加强银行卡风险管理的通知（2016.6.13）484

3.机构治理488

国有重点金融机构监事会暂行条例（2000.3.15）488

商业银行与内部人和股东关联交易管理办法（2004.4.2）490

商业银行董事履职评价办法（试行）（2010.12.10）495

银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法（2013.11.18）498

股份制商业银行董事会尽职指引（试行）（2005.9.5）504

商业银行稳健薪酬监管指引（2010.2.21）509

银行业金融机构外部审计监管指引（2010.8.11）512

中资商业银行专营机构监管指引（2012.12.27）514

商业银行监事会工作指引（2012.12.24）517

商业银行公司治理指引（2013.7.19）521

商业银行内部控制指引（2014.9.12）532

商业银行内部审计指引（2016.4.16）536

4.信息披露540

商业银行信息披露办法（2007.7.3）540

银监会统计信息披露暂行办法（2004.1.12）543

公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号——商业银行信息披露特别规定（2014年修订）（2014.1.6）544

商业银行全球系统重要性评估指标披露指引（2014.1.6）546

商业银行流动性覆盖率信息披露办法（2015.12.17）548

5.存款业务549

储蓄管理条例（2011.1.8修订）549

关于执行《储蓄管理条例》的若干规定（1993.1.12）552

存款保险条例（2015.2.17）556

个人存款账户实名制规定（2000.3.20）559

人民币单位存款管理办法（1997.11.15）559

通知存款管理办法（1999.1.3）561

教育储蓄管理办法（2000.3.28）562

大额存单管理暂行办法（2016.6.3修正）563

最高人民法院关于审理存单纠纷案件的若干规定（1997.12.11）565

6.银行卡与电子银行业务568

银行卡业务管理办法（1999.1.5）568

电子银行业务管理办法（2006.1.26）574

电子银行安全评估指引（2006.1.26）584

商业银行信用卡业务监督管理办法（2011.1.13）589

银行卡收单业务管理办法（2013.7.5）602

中国人民银行关于加强银行卡业务管理的通知（2014.1.8）606

中国人民银行关于信用卡业务有关事项的通知（2016.4.15）609

国家外汇管理局关于规范银行外币卡管理的通知（2010.10.11）610

7.人民币结算账户业务613

人民币银行结算账户管理办法（2003.4.10）613

人民币银行结算账户管理办法实施细则（2005.1.19）622

跨境贸易人民币结算试点管理办法（2009.7.1）626

跨境贸易人民币结算试点管理办法实施细则（2009.7.3）628

境外机构人民币银行结算账户管理办法（2010.9.29）632

境外直接投资人民币结算试点管理办法（2011.1.6）633

外商直接投资人民币结算业务管理办法（2015.6.5修正）635

中国人民银行关于明确外商直接投资人民币结算业务操作细则的通知（2015.6.5修正）638

中国人民银行关于改进个人银行账户服务加强账户管理的通知（2015.12.25）641

中国人民银行关于落实个人银行账户分类管理制度的通知（2016.11.25）645

8.信贷业务648

贷款通则（1996.6.28）648

商业银行授权、授信管理暂行办法（1996.11.11）656

固定资产贷款管理暂行办法（2009.7.23）660

流动资金贷款管理暂行办法（2010.2.12）663

个人贷款管理暂行办法（2010.2.12）666

商业银行贷款损失准备管理办法（2011.7.27）669

农户贷款管理办法（2012.9.17）671

汽车贷款管理办法（2015.7.23修正）675

商业银行实施统一授信制度指引（试行）（1999.1.20）678

商业银行授信工作尽职指引（2004.7.25）680

商业银行小企业授信工作尽职指引（试行）（2006.9.26）687

项目融资业务指引（2009.7.18）693

银团贷款业务指引（2011.8.1）695

绿色信贷指引（2012.2.24）699

能效信贷指引（2015.1.13）702

中国银行业监督管理委员会关于完善和创新小微企业贷款服务提高小微企业金融服务水平的通知（2014.7.23）706

9.支付结算业务707

中华人民共和国票据法（2004.8.28修正）707

票据管理实施办法（2011.1.8修订）715

商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法（1997.5.22）718

支付结算办法（1997.9.19）721

支付结算业务代理办法（2000.6.1）744

银行业金融机构加入、退出支付系统管理办法（试行）（2007.10.22）748

电子商业汇票业务管理办法（2009.10.16）751

国内信用证结算办法（2016.4.27）758

最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定（2008.12.16修正）765

最高人民法院关于审理信用证纠纷案件若干问题的规定（2005.11.14）771

中国银行业监督管理委员会、中国人民银行关于加强商业银行与第三方支付机构合作业务管理的通知（2014.4.9）773

10.理财、衍生品交易业务774

商业银行个人理财业务管理暂行办法（2005.9.24）774

商业银行理财产品销售管理办法（2011.8.28）780

银行业金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法（2011.1.5修订）789

中国银行业监督管理委员会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知（2013.3.25）796

中国银行业监督管理委员会关于完善银行理财业务组织管理体系有关事项的通知（2014.7.10）797

中国银行业监督管理委员会关于规范商业银行代理销售业务的通知（20165.5）799

11.其他业务803

商业银行保理业务管理暂行办法（20144.10）803

12.外资银行806

中华人民共和国外资银行管理条例（2014.11.27修订）806

中华人民共和国外资银行管理条例实施细则（2015.7.1）813

境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法（2003.12.8）825

13.农村中小金融机构826

农村商业银行管理暂行规定（2003.9.12）826

农村合作银行管理暂行规定（2003.9.12）832

四、其他机构839

1.信托公司839

中华人民共和国信托法（2001.4.28）839

信托投资公司信息披露管理暂行办法（2005.1.18）845

信托公司管理办法（2007.1.23）848

信托公司集合资金信托计划管理办法（2009.2.4修订）853

信托公司净资本管理办法（2010.8.24）859

信托业保障基金管理办法（2014.12.10）861

2.金融资产管理公司864

金融资产管理公司条例（2000.11.10）864

金融企业不良资产批量转让管理办法（2012.1.18）866

金融资产管理公司监管办法（2014.8.14）870

3.其他非银行金融机构889

企业集团财务公司管理办法（2006.12.28修订）889

金融租赁公司管理办法（2014.3.13）896

金融租赁公司专业子公司管理暂行规定（2014.7.11）902

汽车金融公司管理办法（2008.1.24）904

消费金融公司试点管理办法（2013.11.14）908

贷款公司管理规定（2009.8.11）911

4.与金融相关的非金融机构914

国务院关于实施银行卡清算机构准入管理的决定（2015.4.9）914

融资担保公司监督管理条例（2017.8.2）916

非金融机构支付服务管理办法（2010.6.14）921

非金融机构支付服务管理办法实施细则（2010.12.1）926

非银行支付机构网络支付业务管理办法（2015.12.28）930

银行卡清算机构管理办法（2016.6.6）937

网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法（2016.8.17）942