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第一章 股权转让协议的成立1

【案例导引】1

杨某某与黄某某股权转让纠纷案1

【案例评析】3

一、《股权转让协议》不成立3

二、《股权转让合同书》成立3

三、股东义务不随股权转让转移至受让方4

【规则解析】5

一、合同成立概述5

（一）合同成立与合同订立的关系5

（二）合同成立与合同生效的关系5

（三）合同成立的判断规则6

（四）合同成立的要件7

二、股权转让协议的成立7

（一）股权转让合同的成立要件7

（二）价格条款对股权转让合同成立的影响8

（三）交易确认书对口头合同、备忘录、意向书变更的效力10

第二章 股权转让合同生效的实质要件12

第一节 股权转让合同主体的缔约资格12

【案例导引】12

张某某诉陈某、某煤矿股权纠纷案12

【案例评析】13

一、原告受《公务员法》和《法官法》规定的约束13

二、张某某投资入股煤矿的行为有效13

【规则解析】14

一、自然人的缔约能力14

二、公务员、法官、检察官、军人等国家公职人员的缔约能力15

三、公司、企业、合伙等商事组织的缔约能力16

四、公法人的缔约能力17

五、事业单位法人、社会团体法人的缔约能力17

六、与公司设立和证券发行交易有关的人员股权转让的缔约能力18

第二节 股权转让合同内容的合法性19

【案例导引】19

张某某诉王某股权转让合同纠纷案19

【案例评析】23

一、1999年《公司法》第147条的含义及其适用23

二、《过渡期经营管理协议》虽规避法律，但有效24

三、本案不存在价格欺诈和显失公平25

【规则解析】26

一、合同生效的立法模式26

（一）《经济合同法》确立的二分法模式26

（二）《民法通则》和《合同法》确立的四分法模式27

（三）司法解释中的五分法模式27

二、意思表示真实29

（一）意思主义与表示主义的选择29

（二）商事外观主义原则的适用30

（三）合同欺诈的效力31

三、不违反法律和社会公共利益32

（一）股权转让合同不违反法律强制性规定32

（二）股权转让合同不损害社会公共利益33

四、股权转让合同的标的符合法律规定36

五、股权转让的方式符合法律规定37

（一）不违反法律规定的转让方式37

（二）不违反法律规定的转让程序37

（三）不违反法律规定的转让条件37

第三章 股权转让协议生效的形式要件40

第一节 不具备形式要件的股权转让合同的效力40

【案例导引】40

广州市仙源房地产股份有限公司与广东中大中鑫投资策划有限公司、广州远兴房产有限公司、中国投资集团国际理财有限公司股权转让纠纷案40

【案例评析】43

一、未审批的中外合作企业股权转让合同为未生效合同43

二、合同中报批义务已经独立生效43

三、人民法院可以判决义务人履行报批义务44

【规则解析】44

一、合同形式要件及欠缺形式要件的法律后果44

二、股权转让合同中的股东变更登记不是生效要件45

三、未审批合同的效力46

（一）行政审批的性质46

（二）未审批合同的效力模式46

第二节 未审批合同义务人不履行报批义务的法律后果54

【案例导引】54

陈某某诉云南红塔集团有限公司股权转让纠纷案54

【案例评析】55

一、《股权转让协议》依法成立，报批义务生效55

二、云南红塔没有全面履行报批义务56

三、损失赔偿范围合理58

【规则解析】59

一、报批义务的性质59

（一）对先合同义务说的分析60

（二）报批义务的法律定性60

二、不履行报批义务的法律后果62

（一）未生效合同的解除62

（二）违反报批义务的责任性质63

（三）不履行报批义务的损害赔偿64

三、撤销审批对股权转让合同效力的影响65

（一）司法撤销及其后果65

（二）行政撤销及其后果65

第三节 行政登记对股权转让合同效力的影响68

一、行政登记的特点及其范围68

（一）行政登记的特点68

（二）行政登记的范围及其效力68

二、合同的登记及其效力69

（一）构成合同生效要件的登记69

（二）不构成合同生效要件的登记69

三、行政登记错误对股权转让协议效力的影响70

第四章 股权变动的效力72

第一节 股权变动的模式72

【案例导引】72

杨某某与夏某某、左某某、孙某某股权转让纠纷案72

【案例评析】75

一、办理股东变更登记不是股权变动的生效要件75

二、乐峰公司股东的一致同意表明股权已变动75

三、股权“对内”发生变动表明杨某某已取得乐峰公司的股权76

【规则解析】77

一、债权意思主义模式77

（一）债权意思主义模式的基本观点77

（二）对债权意思主义模式的分析77

二、债权形式主义模式78

（一）债权形式主义模式的基本观点78

（二）对债权形式主义模式的分析79

三、修正的债权意思主义模式80

（一）修正的债权意思主义模式的基本观点80

（二）对修正的债权意思主义模式的分析80

第二节 股权变动的证据效力82

【案例导引】82

西某某诉汪某股权转让纠纷案82

【案例评析】83

一、股权变更登记无法办理不影响股权转让合同的生效83

二、股权变更登记无法办理不影响受让人取得股权83

三、转让人违约拖延办理股权变更登记应承担违约责任84

【规则解析】85

一、股权变动主要证据的证明力85

（一）股权变动的主要证据85

（二）证据的证明力86

二、股东名册与工商登记对股权变动的意义87

（一）股东名册的性质与效力87

（二）工商变更登记的性质与效力88

（三）股权转让登记手续不完备情况下股权变动的认定89

第五章 股权的无权处分与善意取得91

第一节 股权无权处分的认定91

【案例导引】91

宿州市同胜置业有限公司与汪某某、宿州市良宇置业有限公司股东名册变更纠纷案91

【案例评析】96

一、12.20协议构成无权处分96

二、良宇公司不能善意取得涉案股权97

【规则解析】97

一、股权无权处分合同的效力97

（一）理论争议97

（二）司法立场98

二、一股二卖中的无权处分99

（一）债权意思主义与债权形式主义下无权处分的不同认定99

（二）我国公司法实践中“一股二卖”的认定100

三、伪造签字下的股权转让101

（一）登记错误下的股权处分构成无权处分，适用善意取得制度102

（二）伪造他人签字转让股权构成无权处分，但不适用善意取得制度102

（三）伪造股东签字转让股权后的再转让构成无权处分，适用善意取得制度103

四、夫妻一方未经对方同意转让共有股权不构成无权处分104

第二节 股权善意取得的构成要件108

【案例导引】108

广西北生集团有限责任公司与北海市威豪房地产开发公司、广西壮族自治区畜产进出口北海公司土地使用权转让合同纠纷案108

【案例评析】111

一、三岔湖公司、刘某某与京龙公司的协议有效111

二、三岔湖公司与鼎泰公司，三岔湖公司、刘某某与合众公司的协议无效112

三、合众公司与华仁公司的协议有效113

四、华仁公司有权善意取得锦云和思珩公司股权113

【规则解析】114

一、股权善意取得的理论依据114

（一）物权法善意取得制度的理论基础114

（二）股权转让适用善意取得制度的合理性115

二、受让人主观上具有善意116

三、股权以合理的价格转让117

四、公司已完成股权变更登记117

第六章 违反法定条件的股权转让合同的效力119

第一节 侵害股东优先购买权的合同效力119

【案例导引】119

刘某某等诉温某某等股权转让案119

【案例评析】120

一、侵害其他股东优先购买权的协议无效120

二、被告温某某不是善意第三人120

三、邱某某在股东会决议上签署原告名字的行为不构成表见代理120

【规则解析】121

一、股东优先购买权的性质121

二、侵害股东优先购买权的股权转让合同的效力123

第二节 股东优先购买权的主体129

【案例导引】129

邓某某与陆某某、张某某、马某某、高某某、王某某股权转让纠纷案129

【案例评析】130

一、邓某某不享有优先购买权130

二、五被告签订的股权转让协议合法有效131

【规则解析】131

一、股权内部转让不适用优先购买权制度131

二、享有优先购买权的主体范围132

（一）比较法视角下的优先购买权主体范围132

（二）我国公司法中优先购买权的主体范围133

第七章 股东优先购买权的行使135

【案例导引】135

北京永汇丰咨询有限公司与北京产权交易所有限公司、中国冶金科工集团公司股权转让纠纷案135

【案例评析】137

一、科工公司转让股权在程序上合法有效137

二、本案股权转让未侵犯永汇丰公司的优先购买权137

【规则解析】138

一、优先购买权行使中“同等条件”的确定138

二、优先购买权行使的程序139

（一）转让股东向公司董事会发出书面通知139

（二）公司行使审查权与异议权140

（三）优先购买权人在合理期间内行使优先购买权141

（四）办理公司变更登记142

三、优先购买权行使中的特殊问题142

（一）部分行使优先购买权问题142

（二）强制执行中优先购买权的行使142

（三）股权招标转让中优先购买权的行使143

第八章 违反公司章程的股权转让合同的效力144

第一节 公司章程条款对股权转让的影响144

【案例导引】144

吕某某与浙江新昌同兴食品实业有限公司确认章程条款无效纠纷上诉案144

【案例评析】146

一、公司章程关于股东退休退股的规定有效146

二、公司章程修正案有效147

【规则解析】149

一、公司章程的性质149

二、章程条款与公司法强制性规范的关系151

（一）公司章程自治的边界151

（二）公司法上强制性规范的识别152

（三）公司章程对强制性规范的明确化与明细化154

三、公司章程与《公司法》第71条的关系155

（一）关于“公司章程另有规定”的争议155

（二）《公司法》第71条规定的公司章程“另有规定”的性质156

四、股权转让中公司章程“另有规定”的主要内容157

（一）程序上的规定和实体上的规定158

（二）“禁止转让规定”、“强制转让规定”和“其他限制性规定”158

（三）合同性规范和自治性规范159

第二节 公司章程“另有规定”的效力判断159

一、股权转让违反有限责任公司章程“另有规定”的法律后果159

（一）有限责任公司章程的特点159

（二）《公司法》第71条的适用范围159

（三）违反章程“另有规定”的股权转让的效力160

二、股权转让违反股份有限公司章程“另有规定”的法律后果162

（一）股份有限公司章程限制性规定的效力之争162

（二）股份有限公司章程限制性规定的效力判断163

三、公司章程规定的股权转让条件严于或者宽于《公司法》规定的效力163

四、禁止转让条款、强制转让条款的不同效力165

（一）禁止转让条款的效力165

（二）强制转让条款的效力166

第九章 其他特殊情况下的股权转让168

第一节 隐名出资中的股权转让168

【案例导引】168

王某某诉齐某某、庆阳市威龙房地产开发有限责任公司股权转让纠纷案168

【案例评析】172

一、王某某与齐某某、威龙公司之间的法律关系的性质172

二、威龙公司与齐某某签订的《股权收购合同书》的效力173

【规则解析】173

一、隐名出资的概念及其形成原因173

二、隐名出资中的法律关系174

（一）实际出资人与名义股东的法律关系174

（二）实际出资人与其他股东及公司之间的法律关系174

三、名义股东转让股权不构成无权处分176

四、实际出资人转让股权实为债权让与176

第二节 瑕疵出资中的股权转让177

【案例导引】177

醴陵市长江房地产开发有限公司与陆某某等股东出资纠纷上诉案177

【案例评析】180

一、瑕疵出资股东应当对公司补足出资180

二、瑕疵出资股东转让股权有效181

三、受让人应对瑕疵出资股东的补缴出资责任承担连带责任181

【规则解析】182

一、瑕疵出资的概念及法律关系182

二、瑕疵股权转让合同效力182

三、瑕疵股权转让的法律责任184

（一）瑕疵出资股东的责任184

（二）受让人的责任185

第三节 股权强制转让的效力186

【案例导引】186

孙某、张某与上海米蓝贸易有限公司、段某某等公司决议撤销纠纷案186

【案例评析】190

一、章程规定的“新章程须在股东会上经全体股东通过”条款的效力190

二、米蓝公司2012年8月11日的股东会《决议（三）》无效191

【规则解析】192

一、股权转让自由原则192

（一）股权转让自由原则的意义192

（二）股权转让自由的限制193

二、强制股权转让的效力195

第十章 国有股权的转让196

第一节 国有股权转让合同的成立196

【案例导引】196

华诚（福建）融资担保有限公司等诉上海联合产权交易所合同纠纷案196

【案例评析】198

一、本案主要法律关系的性质198

二、保证金应予返还199

【规则解析】200

一、国有股权转让合同的订立200

（一）合同订立的程序200

（二）发布《产权转让公告》与递交《产权受让申请书》的性质201

二、国有股权转让合同的成立202

（一）合同成立的时间202

（二）保证金的法律性质202

第二节 国有股权转让的效力203

【案例导引】203

巴菲特投资有限公司诉上海自来水投资建设有限公司等股权转让纠纷案203

【案例评析】206

一、上海水务公司有权代理自来水公司与巴菲特公司签订股权转让协议206

二、本案股权转让合同因违反国有股权转让的法定程序而无效207

【规则解析】208

一、国有股权的范围与国有股权转让的特别规定208

（一）国有股权的范围208

（二）国有股权转让的特别规定209

二、国有股权的转让程序209

三、国有股权转让未经审批的法律后果210

（一）须报请审批的国有股权范围210

（二）未经审批的法律后果210

四、国有股权转让未经国有资产评估的法律后果212

（一）国有股权转让的价格确定212

（二）未经评估的国有股权转让合同的效力212

五、国有股权转让未进场交易的法律后果213

（一）进场交易的一般规则213

（二）未进场交易的国有股权转让合同的效力214

附录215

中华人民共和国公司法（节录）215

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）237

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）238

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）242

中华人民共和国公司登记管理条例（节录）246

中华人民共和国合同法（节录）255

国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法269

参考书目277