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第一章 金融领域犯罪问题概论1

1.1 金融领域犯罪的概念及特征1

一、犯罪及金融领域犯罪1

（一）犯罪的概念1

（二）金融领域犯罪的概念1

二、犯罪及金融领域犯罪的基本特征3

（一）严重的社会危害性3

（二）刑事违法性13

（三）应受刑罚处罚性15

1.2 刑法的基本原则17

一、罪刑法定原则17

（一）罪刑法定原则的历史渊源17

（二）我国刑法罪刑法定原则的涵义19

二、法律面前人人平等原则21

（一）法律面前人人平等作为刑法基本原则的重要意义21

（二）法律面前人人平等原则在刑法上的基本涵义23

三、罪刑相适应原则24

（一）罪刑相适应原则的基本涵义24

（二）罪刑相适应原则的适用26

1.3 金融领域犯罪的基本要件26

一、犯罪客体26

二、犯罪的客观方面28

（一）金融领域犯罪的违法性29

（二）金融领域犯罪的犯罪行为30

三、犯罪主体31

（一）自然人32

（二）法人33

四、犯罪的主观方面35

（一）犯罪故意36

（二）犯罪过失39

1.4 金融领域职务犯罪的形态40

一、概述40

二、金融领域职务犯罪的基本形态40

（一）概说40

（二）犯罪预备42

（三）犯罪中止44

（四）犯罪未遂49

（五）金融犯罪的主要形态——犯罪既遂52

三、金融领域职务共同犯罪的形态60

（一）共同犯罪概述60

（二）金融共同故意犯罪62

（三）金融领域职务共同犯罪的种类65

1.5 刑法裁量75

一、概述75

二、罪数76

（一）金融职务犯罪中罪数问题的本质76

（二）金融职务犯罪的数罪及其刑事责任78

（三）金融职务犯罪一行为一罪的罪数问题83

1.6 金融领域职务犯罪和非职务犯罪85

一、概说85

二、职务犯罪及金融领域职务犯罪的概念与特征86

（一）概念86

（二）特征88

三、职务犯罪的分类91

（一）纯正职务犯罪和非纯正职务犯罪92

（二）必然的职务犯罪和任意的职务犯罪93

（四）一般职务犯罪与特殊职务犯罪94

（五）经济型职务犯罪与非经济型职务犯罪94

1.7 金融领域犯罪原因探析95

一、金融领域犯罪的社会原因95

二、金融领域犯罪的经济原因97

三、金融领域犯罪的管理原因98

四、金融领域犯罪的心理原因101

五、金融领域犯罪与立法、热潮、司法原因103

六、金融领域犯罪的文化原因105

第二章 金融领域犯罪标准106

2.1 金融领域犯罪标准概述106

2.2 金融法律的法律级次108

一、金融刑事法律108

（一）刑法法典关于金融领域犯罪的规定109

（二）各种有关金融领域的单行法律的刑法规定113

（三）经济法、行政法等其他法律关于金融领域犯罪的规定114

二、金融行政法律、法规及规章制度121

（一）中国人民银行的金融监督管理制度121

（二）商业银行的管理制度122

（三）人民币的管理制度124

（四）外汇管理法律制度127

（五）信贷法律制度129

（六）银行结算法律制度133

（七）证券法律制度135

三、金融领域职务行为中的违纪、违法和犯罪行为的界限及认定137

（一）主体不同137

（二）违反的法律规范和侵害的法定权益不同138

（三）行为对社会的危害程序不同138

（四）责任形式不同139

2.3 数行为犯罪的界定140

一、金融领域犯罪中的牵连关系140

二、金融领域犯罪中的连续关系和集合关系143

（一）连续犯、集合犯，徐行犯与接续犯143

（二）对连续犯、接续犯和徐行犯的处刑原则143

第三章 金融领域犯罪问题研究（上）145

3.1 金融领域犯罪种类概论145

一、按照犯罪手段不同划分的犯罪145

二、以主观目的不同划分的犯罪146

三、以被侵害的金融管理制度加以划分的犯罪147

（一）危害货币管理制度的金融犯罪148

（二）危害保险管理制度的金融犯罪148

（三）危害金融业务经营管理制度的金融犯罪148

（四）危害信贷管理制度的金融犯罪148

（五）危害外汇管理制度的金融犯罪149

（六）危害有价证券管理制度的金融犯罪149

（七）危害证券市场管理制度的金融犯罪149

（八）危害票据管理、结算管理制度的金融犯罪150

3.2 一般企业、个人都可能面临的与金融领域有关的刑事犯罪151

3.2.1 关于妨害公司、企业管理秩序罪的规定151

一、虚报注册资本罪152

二、虚假出资、抽逃出资罪155

三、欺诈发行股票、债券罪158

四、高利转贷罪165

五、非法经营同类营业罪171

六、为亲友非法牟利罪176

七、签订、履行合同失职被骗罪180

八、国家机关工作人员签订、履行合同失职罪185

九、徇私舞弊造成破产、亏损罪190

十、徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪195

十一、公司、企业人员受贿罪202

十二、中介组织人员提供虚假证明文件罪210

十三、伪造公司、企业、事业单位、人民团体印章罪216

3.2.2 危害税收征管罪221

一、逃避追缴欠税罪221

二、偷税罪225

3.2.3 扰乱市场秩序罪233

一、合同诈骗罪233

二、非法经营罪238

3.2.4 侵犯财产罪242

一、诈骗罪242

二、职务侵占罪250

三、挪用资金罪255

3.2.5 贪污、贿赂263

一、贪污罪263

二、受贿罪273

三、挪用公款罪280

四、私分国有资产罪286

3.2.6 侵犯会计秩序罪292

一、隐匿、销毁会计资料罪292

二、提供虚假财务会计报告罪295

3.2.7 渎职罪302

一、滥用职权罪302

二、玩忽职守罪306

三、滥用管理公司、证券职权罪312

第四章 金融领域犯罪问题研究（下）319

4.1 破坏金融业一般规范的犯罪319

一、擅自设立金融机构罪319

二、伪造、变造金融票证罪323

三、非法出具金融票证罪331

四、对违法票据承兑、付款、保证罪336

五、逃汇罪342

六、洗钱罪347

4.2 破坏银行规范的犯罪353

一、非法吸收公众存款罪353

二、违法向关系人发放贷款罪360

三、违法发放贷款罪364

四、用帐外客户资金非法拆借、发放贷款罪369

4.3 破坏证券业规范的犯罪377

一、伪造、变造国家有价证券罪377

二、内幕交易、泄露内幕信息罪383

三、编造并传播证券交易虚拟信息罪389

四、操纵证券交易价格罪393

4.4 关于金融诈骗的犯罪400

一、集资诈骗罪400

二、贷款诈骗罪406

三、票据诈骗罪412

四、信用证诈骗罪419

五、信用卡诈骗罪425

六、保险诈骗罪430