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第一章 概论1

第一节 金融稽核检查的必要性1

第二节 金融稽核检查的主体与客体3

第三节 金融稽核检查操作的基本概念5

第四节 金融稽核检查的组织7

第五节 金融稽核检查的作用11

第六节 金融稽核检查的原则13

第七节 金融稽核检查的方法17

第一节 资金管理业务稽核的概念、范围及其目的52

第二章 资金管理业务的稽核操作52

第二节 信贷规模的稽核操作54

第三节 资产负债比例管理的稽核操作56

第四节 存款业务的稽核操作65

第五节 同业拆借业务的稽核操作72

第六节 联行汇差资金的稽核操作75

第七节 中央银行再贷款的稽核操作77

第八节 证券投资业务的稽核操作79

第三章 信贷业务稽核操作99

第一节 信贷业务稽核的概念及其范围99

第二节 信贷政策原则的稽核操作100

第三节 贷款质量的稽核操作108

第四节 贷款效益的稽核操作111

第五节 信贷管理及内控制度的稽核操作115

第四章 银行结算业务的稽核操作143

第一节 结算业务稽核的概念及范围143

第二节 同城票据清算业务稽核操作147

第三节 支票、本票结算业务的稽核操作149

第四节 汇票、汇兑业务的稽核操作152

第五节 托收承付结算、委托收款结算的稽核操作155

第六节 商业汇票承兑贴现业务的稽核操作158

第七节 联行结算业务的稽核操作162

第八节 信用卡业务介绍166

第五章 储蓄业务的稽核操作192

第一节 储蓄业务稽核的概念及其范围192

第二节 储蓄业务核算的稽核操作194

第三节 储蓄业务合规性的稽核操作198

第六章 利率和现金管理的稽核操作210

第一节 利率稽核的概念及其范围210

第二节 存款利率的稽核212

第三节 贷款利率的稽核216

第四节 同业往来利率的稽核219

第五节 内部调剂资金及联行往来利率的稽核221

第六节 外汇存贷款利率的稽核223

第七节 现金管理的稽核操作229

第七章 会计财务出纳业务稽核操作238

第一节 会计核算合规性的稽核操作238

第二节 所有者权益的稽核操作243

第三节 业务收入核算的稽核操作247

第四节 成本费用核算的稽核操作253

第五节 固定资产、无形资产及递延资产的稽核操作258

第六节 货币发行及现金出纳业务的稽核操作267

第八章 信托投资租赁、房地产业务的稽核操作283

第一节 信托业务的稽核操作283

第二节 委托业务的稽核操作287

第三节 信托投资业务的稽核操作289

第四节 融资性租赁业务的稽核操作291

第五节 代理业务的稽核操作293

第六节 金融信托经营管理的稽核操作294

第七节 房改金融业务的稽核操作301

第九章 保险业务的稽核操作313

第一节 概念及其范围313

第二节 展业活动的稽核操作315

第三节 财产保险业务的稽核操作316

第四节 人身保险业务的稽核操作323

第五节 财务收支稽核操作329

第一节 人民银行业务稽核的概念及其范围358

第十章 人民银行业务的稽核操作358

第二节 金融机构及业务管理情况的稽核操作359

第三节 计划资金管理及利率管理情况的稽核操作362

第四节 对经理国家金库和代理发行政府债券业务的稽核操作372

第五节 货币发行、金银管理工作的稽核操作375

第六节 会计核算及财务收支业务的稽核操作。379

第七节 外汇管理的稽核操作382

第一节 内部管理稽核的概念及范围392

第二节 指挥决策系统的稽核操作392

第十一章 内部管理及其控制制度的稽核操作392

第三节 内部控制制度的稽核操作396

第四节 行长（经理）责任稽核操作398

第十二章 非现场稽核监督的设计与操作405

第一节 非现场稽核监督的概念、内容及形式405

第二节 非现场稽核监督的管理系统408

第三节 非现场稽核监督的指标体系410

第四节 非现场稽核监督的表式系统411

第五节 非现场稽核监督的数据管理系统429

第六节 非现场稽核监督的操作435

后记442