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第一章 合规管理理论与发展新趋势1

第一节 合规管理概述1

一、合规的内涵1

二、合规风险的内涵3

三、合规管理的内涵5

第二节 企业合规管理动因的理论分析11

一、基于内部影响因素的理论分析12

二、基于外部变量因素的理论分析13

三、相关结论15

第三节 全球企业合规管理发展趋势分析16

一、合规是现代企业持续发展的基石16

二、合规反腐成为全球合规管理的新趋势20

三、全球共同推进合规反腐进入新阶段23

第四节 全球推进企业合规管理的新举措25

一、国际组织推动合规管理的新举措25

二、发达国家推动合规管理的新举措28

第五节 中国推进企业合规管理的新形势30

一、推进企业合规管理存在的问题及原因分析30

二、中国加大力度推进企业合规经营34

三、中国企业合规管理进入新的阶段38

第六节 强化合规管理对中国企业发展具有重要意义40

一、企业强化合规管理才能适应监管部门的新要求40

二、强化合规管理是中国企业持续发展的必然要求41

三、强化合规管理是中国企业转型升级的重要抓手42

四、分类施策积极推动各类企业强化合规管理43

第二章 合规风险识别与评估49

第一节 合规义务与维护49

一、合规义务识别49

二、合规义务的维护51

第二节 合规风险识别与评估53

一、合规风险识别分析评估流程53

二、合规风险识别分析评估工具57

第三节 商业合作伙伴合规风险识别评估59

一、商业合作伙伴合规风险特征59

二、商业合作伙伴合规风险识别59

三、商业合作伙伴合规风险评估64

四、商业合作伙伴合规风险持续管理64

第四节 所在国合规风险识别和评估64

一、风险评估主体64

二、持续风险监控65

三、合规风险识别65

四、合规风险评估66

第五节 合规风险评估报告66

第六节 合规风险识别评估示范67

一、生产经营合规风险识别评估示范67

二、项目合规风险识别评估示范72

三、供应商合规尽职风险识别评估示范73

四、代理商合规尽职风险识别评估示范82

五、商业赞助合规风险识别评估示范83

第三章 合规管理制度107

第一节 合规管理制度概述107

一、合规管理制度的概念107

二、建立合规管理制度的重要意义108

第二节 合规管理制度的原则和框架109

一、建立合规管理制度需要考虑的因素109

二、建立合规管理制度的基本原则110

三、建立合规管理制度的框架112

第三节 合规管理制度的内容设计118

一、合规行为准则118

二、合规管理办法120

第四章 合规管理组织架构136

第一节 合规管理职责概述136

一、强化合规管理职责的目的和意义136

二、合规管理职责的总体要求138

第二节 合规管理部门角色及职能139

一、组织原则140

二、董事会合规管理角色与职能140

三、监事会合规管理角色与职能141

四、最高管理层合规管理角色与职能141

第三节 合规管理组织机构142

一、合规管理机构的设立原则142

二、合规管理机构的层级143

三、合规委员会的角色与职责143

四、合规负责人的职责143

五、合规部门的职责144

六、合规专员145

第四节 合规管理部门协调145

一、合规部门与公司员工的沟通145

二、合规部门与业务部门的分工协作146

三、合规部门与监督部门的分工协作147

四、公司与外部监管机构的沟通协调148

五、公司与商业合作伙伴的沟通协调149

第五节 企业领导力的作用149

一、领导者是核心力量149

二、领导者的角色和责任151

第五章 合规管理实施机制159

第一节 合规管理实施机制概述159

一、合规管理实施机制的基本内容159

二、保障合规管理实施机制有效的基本条件160

第二节 合规培训与沟通161

一、合规培训与沟通的原则161

二、合规培训的目标、内容和形式161

三、合规沟通的目标、内容和形式164

第三节 合规考核机制168

一、合规考核的重要意义168

二、合规考核的内容和形式168

第四节 合规举报机制169

一、合规举报的信息收集与处理170

二、完善的合规举报机制需要满足的条件170

三、合规举报的基本要求171

第五节 合规调查机制173

一、合规调查方案的制定173

二、合规调查的基本程序174

三、合规调查报告的撰写175

第六节 合规处理和改进机制176

一、合规处理机制177

二、合规改进机制178

第七节 合规信息管理机制179

一、合规信息管理的目标和范围179

二、合规信息管理的基本流程和机制181

附录183

一、《联合国全球契约十项原则》183

二、《世界银行集团诚信合规指南》摘要186

三、《经济合作与发展组织跨国企业准则》节选190

四、世界经济论坛《反贪腐伙伴倡议一反贿赂守则》198

五、美国司法部关于《反海外腐败法》的解读（节录）203

六、英国《反贿赂法指引》摘要206

七、亚太经合组织企业自愿和有效的合规项目之基本要素209

八、国际反贪污贿赂法律文件概览213