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欧洲议会与欧盟理事会第2003／71／EC号指令1

第一章 总则21

第1条 宗旨与范围21

第2条 定义23

第3条 公布招募说明书的义务29

第4条 公布招募说明书义务的豁免31

第二章 招募说明书的编制35

第5条 招募说明书35

第6条 与招募说明书相关的责任39

第7条 必不可少的信息39

第8条 不包含的信息41

第9条 招募说明书的效力、基本招募说明书与注册文件43

第10条 信息43

第11条 以引用的方式纳入45

第12条 由多份独立文件组成的招募说明书45

第三章 招募说明书的批准与公布安排47

第13条 招募说明书的批准47

第14条 招募说明书的公布49

第15条 广告51

第16条 招募说明书的补充文件53

第四章 跨境要约和交易准入53

第17条 欧共体招募说明书批准的范围53

第18条 通知55

第五章 语言的使用以及在第三国成立的发行人55

第19条 语言的使用55

第20条 在第三国成立的发行人57

第六章 主管部门59

第21条 主管部门的权力59

第22条 职业保密和主管部门之间的合作63

第23条 预防措施65

第七章 实施细则65

第24条 委员会程序65

第25条 罚则65

第26条 行政诉讼权67

第八章 过渡规定和最终条款67

第27条 修正67

第28条 废止67

第29条 转化67

第30条 过渡规定67

第31条 审评69

第32条 生效69

第33条 对象69

附录一 招募说明书69

附录二 注册文件75

附录三 证券说明79

附录四 摘要说明81

欧洲议会与欧盟理事会第2008／11／EC号指令85

第1条 修正91

第2条 生效93

第3条 对象93

欧洲议会与欧盟理事会第2003／6／EC号指令95

第1条111

第2条117

第3条117

第4条117

第5条119

第6条119

第7条123

第8条123

第9条123

第10条123

第11条123

第12条125

第13条125

第14条125

第15条127

第16条127

第17条131

第18条131

第19条133

第20条133

第21条133

第22条133

欧洲议会与欧盟理事会第2008／26／EC号指令135

第1条 修正141

第2条 生效143

第3条 对象143

欧洲议会与欧盟理事会第2004／109／EC号指令145

第一章 总则165

第1条 宗旨与范围165

第2条 定义165

第3条 证券市场的一体化171

第二章 定期披露的信息173

第4条 年度财务报告173

第5条 半年度财务报告175

第6条 中期管理说明书177

第7条 职责和责任179

第8条 豁免179

第三章 持续披露的信息181

第一节 大额持股信息181

第9条 关于购买或处置大额股份的通知181

第10条 购买或处置大额表决权183

第11条185

第12条 大额持股的通知和披露程序185

第13条189

第14条189

第15条191

第16条 额外信息191

第二节 获准在受监管市场交易证券的持有人信息191

第17条 对股票获准在受监管市场交易的发行人的信息要求191

第18条 对债务证券获准在受监管市场交易的发行人的信息要求193

第四章 一般义务197

第19条 母国的控制197

第20条 语言197

第21条 查阅受监管信息201

第22条 指引201

第23条 第三国203

第五章 主管部门205

第24条 主管部门及其权力205

第25条 职业保密和主管部门之间的合作209

第26条 预防措施211

第六章 实施细则211

第27条 委员会程序211

第28条 罚则213

第29条 行政诉讼权213

第七章 过渡规定和最终条款213

第30条 过渡规定213

第31条 转化215

第32条 修正215

第33条 审评217

第34条 生效217

第35条 对象217

欧盟委员会第2007／14／EC号指令219

第1条 标的事项229

第2条 选择母国的程序性安排229

第3条 半年度非合并财务报表必不可少的内容231

第4条 重大关联交易231

第5条 通常的“短结算周期”的最长时长233

第6条 主管部门对做市商的控制机制233

第7条 交易日日历233

第8条 须作出大额持股通知的股东以及《透明度指令》第10条所述的自然人或法人实体233

第9条 发出通知的人理应知悉购买或处置或行使表决权的可能性的情况235

第10条 单独进行投资组合管理的管理公司和投资公司应符合的独立性条件235

第11条 使其持有人有权单独自主地决定购买附带表决权的股票的金融工具类型239

第12条 最低标准241

第13条 与第2004／109／EC号指令第4条第2款第b项等效的要求243

第14条 与第2004／109／EC号指令第5条第4款等效的要求243

第15条 与第2004／109／EC号指令第4条第2款及第5条第2款第c项等效的要求245

第16条 与第2004／109／EC号指令第6条等效的要求245

第17条 与第2004／109／EC号指令第4条第3款等效的要求245

第18条 与第2004／109／EC号指令第4条第3款第2项等效的要求247

第19条 与第2004／109／EC号指令第12条第6款等效的要求247

第20条 与第2004／109／EC号指令第14条等效的要求247

第21条 与第2004／109／EC号指令第15条等效的要求249

第22条 与第2004／109／EC号指令第17条第2款第a项以及第18条第2款第a项等效的要求249

第23条 管理公司和投资公司的母公司独立性测试的等效性249

第24条 转化251

第25条251

第26条251

欧洲议会与欧盟理事会第2008／22／EC号指令253

第1条 修正259

第2条 生效265

第3条 对象267

欧洲议会与欧盟理事会第1060／2009号（欧共体）条例269

第一编 标的事项、范围和定义301

第1条 标的事项301

第2条 范围301

第3条 定义303

第4条 信用评级的使用307

第5条 等效性和基于等效性的认证311

第二编 信用评级的发布315

第6条 独立性和利益冲突的避免315

第7条 评级分析师、职员及其他参与信用评级发布的人317

第8条 方法、模型及关键评级假设319

第9条 外包321

第10条 信用评级的披露和列报321

第11条 一般性披露和定期披露321

第12条 透明度报告323

第13条 公开披露手续费323

第三编 信用评级活动的监督323

第一章 注册程序323

第14条 注册要求323

第15条 注册申请325

第16条 主管部门对信用评级机构注册申请的审核325

第17条 主管部门对信用评级机构集团注册申请的审核329

第18条 核准、不核准或撤销信用评级机构注册决定的通知331

第19条 注册费和监管费331

第20条 撤销注册331

第二章 欧洲证券监管机构委员会和主管部门335

第21条 欧洲证券监管机构委员会335

第22条 主管部门337

第23条 主管部门的权力337

第24条 母国主管部门的监管措施337

第25条 非母国主管部门的主管部门的监管措施341

第三章 主管部门之间的合作341

第26条 合作义务341

第27条 信息交换343

第28条 请求开展现场检查或调查时的合作343

第29条 主管部门运营团343

第30条 主管部门之间的职责委托347

第31条 调解347

第32条 职业保密347

第33条 披露来自其他成员国的信息349

第四章 与第三国合作349

第34条 信息交换协议349

第35条 披露来自第三国的信息349

第四编 罚则、委员会程序、报告和过渡规定及最终条款351

第一章 罚则、委员会程序和报告351

第36条 罚则351

第37条 对附录的修正351

第38条 委员会程序351

第39条 报告353

第二章 过渡规定和最终条款353

第40条 过渡规定353

第41条 生效355

附录一 独立性和利益冲突的避免355

第A节 组织结构要求355

第B节 运营要求361

第C节 关于评级分析师和直接参与信用评级活动的其他人的规则365

第D节 信用评级的列报规则367

第E节 披露371

附录二 注册申请材料中需提供的信息375

欧洲议会与欧盟理事会关于信用评级机构的第1060／2009号（欧共体）条例勘误379

词汇表382

后记389