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目录3

第1篇 证券与证券市场3

第1章 证券投资工具3

1.1 证券概述3

1.1.1 证券及其分类3

1.1.2 有价证券4

1.2 股票6

1.2.1 股票的定义6

1.2.2 股票的性质7

1.2.3 股票的特征8

1.2.4 股票的分类10

1.2.5 我国现行的股票类型12

1.3 债券14

1.3.1 债券的定义14

1.3.2 债券的构成要素14

1.3.3 债券与股票的区别15

1.3.4 债券的特征16

1.3.5 债券的分类17

1.4 证券投资基金20

1.4.1 证券投资基金的内涵20

1.4.2 证券投资基金与股票、债券的关系21

1.4.3 证券投资基金的功能22

1.4.4 证券投资基金的性质23

1.4.5 证券投资基金的分类24

第2章 证券市场34

2.1 证券市场概述34

2.1.1 证券市场的定义、特征与结构34

2.1.2 证券市场的功能36

2.2 证券一级市场38

2.2.1 证券一级市场的定义及其特点38

2.2.2 证券一级市场的参与主体39

2.3.1 交易所市场41

2.3 证券二级市场41

2.3.2 场外交易市场43

2.3.3 创业板市场46

第3章 证券的发行与上市交易48

3.1 证券的发行48

3.1.1 债券的发行48

3.1.2 股票的发行57

3.2 证券的上市交易64

3.2.1 证券的上市64

3.2.2 证券的交易65

3.2.3 上市公司的资本变动71

3.3 股票价格指数72

3.3.1 股票价格指数的概念及作用72

3.3.2 股票价格指数的主要计算方法73

3.3.3 世界上几种重要的股票价格指数77

3.3.4 中国的股票价格指数79

第2篇 证券投资基本分析83

第4章 证券价格的决定83

4.1 证券估价的一般模型83

4.1.1 证券价值的决定83

4.1.2 终值、现值和折现84

4.1.3 反映风险的估价模型85

4.2 债券价格的决定86

4.2.1 债券定价的影响因素86

4.2.2 固定收益证券的估价88

4.2.3 债券价值的评定89

4.3 股票价格的决定91

4.3.1 股票的一般评价模型91

4.3.2 沃尔特模型92

4.3.3 戈登增长模型94

4.3.4 两阶段估价模型95

4.3.5 市盈率评估法96

4.4 证券投资基金的价格决定97

4.4.1 证券投资基金的净值决定97

4.4.2 开放式证券投资基金的价格决定99

4.4.3 封闭式证券投资基金的价格决定100

第5章 证券投资的宏观经济环境分析103

5.1 宏观经济分析概述103

5.1.1 宏现经济分析的意义103

5.1.2 宏观经济分析的内容104

5.1.3 宏观经济分析的方法概述105

5.2 宏观经济运行与证券投资分析106

5.2.1 国内生产总值变动与证券市场106

5.2.2 经济增长与经济周期对证券市场发展的影响108

5.2.3 通货膨胀及通货紧缩对证券市场的影响109

5.3.1 货币政策对证券市场的影响111

5.3 宏观经济政策与证券投资分析111

5.3.2 财政政策对证券市场的影响116

5.3.3 收入政策对证券市场的影响120

5.3.4 产业政策对证券市场的影响121

5.3.5 国际金融市场环境分析123

第6章 公司经营环境分析126

6.1 公司经营外部环境分析126

6.1.1 产业分析126

6.1.2 公司的经济区域分析133

6.1.3 市场需求134

6.1.4 竞争环境135

6.2 公司经营内部环境分析138

6.2.1 公司的竞争地位分析138

6.2.2 企业规模140

6.2.3 公司经营管理能力分析141

6.2.4 企业战略管理及成长性分析143

6.3 其他重要因素分析145

6.2.5 公司派息分红政策145

6.3.1 资产重组146

6.3.2 关联交易149

第7章 公司财务分析154

7.1 财务分析概述154

7.1.1 财务分析在证券投资决策中的意义154

7.1.2 财务分析的依据155

7.1.3 财务分析的内容164

7.2 企业基本的财务分析165

7.2.1 企业偿债能力分析165

7.2.2 企业营运能力分析168

7.2.3 企业盈利能力分析170

7.2.4 投资价值分析173

7.2.5 反映企业成长状况的比率174

7.3 企业财务状况的趋势分析175

7.3.1 横向分析 (175

7.3.2 纵向分析179

7.4 结构分析180

7.4.1 资产结构分析180

7.4.2 负债结构分析181

7.4.3 所有者权益结构分析181

7.5 财务状况的综合分析182

7.5.1 杜邦分析法182

7.5.2 沃尔评分法183

第3篇 证券投资技术分析187

第8章 证券投资技术分析概述187

8.1 技术分析的理论基础187

8.1.1 技术分析的涵义187

8.1.2 技术分析的三大假设188

8.2 技术分析的要素：价、量、时、空189

8.2.1 价和量是市场行为最基本的表现189

8.2.2 成交量与价格趋势的关系190

8.3.1 技术分析方法的分类191

8.2.3 时间、空间与价格趋势的关系191

8.3 技术分析方法的分类和应注意的问题191

8.3.2 技术分析方法应用时应注意的问题193

第9章 证券投资技术分析基本理论与方法195

9.1 道氏理论195

9.1.1 道氏理论的形成过程195

9.1.2 道氏理论的主要内容197

9.1.3 应用道氏理论应该注意的问题198

9.2 K线图分析法199

9.2.1 K线的画法和基本形状199

9.2.2 单根K线图的市场意义200

9.2.3 K线图的组合分析204

9.2.4 应用K线组合分析市场应注意的问题208

9.2.5 应用K线组合分析市场的案例209

9.3.2 趋势分析210

9.3.1 切线分析的意义210

9.3 切线类技术分析方法210

9.3.3 趋势线和轨道线212

9.3.4 支撑线和压力线215

9.3.5 黄金分割线和百分比线219

9.3.6 扇形线、速度线和甘氏线222

9.3.7 应用切线理论应注意的问题225

9.3.8 案例分析：切线理论的实际运用226

9.4 形态技术分析方法228

9.4.1 股价移动的规律和两种形态类型228

9.4.2 反转突破形态229

9.4.3 整理形态236

9.4.4 应用形态理论应该注意的问题243

9.4.5 案例分析：形态分析方法的应用243

9.5 波浪理论246

9.5.1 波浪理论的基本思想246

9.5.2 波浪理论的主要原理247

9.5.3 波浪理论的应用及其应注意的问题250

9.6 其他主要技术分析理论和方法252

9.6.1 循环周期理论252

9.6.2 意见相反理论252

9.6.3 随机漫步理论253

第10章 证券投资指标分析255

10.1 市场趋势指标255

10.1.1 移动平均线（MA）255

10.1.2 平滑异同移动平均线（MACD）260

10.1.3 乖离率262

10.1.4 趋向指标（DMI）264

10.2 市场能量指标………………………………………………（268)10.2.1 相对强弱指标（RSI）268

10.2.2 成交量变异率（VR）270

10.3 成交量指标272

10.3.1 能量潮（OBV）272

10.3.2 指数点成交值（TAPI）275

10.4 波动性指标276

10.4.1 威廉指际（w％R）276

10.4.2 随机指标（KDJ）279

10.5 人气指标282

10.5.1 AR、BR和CR282

10.5.2 心理线 (286

第4篇 证券投资组合理论及其应用293

第11章 证券投资的风险与收益293

11.1 证券投资的收益293

11.1.1 证券投资收益的概念293

11.1.2 影响证券投资收益的因素294

11.1.3 股票收益的测算296

11.1.4 债券收益指标分析298

11.2 证券投资的风险301

11.2.1 证券投资风险的本质属性与定义301

11.2.2 证券投资风险的分类与形式303

11.2.3 股票风险的测算306

11.2.4 债券风险的测量308

11.3 风险与收益的关系314

11.3.1 预期收益率的决定315

11.3.2 风险和收益关系的变化318

第12章 证券投资组合管理及其应用322

12.1 证券组合管理概述322

12.1.1 证券组合的含义323

12.1.2 构建证券组合的意义323

12.1.3 证券组合的类型323

12.1.4 证券组合管理的基本步骤 (325

12.2 马柯威茨选择资产组合的方法327

12.2.1 马柯威茨模型概述327

12.2.2 有效边界329

12.2.3 选择最优的证券组合333

12.2.4 马柯威茨均值-方差模型的应用337

12.3 证券和投资组合的收益率和风险的评估338

12.3.1 预期收益的度量338

12.3.2 风险的度量340

12.4 风险的分散化342

12.4.1 投资多样化的作用342

12.4.2 证券的相关性与投资组合的风险343

12.4.3 增加证券与降低风险345

12.5 投资组合中预期收益率与风险的权衡分析346

12.5.1 一个无风险资产和一个风险资产的投资组合347

12.5.2 两个风险资产的投资组合349

12.5.3 风险资产的最优组合350

12.5.4 最优投资组合的选择352

第13章 风险资产的定价理论356

13.1 资本资产定价模型356

13.1.1 资本资产定价模型的含义356

13.1.2 传统资本资产定价模型（CAPM）357

13.1.3 特征线361

13.1.4 资本资产定价模型的应用365

13.2 套利定价理论367

13.2.1 因子模型367

13.2.2 套利机会与套利定价模型 (368

13.2.3 套利定价理论与资本资产定价模型的比较369

13.3 有效市场理论370

13.3.1 股票价格的随机漫步与有效市场370

13.3.2 有效市场的三种形式和无效市场372

13.3.3 竞争是市场有效的根源374

13.3.4 完善资本市场和有效资本市场374

13.3.5 有效市场假说的启示376

14.1 证券市场监管概述381

14.1.1 证券市场监管的含义和特点381

第14章 证券市场的监管381

第5篇 证券市场监管381

14.1.2 证券监管的必要性383

14.2 证券监管体系384

14.2.1 证券监管的三种模式384

14.2.2 中国证券监管模式388

14.3 证券监管的范围与内容390

14.3.1 证券发行的监管390

14.3.2 证券交易的监管392

14.3.3 对证券交易所的监管394

14.3.4 对证券商的监管395

14.4 案例分析397

14.4.1 1995年2月23日327国债期货事件397

14.4.2 反思“中航油事件”398

14.4.3 红光实业事件400

参考文献401

后记403