证券法理论与司法适用 新《证券法》实施以来热点问题研究2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

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第一编　证券法总论热点问题研究3

第一章　证券法基本原则热点问题研究3

【导读】3

一、《证券法》基本原则理论的新发展4

二、境外关于证券法基本原则立法的新进展8

三、完善我国证券法中基本原则的建议10

第二章　资产证券化热点问题研究12

【导读】12

一、资产证券化理论研究的最新成果13

二、境外有关资产证券化的最新立法概况19

三、构建和完善我国资产证券化制度的意见和建议21

四、司法实务中的法律适用25

第三章　独立董事制度热点问题研究30

【导读】30

一、境外有关独立董事制度的理论新争30

二、本书的观点：我国建立独立董事制度的现实依据32

三、构建和完善独立董事制度建设的意见和建议34

四、司法实务中的法律适用41

第四章　股权分置改革研究46

【导读】46

一、股权分置改革：资本市场的强制性变革47

二、股权分置改革中的词义之辨50

三、股权分置改革：对中国资本市场的影响52

四、股权分置改革的法律解析：利益转移的正当性解释56

五、股权分置改革后期的特殊性和股改后的上市公司治理环境62

六、司法实务中的法律适用66

第五章　金融业营业模式热点问题研究73

【导读】73

一、金融业营业模式理论新说73

二、境外金融营业模式的分类与比较75

三、金融营业模式的发展方向是混业经营77

四、我国金融业营业模式的实践进程及当前国际金融市场环境79

五、构建和完善我国金融业营业模式的建议82

六、司法实务中的法律适用85

第二编　证券发行与交易热点问题研究93

第六章　公开发行证券热点问题研究93

【导读】93

一、证券公开发行——本书对其概念、特征与性质的界定93

二、公开发行证券监管制度——注册制与核准制的博弈95

三、证券公开发行——一种合同行为的解读97

四、境外关于公开发行证券的新立法概况99

五、我国证券发行监管体制的历史演变及新证券法的选择和创新101

六、构建和完善我国公开发行证券制度的意见和建议107

七、司法实务中的法律适用108

第七章　私募发行制度热点问题研究118

【导读】118

一、私募发行基本制度评述118

二、境外有关私募发行的立法概况123

三、我国建立私募制度将对我国资本市场产生重大意义129

四、我国私募发行制度的历史演进和立法不足131

五、构建和完善我国证券私募制度的意见和建议136

六、司法中的法律适用139

第八章　证券发行审核制度热点问题研究142

【导读】142

一、经济学视角下的证券发行审核监管制度142

二、证券发行审核两种制度的博弈144

三、境外证券发行审核制度的立法概况146

四、我国证券发行审核制度的路径演变及现行法律的选择148

五、新《证券法》关于证券发行审核制度的创新和不足150

六、构建和完善我国证券发行审核制度的意见和建议152

七、司法实务中的法律适用152

第九章　保荐人制度热点问题研究156

【导读】156

一、保荐人制度——旧的实践，新的规定156

二、境外关于保荐人制度的立法概况160

三、我国建立保荐制度原因的再分析169

四、构建和完善保荐人制度的意见和建议173

五、司法实务中的法律适用174

第十章　证券交易方式热点问题研究176

【导读】176

一、证券交易方式的基本分类176

二、境外有关证券交易模式的概况179

三、我国证券市场选择证券交易方式的现实依据183

四、我国证券法律对证券交易方式的选择和创新186

五、构建和完善我国多元化证券交易方式体系的意见和建议191

六、司法实务中的法律适用194

第十一章　证券信用交易制度热点问题研究201

【导读】201

一、证券信用交易制度新述：从内涵到监管201

二、境外关于证券信用交易制度的立法概况205

三、我国建立证券信用交易制度的现实根据211

四、我国建立证券信用交易制度的法律路径和嬗变进程213

五、构建和完善我国证券信用交易制度的意见和建议215

六、司法实务中的法律适用221

第十二章　银行与国有资金入市热点问题研究226

【导读】226

一、银行与国有资金入市：理论上的再剖析226

二、境外关于银行与国有资金入市的概况——以日本为例230

三、我国放松限制银行与国有资金入市的现实性依据232

四、新《证券法》对银行及国有资金入市问题的创新和不足234

五、构建和完善我国银行与国有资金入市制度的意见和建议237

六、司法实务中的法律适用239

第十三章　短线交易归入权制度热点问题研究244

【导读】244

一、短线交易归入权制度的理论之争244

二、境外关于短线交易归入权制度问题的立法概况252

三、新《证券法》对短线交易归入权制度的规定和创新254

四、构建和完善我国短线交易权制度的意见和建议255

五、司法实务中的法律适用258

第十四章　上市公司退市热点问题研究263

【导读】263

一、上市公司退市原因剖析263

二、境外有关上市公司退市的立法概况264

三、我国建立上市公司退市机制必要性的现实考量267

四、新证券立法对于上市公司退市机制的规定和创新268

五、构建和完善我国上市公司退市机制的意见和建议270

六、司法实务中的法律适用273

第三编　证券市场禁止行为热点问题研究279

第十五章　内幕交易热点问题研究279

【导读】279

一、内幕交易（Insider trading）理论新述280

二、境外内幕交易的立法概况284

三、我国建立禁止内幕交易制度的现实根据288

四、新证券立法对禁止内幕交易的规定、创新及其不足289

五、构建和完善我国内幕交易制度的意见和建议293

六、司法实务中的法律适用295

第十六章　操纵市场热点问题研究303

【导读】303

一、操纵市场（Manipulating market）的语境：两种观点的对峙303

二、操纵市场的性质界定304

三、操纵市场的类型界定305

四、境外关于禁止操纵市场问题的立法概况307

五、我国建立禁止操纵市场制度的现实根据和相关法律规定310

六、证券立法对禁止操纵市场规定的创新和不足313

七、构建和完善我国禁止操纵市场制度的意见和建议316

八、法律理解与适用318

第十七章　欺诈客户热点问题研究325

【导读】325

一、欺诈客户（Fraud on the customer）理论新述325

二、境外有关证券欺诈的立法概况332

三、我国建立禁止欺诈客户制度的现实依据333

四、新证券立法对禁止欺诈客户的创新335

五、构建和完善我国禁止欺诈客户制度的意见和建议337

六、司法实务中的法律适用340

第十八章　虚假陈述热点问题研究342

【导读】342

一、虚假陈述（Misrepresentation）理论新述342

二、境外有关虚假陈述的立法概况347

三、我国建立虚假陈述制度的现实根据348

四、证券立法对禁止虚假陈述的规定及创新349

五、构建和完善我国虚假陈述制度的意见和建议353

六、司法实务中的法律适用356

第四编　证券收购热点问题研究363

第十九章　要约收购制度热点问题研究363

【导读】363

一、要约收购价值争议363

二、要约收购的法律类型365

三、强制要约收购：一个颇有争议的制度368

四、境外有关要约收购制度的立法概况369

五、我国建立要约收购制度的现实根据371

六、新《证券法》对要约收购规定的创新372

七、构建和完善要约收购制度的意见和建议375

八、司法实务中的法律适用377

第二十章　协议收购制度热点问题研究383

【导读】383

一、协议收购在实践中的运用383

二、境外关于协议收购的立法概况384

三、完善我国协议收购制度的现实根据385

四、构建与完善协议收购制度的意见和建议386

五、司法实务中的法律适用387

第五编　证券公司与机构热点问题研究397

第二十一章　证券公司义务热点问题研究397

【导读】397

一、证券公司特殊性及其业务范围重述397

二、境外有关证券公司业务范围的立法概况399

三、我国建立证券公司义务制度的现实根据401

四、构建和完善我国证券公司义务制度的意见和建议403

五、司法实务中的法律适用406

第二十二章　证券服务机构热点问题研究411

【导读】411

一、证券服务机构分述411

二、新《证券法》对证券服务机构规定的修改及立法不足415

三、构建和完善我国证券服务机构立法的意见和建议416

四、司法实务中的法律适用418

第二十三章　证券登记结算机构热点问题研究421

【导读】421

一、证券登记结算机构的性质421

二、境外有关证券登记机构制度的概况422

三、证券登记结算机构的安全保证与风险防范425

四、我国证券登记结算机构的现实制度考察427

五、司法实务中的法律适用429

第二十四章　证券投资基金热点问题研究432

【导读】432

一、证券投资基金：从学说之争看其内涵432

二、境外有关证券投资基金的立法概况437

三、我国建立证券投资基金法律制度的现实根据438

四、构建和完善我国证券投资基金法律制度的意见和建议439

五、司法实务中的法律适用443

第六编　证券监管与投资者保护热点问题研究第二十五章　信息披露监管制度热点问题研究451

【导读】451

一、证券产品的特性与信息披露451

二、信息披露制度是证券市场立法与监管的重要内容452

三、境外有关信息披露监管制度的立法概况454

四、建立和完善我国证券信息披露制度的现实依据455

五、新证券立法对信息披露的规定创新458

六、构建和完善我国上市公司信息披露监管的意见和建议461

七、司法实务中的法律适用466

第二十六章　证券监管热点问题研究471

【导读】471

一、证券监管的产生依据471

二、境外关于证券监管模式的概况473

三、我国加强证券监管机构执法权的现实依据474

四、我国法律关于证券监管机构监管权的规定476

五、构建和完善我国证券监管机构执法权的意见和建议479

六、司法实务中的法律适用481

第二十七章　证券投资者保护热点问题研究484

【导读】484

一、对证券投资者保护所基于的理念484

二、境外关于证券投资者保护问题的立法概况487

三、我国建立投资者保护制度的现实根据490

四、新《证券法》对投资者保护的规定创新和不足492

五、构建和完善我国投资者保护制度的意见和建议495

六、司法实务中的法律适用496

第二十八章　证券民事赔偿责任制度热点问题研究499

【导读】499

一、证券民事责任的构成要件499

二、证券民事责任的功能501

三、境外证券民事责任赔偿制度概况503

四、我国建立证券民事责任的现实依据509

五、新《证券法》对民事责任规定的创新510

六、构建和完善我国证券民事责任制度的意见和建议514

七、司法实务中的法律适用515

第七编　证券纠纷解决热点问题研究523

第二十九章　股东代表诉讼制度热点问题研究523

【导读】523

一、股东代表诉讼法理基础的观点之争523

二、股东代表诉讼与股东直接诉讼的区别与转换525

三、境外关于股东代表诉讼问题的立法概况526

四、构建和完善我国股东代表诉讼制度的意见和建议529

五、司法实务中的法律适用533

第三十章　证券仲裁制度热点问题研究537

【导读】537

一、证券仲裁制度的两种模式537

二、境外有关证券纠纷仲裁的立法概况——以美国为例539

三、我国建立证券仲裁制度的现实依据542

四、构建和完善我国证券仲裁制度的意见和建议544

五、司法实务中的法律适用547

第三十一章　证券集团诉讼制度热点问题研究549

【导读】549

一、证券集团诉讼制度的产生及我国的代表人诉讼制度549

二、境外有关证券群体诉讼的立法概况550

三、我国建立证券集团诉讼制度的现实依据555

四、我国代表人诉讼制度的不足和缺陷557

五、构建我国证券侵权集团诉讼制度的意见和建议560

六、司法实务中的法律适用563