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第一章 证券与证券法1

第一节 证券与证券市场1

一、证券的概念、特征和分类1

二、证券市场的概念、特点、分类和功能9

三、证券法规定的证券19

第二节 证券法基本理论37

一、证券法的概念、调整对象和法律渊源37

二、证券法的性质、特征和地位43

三、证券法的宗旨和基本原则54

第二章 证券发行与上市59

第一节 证券发行与上市概述59

一、证券发行的概念、性质和分类59

二、证券上市的概念和分类75

三、证券发行和上市的关系79

第二节 首次公开发行股票并上市的条件和程序85

一、首次公开发行股票并上市的发行人应当具备的发行条件86

二、首次公开发行股票并上市的程序98

第三节 上市公司发行证券的条件和程序103

一、上市公司公开发行证券条件的一般规定104

二、上市公司公开发行股票的条件107

三、上市公司公开发行可转换公司债券108

四、上市公司非公开发行股票113

五、上市公司发行证券的程序116

第四节 公开发行公司债券及上市的条件和程序117

一、公司债券公开发行条件分析118

二、公司债券公开发行和申请上市的条件120

三、公司债券公开发行及申请上市的程序121

第五节 证券发行审核121

一、证券发行审核制度概述121

二、我国证券发行审核制度的演进125

三、我国的证券发行核准规则128

第六节 证券承销与保荐132

一、证券承销132

二、证券发行上市保荐154

第七节 暂停上市和终止上市163

一、股票暂停上市和终止上市164

二、公司债券暂停上市和终止上市172

第三章 证券交易173

第一节 证券交易概述173

一、证券交易的概念和特点173

二、证券现货交易与证券非现货交易176

三、证券集中竞价交易和非集中竞价交易181

第二节 证券交易规则190

一、证券交易的基本步骤190

二、证券交易的特定规则196

第三节 证券短线交易及归入权202

一、证券短线交易202

二、归入权及行使208

第四章 信息披露214

第一节 信息披露制度概述214

一、信息披露制度的概念和作用214

二、信息披露的分类216

三、信息披露的基本要求217

第二节 发行和上市的信息披露224

一、发行和上市信息披露概述224

二、发行和上市信息披露的主要法律文件226

第三节 持续信息披露232

一、定期报告232

二、临时报告234

第五章 上市公司的收购238

第一节 上市公司收购概述238

一、上市公司收购的概念238

二、上市公司收购的分类251

三、证券法律原则在上市公司收购制度中的体现254

第二节 权益披露规则257

一、权益披露规则概述257

二、权益披露规则的内容259

第三节 要约收购263

一、要约收购概述263

二、强制要约收购的具体规则264

第四节 协议收购和间接收购269

一、协议收购269

二、间接收购275

第六章 证券交易所285

第一节 证券交易所概述285

一、证券交易所的概念和特征285

二、“会员制”和“公司制”证券交易所287

第二节 证券交易所的设立与组织机构289

一、证券交易所的设立条件289

二、证券交易所的组织机构292

第三节 证券交易所的职能及特别义务298

一、证券交易所的职能概述298

二、证券交易所的监管职能300

三、证券交易所的特别义务309

第七章 证券公司313

第一节 证券公司概述313

一、证券公司的概念与特征313

二、我国证券经营机构的演变314

第二节 证券公司的设立316

一、证券公司的设立原则316

二、证券公司的设立程序317

三、证券公司的设立条件319

第三节 证券公司的业务类型324

一、证券经纪325

二、证券投资咨询329

三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问329

四、证券承销与保荐330

五、证券自营330

六、证券资产管理331

七、其他证券业务335

第四节 对证券公司的管理342

一、建立以“净资本”为核心的风险防控体系342

二、提取交易风险准备金343

三、设立证券投资者保护基金344

四、保障客户资金和证券安全346

五、风险隔离制度346

六、证券公司的特定义务347

七、证券监管措施349

第八章 证券登记结算机构352

第一节 证券登记结算机构概述352

一、证券登记结算机构的概念和特征352

二、证券登记结算机构的设立354

第二节 证券登记结算机构的职能357

一、证券登记结算机构职能总说357

二、证券登记结算机构主要职能361

第三节 证券登记结算机构的风险防范和交收违约处理371

一、风险防范和控制措施371

二、集中交收的违约处理374

三、结算参与人与客户交收的违约处理377

第九章 证券交易服务机构和证券业协会379

第一节 证券交易服务机构379

一、证券交易服务机构概述379

二、投资咨询机构及其从业人员禁止的行为381

三、律师事务所及其法律意见的范围384

四、证券服务机构的义务与责任386

第二节 证券业协会388

一、证券业协会的概念和特征388

二、证券业协会的组织与职责390

第十章 证券监督管理机构392

第一节 证券监管概述392

一、证券监管的概念和特征392

二、证券监管体制393

三、证券监管的国际合作396

第二节 我国证券监管机构的职责和权限398

一、证券监管机构的职责399

二、证券监管机构的权限400

三、证券监管中的义务406

第十一章 禁止的交易行为413

第一节 内幕交易413

一、内幕交易概述413

二、内幕信息414

三、内幕信息知情人417

四、知情人的义务和法律责任419

第二节 操纵证券市场421

一、操纵证券市场概述421

二、操纵证券市场的行为类型422

三、法律适用426

第三节 虚假陈述427

一、虚假陈述概述427

二、虚假陈述的行为类型428

三、虚假陈述行为人的民事责任430

四、虚假陈述损害赔偿诉讼程序的规定435

第四节 欺诈客户439

一、欺诈客户的概念和行为类型439

二、法律适用440

附录444

一、证券法律法规目录（截止日期：2008年1月31日）444

二、主要参考文献448