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第1章 绪论1

1.1 选题背景1

1.1.1 加快推进国有垄断企业公司治理的必要性和紧迫性1

1.1.2 国有垄断企业公司治理的目标3

1.2 研究意义3

1.3 研究方法、分析框架与创新5

1.3.1 研究方法5

1.3.2 分析框架6

1.3.3 创新之处6

第2章 文献综述8

2.1 政府规制8

2.1.1 政府规制的界定8

2.1.2 政府规制的理论演进10

2.1.3 中国国有垄断企业政府规制的特殊性11

2.1.4 中国政府规制研究的不足12

2.2 公司治理12

2.2.1 公司治理研究的演进12

2.2.2 公司治理的内涵之争14

2.2.3 垄断企业的公司治理16

2.3 垄断企业和竞争性企业公司治理的差异21

2.3.1 股权的异质性和股东性质差异21

2.3.2 公司治理目标的差异22

2.4 发达国家垄断企业的政府规制和公司治理改革趋势23

2.4.1 放松规制运动和独立规制机构兴起23

2.4.2 国有企业公司治理准则推出和机构投资者崛起25

2.5 政府规制下国有垄断企业的公司治理26

2.6 本章小结27

第3章 国有垄断企业的政府规制困境29

3.1 国有垄断企业政府规制形成的内在逻辑29

3.1.1 国有垄断企业政府规制的变迁29

3.1.2 中国政府规制与西方国家的差异31

3.1.3 国有垄断企业政府规制的原动力32

3.2 政府规制的目标选择：经济利益与公共利益的冲突33

3.2.1 国有垄断企业的双重目标33

3.2.2 社会普遍服务性与股东利益最大化的矛盾34

3.2.3 政府规制目标冲突的成因37

3.3 政府规制中的外部人控制43

3.3.1 外部人控制及其成因43

3.3.2 外部人控制的特征45

3.3.3 外部人控制的危害47

3.3.4 政府规制和外部人控制的混沌关系51

3.5 本章小结52

第4章 国有垄断企业的治理困境53

4.1 基准模型：委托—代理分析54

4.1.1 代理人问题56

4.1.2 委托人问题60

4.2 扩展模型：经理人类型不确定下的分析67

4.2.1 管家理论与代理理论67

4.2.2 研究假设修正68

4.2.3 模型主要结论71

4.3 模型引申：国有垄断企业经理人类型分析72

4.3.1 经理人类型的动态观73

4.3.2 国有垄断企业经理人类型选择博弈75

4.3.3 国有垄断企业经理人类型定位77

4.4 转轨经济下规制困境与治理困境并存78

4.4.1 企业经营者与政府主管官员的合谋78

4.4.2 市场、企业与政府作用范围的合理界定82

4.5 本章小结85

本章附录85

第5章 政府规制下国有垄断企业治理制度安排91

5.1 分类规制制度91

5.1.1 竞争性业务的剥离92

5.1.2 垄断性业务的规制94

5.2 独立规制制度95

5.2.1 中国规制机构存在的问题96

5.2.2 独立规制机构的特点及优点96

5.2.3 建立中国的独立规制模式98

5.3 公司治理准则101

5.3.1 中国上市公司治理准则101

5.3.2 国有企业公司治理准则104

5.3.3 国有垄断企业公司治理准则107

5.4 法定代表人制度108

5.4.1 法定代表人制度的产生和发展109

5.4.2 法定代表人的权力110

5.4.3 对公司治理的不良影响及改进建议111

5.5 外部董事和外派监事会制度112

5.5.1 外部董事制度113

5.5.2 外派监事会制度114

5.5.3 外部董事、外派监事会制度的不足及改进方向115

5.6 本章小结117

第6章 新规制：国有垄断企业分类改革和治理118

6.1 引言118

6.2 文献回顾119

6.3 国有企业分类及调研信息采集121

6.3.1 国有企业分类121

6.3.2 调研信息采集124

6.4 调研结果125

6.4.1 调研企业描述性信息125

6.4.2 调研企业法人治理结构126

6.4.3 调研企业信息披露131

6.4.4 调研企业社会责任131

6.5 不同国有企业的规制改革方向和治理机制设计132

6.5.1 不同类型国有企业的规制改革方向132

6.5.2 不同类型国有企业治理机制设计134

6.6 本章小结139

第7章 政府规制下高管的薪酬反映其贡献吗？141

7.1 引言141

7.2 文献综述143

7.3 理论模型144

7.4 经验检验147

7.4.1 变量定义147

7.4.2 描述统计149

7.4.3 模型估计151

7.5 本章小结156

第8章 政府规制下国有垄断企业董事会治理比较158

8.1 董事会治理总体比较158

8.1.1 董事会治理指数总体比较158

8.1.2 董事会治理分项指数总体比较160

8.2 不同行业董事会治理比较163

8.2.1 不同行业董事会治理指数比较163

8.2.2 不同行业董事会治理分项指数比较164

8.3 国有产权、董事会治理与公司绩效：实证检验165

8.3.1 研究假设165

8.3.2 变量、模型与样本166

8.3.3 实证检验168

8.4 本章小结177

第9章 政府规制下国有垄断企业财务治理比较178

9.1 财务治理总体比较178

9.1.1 财务治理指数总体比较178

9.1.2 财务治理分项指数总体比较180

9.2 不同行业财务治理比较182

9.2.1 不同行业财务治理指数比较182

9.2.2 不同行业财务治理分项指数比较183

9.3 国有产权、财务治理与财务风险：实证检验184

9.3.1 研究假设184

9.3.2 变量、模型与样本185

9.3.3 实证检验187

9.4 本章小结192

第10章 政府规制下国有垄断企业自愿性信息披露比较194

10.1 自愿性信息披露总体比较194

10.1.1 自愿性信息披露指数总体比较194

10.1.2 自愿性信息披露分项指数总体比较196

10.2 不同行业自愿性信息披露比较198

10.2.1 不同行业自愿性信息披露指数比较198

10.2.2 不同行业自愿性信息披露分项指数比较199

10.3 国有产权、自愿性信息披露与股价同步性：实证检验200

10.3.1 研究假设200

10.3.2 变量、模型与样本202

10.3.3 实证检验205

10.4 本章小结213

第11章 政府规制下国有垄断企业企业家能力比较214

11.1 企业家能力总体比较214

11.1.1 企业家能力指数总体比较214

11.1.2 企业家能力分项指数总体比较216

11.2 不同行业企业家能力比较217

11.2.1 不同行业企业家能力指数比较217

11.2.2 不同行业企业家能力分项指数比较218

11.3 产权制衡、企业家能力与投资者回报：实证检验219

11.3.1 研究假设219

11.3.2 变量、模型与样本221

11.3.3 实证检验223

11.4 本章小结231

第12章 政府规制下国有垄断企业治理新思路233

12.1 国有垄断企业的规制—治理新架构233

12.2 国有垄断企业的“利益相关者治理模式”235

12.2.1 “股东利益治理模式”和“利益相关者治理模式”的比较235

12.2.2 国有垄断企业选择“利益相关者治理模式”的依据236

12.2.3 利益相关者共同治理模式239

12.3 国有垄断企业的共同治理239

12.3.1 董事会中的共同治理机制240

12.3.2 监事会中的共同治理机制242

12.4 本章小结242

参考文献244

后记265