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第一章　什么是证券1

第一节　股票2

第二节　公司债券7

第三节　投资基金14

第四节　衍生证券21

第五节 其他证券——类似股票的投资份额或权益分享26

第六节　证券定义的概括性讨论35

第二章　证券的发行和交易40

第一节　证券的发行40

第二节　证券的交易49

一、二级市场的作用及其与一级市场的关系49

二、二级市场对发行人的影响50

三、二级市场的四种结构51

四、证券交易所53

五、柜台市场59

第三节　我国的证券市场及活动于其中的各类主体62

一、我国的证券市场62

二、活动于我国证券市场内的各类主体68

第三章　证券法基本原理及其运用——批准、公开、原则78

第一节　证券法的基本原理78

一、公开的意义78

二、目的是保护投资者80

第二节　我国证券法中的发行批准制度讲评82

一、法律规定83

二、形式审查和实质审查92

三、美国的经验值得借鉴——《1933年证券法》立法简史95

四、我国发行批准制度的改革方向98

第三节　我国证券法中的公开制度讲评99

一、发行公开99

二、发行之后的信息持续公开109

第四节　关于“三公”原则及其他111

第四章　民事责任115

第一节　主观责任119

一、发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员121

二、承销人124

三、发行人的控股股东、实际控制人129

四、专家——为发行、上市、交易出具文件的证券服务机构132

第二节　违法行为136

第三节　损害后果147

第四节　违法行为和损害后果之间的因果关系154

第五节　我国证券法民事责任实况评说161

附：艾斯考特诉巴克利司建筑公司案171

第五章　几种违法行为的讨论194

第一节　内幕交易194

第二节　操纵市场208

第三节　欺诈客户218

第六章　公司收购233

第一节　公司收购的内容和形式233

第二节　征集投票代理权242

第三节　对公司收购的防御246

第四节　法律保护投资者257

第五节　举例说明263

一、派泼航空器公司诉科里司—克拉夫特实业公司案264

二、诺林公司收购案264

三、莫冉诉国际家用公司案265

四、芮夫朗公司上诉麦克安觉司与福布斯控股公司案267

五、海克曼诉阿门森案271

六、弯伯格诉全石油产品公司案272

第七章　我国证券市场的监管体制279

第一节 国务院证券监督管理机构——中国证券监督管理委员会279

第二节 中国证监会的发行审核程序283

第三节　对发行核准的司法审查287

第四节　全面管理和目标体制299

第五节 自律性组织307

第八章　现行证券法条文讲评312

第一节　《证券法》总则312

第二节　证券发行的规定（《证券法》第二章）315

第三节　证券交易的一般性规定（《证券法》第三章第一节）329

第四节　证券上市的规定（《证券法》第三章第二节）335

第五节　信息持续公开的规定（《证券法》第三章第三节）345

第六节　禁止的交易行为（《证券法》第三章第四节）352

第七节　上市公司收购的规定（《证券法》第四章）354

主要参考文献365