2008年证券业从业资格考试全程应试辅导精要 证券发行与承销2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

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第一章　证券经营机构的投资银行业务1

考点结构概览1

考点重点突破3

第一节　投资银行业务概述4

第二节　投资银行业务资格6

第三节　投资银行业务的内部控制8

第四节　投资银行业务的监管10

核心考点术语11

考点自测解析12

第二章　股份有限公司概述21

考点结构概览21

考点重点突破24

第一节　股份有限公司的设立25

第二节　股份有限公司的股份和公司债券30

第三节　股份有限公司的组织机构32

第四节 上市公司组织机构的特别规定37

第五节　股份有限公司的财务会计40

第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算41

核心考点术语44

考点自测解析45

第三章　企业的股份制改组59

考点结构概览59

考点重点突破60

第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序60

第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查61

核心考点术语65

考点自测解析66

第四章　公司融资75

考点结构概览75

考点重点突破76

第一节　公司融资概述76

第二节　公司融资成本78

第三节 资本结构理论80

第四节　公司融资方式选择83

核心考点术语86

考点自测解析86

第五章　首次公开发行股票的准备和推荐核准程序90

考点结构概览90

考点重点突破91

第一节 首次公开发行股票公司的辅导92

第二节　首次公开发行股票申请文件的准备94

第三节 首次公开发行股票的条件和推荐核准97

核心考点术语100

考点自测解析101

第六章　首次公开发行股票的操作111

考点结构概览111

考点重点突破113

第一节 首次公开发行股票的估值和询价113

第二节 首次公开发行股票的发行方式116

第三节　发行准备、费用和后期工作120

第四节 股票的发行上市保荐121

核心考点术语125

考点自测解析126

第七章　首次公开发行股票的信息披露139

考点结构概览139

考点重点突破140

第一节　信息披露概述140

第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要141

第三节　股票发行公告145

第四节　股票上市公告书145

核心考点术语147

考点自测解析147

第八章　上市公司发行新股156

考点结构概览156

考点重点突破158

第一节 上市公司发行新股的准备工作158

第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序161

第三节 发行新股的发行方式和上市操作程序162

第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露163

核心考点术语164

考点自测解析164

第九章　上市公司发行可转换公司债券173

考点结构概览173

考点重点突破175

第一节　上市公司发行可转换公司债券的准备工作175

第二节 可转换公司债券发行的申报与核准179

第三节 可转换公司债券的发行与上市180

第四节 可转换公司债券的信息披露181

核心考点术语181

考点自测解析181

第十章　债券的发行与承销191

考点结构概览191

考点重点突破195

第一节 我国国债的发行与承销195

第二节　我国金融债券的发行与承销196

第三节　我国企业债券的发行与承销199

第四节　公司债券的发行与承销202

第五节 企业短期融资券的发行与承销205

第六节 中期票据的发行与承销205

第七节　证券公司债券的发行与承销206

第八节 资产支持证券的发行与承销207

第九节 国际开发机构人民币债券的发行与承销210

核心考点术语210

考点自测解析211

第十一章　外资股的发行217

考点结构概览217

考点重点突破220

第一节　境内上市外资股的发行220

第二节 H股的发行与上市221

第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市223

第四节　境内上市公司所属企业境外上市224

第五节 外资股招股说明书的制作225

第六节 国际推介与分销226

核心考点术语227

考点自测解析227

第十二章　公司收购与资产重组232

考点结构概览232

考点重点突破237

第一节　公司收购概述238

第二节　上市公司收购241

第三节 上市公司重大资产重组管理办法246

第四节 并购重组审核委员会工作规程247

第五节 上市公司国有股和法人股向外商的转让248

第六节 外国投资者对上市公司的战略投资250

第七节 关于外国投资者并购境内企业的规定251

核心考点术语252

考点自测解析254

证券发行与承销模拟试题（一）261

证券发行与承销模拟试题（二）313