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目录1

第1章 关于监管1

1.1 监管的定义1

1.2 监管主体2

1.3 监管对象与监管范围4

1.4 监管目标8

1.5 监管工具10

1.6 监管体系12

第2章 证券监管一般16

2.1 证券市场与证券监管16

2.2 证券监管主体21

2.3 证券监管目标22

2.4 证券监管的对象与内容23

2.5 证券监管的手段26

2.6 证券监管体系29

第3章 经济学关于监管问题的理论分析40

3.1 公共利益论40

3.2 经济效率与监管41

3.3 市场机制与经济效率：完全竞争均衡模型43

3.4 非竞争性均衡与补偿原则45

3.5 非竞争均衡模型：垄断的情形46

3.6 补偿原则49

3.7 垄断买方与垄断竞争52

3.8 寻租行为与垄断52

3.9 外部性与非竞争性均衡53

3.10 信息不对称与非竞争性均衡54

3.11 俘虏论58

3.12 监管经济学62

3.13 监管的供求62

3.14 监管成本：道德风险63

3.15 监管成本：资产风险加大65

3.16 监管成本：合规成本与经济福利损失65

3.17 关于监管理论的几点结论67

第4章 证券产品的价值特性与监管70

4.1 产品特性70

4.2 证券产品及其特性72

4.3 证券产品的特性与证券监管76

4.4 证券产品价值决定的特殊性77

4.5 证券产品的价值不确定性90

4.6 证券产品的虚拟性92

4.7 证券产品的价值预期性96

4.8 证券产品的信息决定性98

4.9 证券产品的外部性100

第5章 证券产品的需求特性与监管102

5.1 证券产品效用的特殊性102

5.2 证券产品需求：无风险条件下的投资决策104

5.3 无风险条件下投资者效用函数106

5.4 无风险条件下的投资资金供给108

5.5 投资者的集体行为与均衡利率109

5.6 多重利率和投资风险111

5.7 证券产品需求分析之二：风险条件下的投资决策113

5.8 风险条件下投资者的效用函数与有效边界117

5.9 证券产品的需求决定120

5.10 证券产品的需求特性与市场失灵125

5.11 证券产品的特性与证券监管126

第6章 证券发行、交易机制与监管127

6.1 证券发行机制127

6.2 证券发行的定价方法129

6.3 证券发行定价机制的缺陷130

6.4 证券发行的监管131

6.5 证券交易价格形成机制136

6.6 证券交易机制的缺陷137

6.7 证券交易监管138

第7章 证券服务市场及其监管141

7.1 证券发行服务市场141

7.2 发行准备服务市场及其监管141

7.3 证券承销机制143

7.4 证券承销机制与证券产品市场失灵161

7.5 证券承销的监管163

7.6 证券交易服务市场及其监管163

7.7 证券信用市场及其监管165

第8章 市场有效性与证券监管169

8.1 证券市场失灵与效率169

8.2 有效资本市场假设170

8.3 关于四个条件的现实约束171

8.4 强式有效市场172

8.5 半强式有效资本市场173

8.6 弱式有效市场175

8.7 无效市场178

8.8 有效资本市场与信息披露制度179

第9章 中国证券发行市场及其监管181

9.1 中国证券发行市场181

9.2 中国证券发行监管制度的形成181

9.3 中国证券发行市场监管特点185

9.4 证券发行规模控制与证券市场失灵186

9.5 核准制及其存在的问题189

9.6 证券发行中的强制性信息披露问题199

9.7 证券发行市场监管的完善202

第10章 中国证券交易市场的问题与监管211

10.1 中国的证券交易市场211

10.2 中国证券交易市场监管及主要问题215

10.3 证券交易监管的改进218

第11章 中国证券服务市场的问题、风险与监管223

11.1 中国的证券承销服务市场223

11.2 证券经纪服务市场226

11.3 证券信用市场237

11.4 证券市场风险结构238

结束语247

参考文献及资料251