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引言1

第一章 操纵证券市场罪概述7

第一节 作为本罪对象的证券概述7

一、证券的范围7

二、本罪中证券的范围——中国法关于操纵期权犯罪规定的缺失10

第二节 操纵证券市场罪的立法规定分析12

一、外国法关于本罪的立法规定评析12

二、中国法关于本罪的立法规定评析16

第二章 操纵证券市场罪客体论20

第一节 本罪客体概述20

一、学说争论及评析20

二、笔者见解23

第二节 本罪客体详解25

一、投资者权益分析25

二、证券市场秩序分析30

三、国家监管活动分析31

第三章 操纵证券市场罪行为论34

第一节 操纵证券市场罪行为概述34

一、其他国家、地区的证券法中本罪的行为样态评析35

二、中国法中本罪的行为样态概述50

第二节 操纵证券市场罪行为分述56

一、联合买卖行为分析56

二、连续买卖行为分析62

三、通谋买卖行为分析66

四、空买空卖行为分析69

五、自买自卖行为分析70

六、散布虚假或误导性信息以操纵证券市场的行为分析73

七、提供虚假或误导性信息以操纵证券市场的行为分析78

八、安定操纵行为分析79

九、违约交割行为分析82

十、利用职权操纵证券市场行为分析85

十一、以其他方法操纵证券市场罪分析86

第四章 操纵证券市场罪主体论88

第一节 本罪主体概述88

一、一般主体与特殊主体之争88

二、自然人与单位分析93

第二节 本罪主体分述94

一、金融机构从业人员分析94

二、一般投资者分析97

三、单位分析100

第五章 操纵证券市场罪主观要素论103

第一节 本罪主观要素概述103

一、本罪是否可以由过失构成103

二、本罪是否限于直接故意105

三、本罪是否是目的犯107

第二节 本罪主观要素分述108

一、本罪动机分析108

二、认识要素与意志要素分析110

三、目的分析115

第六章 操纵证券市场罪认定论120

第一节 情节严重的认定标准120

一、《追诉标准》中的“情节严重”分析121

二、《补充规定》中的“情节严重”分析127

第二节 本罪与其他证券犯罪的区别129

一、本罪与内幕交易、泄露内幕信息罪的区别129

二、本罪与编造并传播证券交易虚假信息罪的区别133

三、本罪与诱骗投资者买卖证券罪的区别134

第三节 本罪的犯罪形态分析136

一、本罪的停止形态分析136

二、本罪的罪数形态分析138

三、本罪的共犯形态分析142

第七章 操纵证券市场罪规制论145

第一节 外国法关于本罪的规制措施分析及借鉴145

一、美国法关于本罪的规制措施分析及借鉴145

二、欧盟法关于本罪的规制措施分析及借鉴152

三、日本法关于本罪的规制措施分析及借鉴155

第二节 中国法关于本罪的规制措施分析158

一、预防机制分析158

二、现行刑罚规定及效果评析160

三、行政处罚的改进与刑罚的结合163

附录 操纵证券市场罪经典判例解析167

一、欧美操纵证券市场罪经典判例解析167

二、日本操纵证券市场罪经典判例解析173

三、中国操纵证券市场罪经典判例解析178

参考文献185