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第一篇 导论1

第一章 证券与证券市场1

第一节 证券1

第二节 证券市场5

第三节 我国证券市场对经济发展的积极作用25

第二章 证券市场风险的形成机理36

第一节 证券市场风险的可能性和现实性36

第二节 我国证券市场风险的形成机理39

第三节 证券市场监管的理论基础53

第二篇 世界主要证券市场的监督立法与模式比较57

第一章 世界主要证券市场的监管体制58

第一节 英国：分业经营与自律管理58

第二节 美国：分业经营与法律监管62

第三节 日本：分业经营与综合管理65

第四节 德国：混业经营与综合管理68

第五节 香港证券市场监管的特点70

第二章 证券市场监管体制的国际比较74

第一节 英国证券市场监管模式的利弊比较74

第二节 美国证券市场监管模式的利弊比较75

第三节 英国、美国证券市场监管模式对我国的启示76

第三篇 我国证券市场监管体制的演变和模式选择79

第一章 我国证券市场的发展态势和监管现状79

第一节 新中国成立前我国证券高层的发展历程和监管状况79

第二节 1949-1981年我国证券市场的发展和监管82

第三节 改革开放以来我国证券市场的发展和监管84

第四节 我国证券市场的主要历史遗留问题89

第五节 我国证券市场的问题诊断和监管趋向98

第二章 我国证券市场监管的目标和原则108

第一节 我国证券市场监管的目标108

第二节 我国证券市场监管的原则111

第三章 我国证券市场监管主体的选择116

第一节 美国证券监管机构职能的借鉴116

第二节 我国证券市场监管主体的选择120

第四章 我国证券市场监管的方法和手段126

第一节 我国证券市场的检查方法126

第二节 证券评级制度139

第三节 我国证券市场监督管理机构的操作手段145

第五章 我国证券市场监管中存在的问题及形成原因148

第一节 我国证券市场监管中存在的主要问题148

第二节 问题产生的原因分析153

第四篇 证券一级市场监管157

第一章 股份有限公司设立及企业股份制改组的一般程序157

第一节 股份有限公司的设立157

第二节 企业股份制改组的一般程序159

第二章 证券一级市场监管的法规体系170

第一节 西方国家一级市场监管体系比较170

第二节 我国一级市场监管体系的框架172

第三章 证券发行与承销监管的主要内容176

第一节 证券发行与承销的监管176

第二节 证券发行的基本审核制度185

第三节 证券发行与上市公司信息披露制度192

第五篇 证券二级市场监管219

第一章 我国的股票上市制度219

第二章 场内交易和店头交易的基本程序233

第三章 二级市场监管的主要内容239

第一节 操纵市场行为的监管239

第二节 内幕交易行为的监管243

第三节 证券交易中欺诈客户行为的监管247

第四章 二板市场及其监管的有关问题249

第一节 证券交易所有组织形式、管理体系和国际比较283

第六篇 证券中介机构监管283

第一章 证券交易所监管283

第二节 证券交易所的管理制度287

第三节 沪深两地证券交易所及其监管288

第二章 证券商监管295

第一节 证券商种类、资格和经营业务限制295

第二节 证券商监管的主要内容和方法313

第三章 其他中介机构监管315

第一节 证券高层国际化的含义331

第一章 证券市场国际化是经济全球化发展的必然要求331

第七篇 我国证券市场国际化和监督管理331

第二节 证券市场国际化的成因332

第三节 影响证券市场国际化的因素分析337

第四节 证券市场国际化的比较339

第二章 我国证券市场的国际化发展趋势343

第一节 我国证券业发展的总体定位343

第二节 我国证券市场国际化与监管345

参考文献388

后记396