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序言1

第一章 投资基金与投资基金监管1

第一节 投资基金1

一、投资基金的界定1

二、投资基金的种类18

三、投资基金的作用25

四、投资基金的起源与发展27

第二节 投资基金监管31

一、投资基金监管的必要性31

二、投资基金监管的含义与意义32

三、投资基金监管的目标与原则36

四、投资基金监管的方式与内容41

第三节 投资基金监管的理论基础43

一、投资基金监管的经济学基础44

二、投资基金监管的法学基础55

第二章 投资基金监管体制法律制度72

第一节 主要发达国家投资基金监管体制法律制度及其经验72

一、英国投资基金监管体制法律制度72

二、美国投资基金监管体制法律制度76

三、日本投资基金监管体制法律制度80

四、主要发达国家投资基金监管体制法律制度的经验83

第二节 我国投资基金监管体制法律制度的状况及存在的不足87

一、我国投资基金监管体制法律制度的状况87

二、我国现行投资基金监管体制法律制度的不足96

第三节 完善我国投资基金监管体制法律制度的构想101

一、正确定位政府在投资基金监管中的角色101

二、建立各监管机构之间的协调机制106

三、强化自律组织在投资基金监管中的作用107

四、完善投资基金监管体制法律制度的立法体系110

第三章 投资基金市场准入监管法律制度112

第一节 投资基金市场准入监管法律制度的一般分析112

一、投资基金市场准入的含义与特征112

二、投资基金市场准入监管法律制度的法律价值115

三、投资基金市场准入监管法律制度的基本原则119

第二节 投资基金市场准入监管法律制度的基本内容123

一、对投资基金本身市场准入的监管124

二、对基金管理人市场准入的监管126

三、对基金托管人市场准入的监管130

四、对外资市场准入的监管131

第三节 我国投资基金市场准入监管法律制度的不足与完善对策134

一、投资基金市场准入的标准有待降低，基金市场主体有待向多元化发展135

二、基金经理的从业资格有待在投资基金市场准入法律监管制度中明确137

三、投资基金市场退出机制有待更加细化139

四、政府与市场机制有待进一步协调141

第四章 投资基金关联交易监管法律制度144

第一节 投资基金关联交易的一般考察144

一、投资基金关联交易产生的根源145

二、投资基金关联交易的内涵147

三、投资基金关联交易的种类150

第二节 我国投资基金关联交易监管模式的选择154

一、投资基金关联交易监管模式的理论与实践前提154

二、投资基金关联交易监管模式之分析158

三、我国确立美国式监管模式的必要性与可行性163

第三节 我国投资基金关联交易监管法律制度的完善167

一、明确界定基金关联人的基本范畴167

二、完善独立董事制度的同时，建立董事回避制度169

三、特别完善投资基金关联交易的信息披露法律制度171

四、充分发挥托管人的监督作用172

五、形成完善的事后救济制度173

第五章 投资基金监管中的独立董事法律制度175

第一节 投资基金监管中独立董事法律制度的沿革176

第二节 我国引进投资基金独立董事法律制度的理论争鸣181

一、我国引进投资基金独立董事法律制度的理论与实践分析181

二、对投资基金独立董事法律制度的质疑186

三、对我国投资基金独立董事法律制度的价值定位190

第三节 我国投资基金独立董事法律制度的适用现状与不足194

一、我国投资基金独立董事法律制度的适用现状194

二、我国投资基金独立董事法律制度的不足197

第四节 我国投资基金独立董事法律制度的改革199

一、美国投资基金独立董事法律制度199

二、我国投资基金独立董事法律制度的改进对策204

第六章 投资基金信息披露监管法律制度211

第一节 投资基金信息披露的一般理论分析211

一、投资基金信息披露的概念与意义211

二、投资基金信息披露监管法律制度的理论基础216

第二节 投资基金信息披露监管的基本原则与最新特点220

一、投资基金信息披露监管的基本原则220

二、投资基金信息披露监管的最新特点227

第三节 我国投资基金信息披露监管法律制度及其完善232

一、我国现行投资基金信息披露监管法律制度232

二、我国投资基金信息披露监管法律制度的完善238

参考文献243