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导论1

第一节 研究背景与意义1

第二节 国内外研究综述6

一、国外的理论研究8

二、国外的政策研究13

三、国内研究现状16

第三节 界定公职人员的利益冲突19

一、澄清理解上的歧义19

二、“利益”与“冲突”22

三、本书利益冲突的概念界定24

第四节 研究的思路、主要方法及可能创新之处27

一、研究思路27

二、研究方法30

三、可能创新之处32

第一章 公职人员利益冲突的基本理论34

第一节 利益冲突：一个多学科的伦理困境34

一、科研伦理中的利益冲突34

二、工程伦理中的利益冲突36

三、会计伦理中的利益冲突38

四、医务伦理中的利益冲突40

五、行政伦理中的利益冲突41

第二节 利益冲突的结构要素46

一、主体性要素分析46

二、功能性要素分析49

三、客体性要素分析51

四、关联性要素分析53

第三节 利益冲突与相关概念的区别54

一、利益冲突与政府利益54

二、利益冲突与不正之风56

三、利益冲突与腐败行为58

第四节 利益冲突的类型59

一、交易型利益冲突60

二、影响型利益冲突63

三、“旋转”型利益冲突66

第二章 公职人员利益冲突的制度逻辑71

第一节 传统官僚制行政的历史遗产73

一、权力结构与行政人格73

二、利益机制与官僚自利78

三、公私不清观念的影响81

第二节 现代官僚制行政的伦理困境85

一、现代官僚制的理性化85

二、现代官僚制的结构特征90

三、现代官僚制的运行特点96

第三节 后官僚制行政的伦理困境100

一、新公共管理理论与运动的兴起101

二、政府管理企业化的伦理反思107

三、公共服务市场化的伦理反思113

第三章 公职人员利益冲突的行为效应120

第一节 利益冲突与腐败行为120

一、腐败及其行为结构120

二、腐败发生的主要根源123

三、利益冲突与腐败发生131

四、利益冲突与腐败之间关系的深度分析137

第二节 利益冲突与政策行为146

一、公共政策过程的本质147

二、公共决策偏失的利益冲突因素151

三、政策执行偏失的利益冲突因素157

第三节 利益冲突与部门行政163

一、部门行政的本质163

二、部门行政的利益冲突过程167

第四章 国际管理和防止利益冲突的政策选择180

第一节 OECD管理和防止利益冲突的伦理工程180

一、伦理工程的管理原则与管理利益冲突的核心原则181

二、伦理工程中指导功能模块的实践应用183

三、伦理工程中管理功能模块的实践应用188

四、伦理工程中控制功能模块的实践应用191

第二节 OECD成员国管理和防止利益冲突的政策工具195

一、禁止性工具195

二、剥离性工具198

三、回避性工具200

四、限制性工具203

五、公开性工具208

第五章 中国转型期防止利益冲突政策：现状与发展213

第一节 防止利益冲突政策的发展（1978—）213

一、防止利益冲突政策的探索期231

二、防止利益冲突政策的发展期233

三、防止利益冲突政策的规范期236

第二节 防止利益冲突政策的发展现状240

一、防止利益冲突政策的总体情况241

二、防止利益冲突政策的广度分析252

三、防止利益冲突政策的强度分析258

四、防止利益冲突政策的执行效用问题267

五、管理和防止利益冲突的政策工具及其问题270

第三节 防止利益冲突政策的组织层：实施机制279

一、纪检机关的职能特点279

二、监察机关的职能特点282

三、审计机关的职能特点284

四、反贪污贿赂工作局的职能特点286

五、国家预防腐败局的职能特点287

六、政策实施中的组织运行问题288

第四节 中国防止利益冲突政策的发展策略292

一、完善观念性要素293

二、完善结构性要素294

三、完善功能性要素295

结语303

主要参考文献307

后记325

表1-1 工程伦理的基本原则37

表1-2 职业会计师利益冲突种类、受影响活动领域及其举例39

表1-3 现实的利益冲突、明显的利益冲突和潜在的利益冲突的判断过程42

表2-1 新公共管理者部分主张的比较104

表2-2 国新公共管理改革的内容比较105

表3-1 政策执行偏失现象的主要表现158

表3-2 公共行政与部门行政的区别164

表4-1 OECD成员国公共行政伦理的核心价值184

表4-2 美国管理和防止利益冲突的机构及其管理事项189

表4-3 OECD成员国防止利益冲突政策的来源举例192

表4-4 日本公务员违反伦理法的行为与惩处194

表4-5 不同政策工具与所针对的利益冲突类型195

表4-6 OECD成员国关于公职人员财产收入公开和申报的规定208

表5-1 改革开放以来中央纪委历次全会报告中有关防止利益冲突的政策内容214

表5-2 中央纪委监察部对领导干部在元旦春节期间的廉政要求243

表5-3 防止利益冲突政策与所针对的利益冲突问题243

表5-4 “不准领导干部及其配偶、子女经商办企业”政策的文本要点253

表5-5 “清理纠正公职人员投资入股煤矿”政策的文本要点259

图0-1 本书的研究路径29

图0-2 利益冲突的发生过程图32

图1-1 利益突与信任45

图3-1 利益冲突及其他腐败因素与腐败发生之间的关系131

图3-2 公共领域与私人领域之间的关系变迁133

图3-3 “打招呼”与“递条子”的腐败过程136

图3-4 家庭腐败的类型140

图3-5 “衙内”家庭腐败的过程141

图3-6 期权腐败的发生过程145

图3-7 利益冲突对政策过程的影响151

图3-8 维特纳的伦理决策的一般行为模式152

图4-1 OECD成员国应用频率最高的核心价值184

图4-2 OECD成员国行政伦理管理机构的来源分布188

图4-3 OECD成员国防止利益冲突政策的来源分布192

图4-4 礼品和赠品的检查单196