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第一篇 基础原理1

第一章 概述1

第一节 犯罪背景与反洗钱意义1

第二节 洗钱/恐怖融资的主要方法和关键步骤4

第三节 反洗钱/反恐怖融资的主要方法与内容9

第四节 本章小结11

第二章 洗钱与洗钱风险监测原理13

第一节 洗钱与洗钱犯罪13

第二节 可疑交易：洗钱风险监测15

第三节 《刑法》中洗钱罪及相关上游犯罪的规定16

第四节 本章小结27

第三章 金融机构的洗钱风险29

第一节 银行机构的洗钱风险29

第二节 证券机构的洗钱风险33

第三节 期货机构的洗钱风险35

第四节 保险机构的洗钱风险36

第五节 信托机构的洗钱风险37

第六节 支付机构的洗钱风险38

第七节 资产管理公司的洗钱风险42

第八节 本章小结43

第四章 特定非金融机构的洗钱风险44

第一节 财务公司的洗钱风险44

第二节 房地产行业的洗钱风险45

第三节 律师行业的洗钱风险46

第四节 会计师行业的洗钱风险46

第五节 贵金属珠宝行业的洗钱风险47

第六节 其他行业的洗钱风险49

第七节 案例分析51

第八节 本章小结55

第五章 中国反洗钱体系57

第一节 法律体系57

第二节 组织体系61

第三节 本章小结67

第二篇 洗钱风险识别69

第六章 客户身份信息识别69

第一节 内控制度70

第二节 基本信息70

第三节 持续识别和重新识别75

第四节 客户身份识别及交易记录资料保存78

第五节 FATF新《40条建议》有关标准79

第六节 本章小结82

第七章 可疑交易识别：法律框架与风险计算86

第一节 法律框架与流程86

第二节 交易洗钱风险计算方法89

第三节 本章小结93

第八章 洗钱可疑交易识别（上）94

第一节 汇兑型地下钱庄可疑交易识别94

第二节 结算型地下钱庄可疑交易识别97

第三节 非法集资洗钱可疑交易识别99

第四节 网络赌博洗钱可疑交易识别102

第五节 本章小结105

第九章 洗钱可疑交易识别（下）107

第一节 涉恐融资洗钱可疑交易识别107

第二节 涉税犯罪洗钱可疑交易识别108

第三节 信用卡套现洗钱可疑交易识别113

第四节 电信诈骗洗钱可疑交易识别115

第五节 腐败洗钱可疑交易识别117

第六节 毒品犯罪洗钱可疑交易识别120

第七节 走私犯罪洗钱可疑交易识别124

第八节 本章小结128

第三篇 洗钱风险评估131

第十章 客户风险评估131

第一节 风险因素132

第二节 评估方法137

第三节 特定情形138

第四节 操作流程139

第五节 本章小结141

第十一章 机构洗钱风险评估143

第一节 概述143

第二节 评估指标体系145

第三节 本章小结172

第十二章 国家风险评估173

第一节 国际背景173

第二节 评估依据与思路176

第三节 风险指标179

第四节 案例分析185

第五节 深入开展国家洗钱风险评估面临的问题187

第六节 本章小结189

第四篇 洗钱风险控制191

第十三章 金融机构的洗钱风险控制191

第一节 风险控制制度191

第二节 客户风险等级分类控制193

第三节 分析报送可疑交易194

第四节 本章小结196

第十四章 风险为本的反洗钱监管198

第一节 监管制度与监管原则198

第二节 监管框架、监管方法与措施200

第三节 反洗钱调查206

第四节 案例1——法人监管模式209

第五节 案例2——机构洗钱风险现场评估报告219

第六节 案例3——重点线索分析报告范式230

第七节 FATF新《40条建议》有关标准和要求236

第八节 本章小结239

第十五章 执法部门的洗钱风险控制240

第一节 洗钱上游犯罪与侦查机关内部分工240

第二节 最高人民法院关于《反洗钱法》的补充解释241

第三节 FATF新《40条建议》中关于洗钱犯罪的制裁241

第五篇 洗钱风险管理国际协作243

第十六章 国际协作243

第一节 国际反洗钱组织243

第二节 国际反洗钱法律与公约256

第三节 国际司法协助260

第四节 本章小结266

参考文献268