中国证券市场发展前沿问题研究2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

中国证券市场发展前沿问题研究PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

目录1

第一篇 证券公司发展环境研究3

第一章 证券公司发展面临的环境分析3

一、国际环境分析3

二、国内环境分析：我国证券市场的市场化、规范化和国际化进程9

第二章 国内外环境对证券公司发展的影响18

一、经营理念与服务观念18

二、公司资本规模与经营方式19

三、传统业务与金融创新20

四、综合实力与核心竞争力21

五、服务品牌化与特色化服务23

七、战略的国际化与本土化24

六、参与竞争与加强合作24

八、人才竞争与人才共享25

九、内部管理与证券公司营销26

十、全面监管与风险控制27

第三章 证券公司发展对策分析29

一、我国证券公司在发展环境变迁中的选择29

二、政府扶持：对证券公司的制度安排和政策供给35

第二篇 证券公司制度比较研究39

第一章 西方投资银行的治理结构和管理模式39

一、美国投资银行治理结构的实证分析40

二、美国投资银行的组织结构52

三、西方投资银行的管理制度61

第二章 我国证券公司制度建设的现状及存在的问题71

一、我国证券公司制度建设的历史回顾71

二、我国证券公司的股权结构特征与股权变动模式75

三、我国证券公司法人治理结构的现状及存在的问题80

四、我国证券公司的组织管理制度建设82

第三章 中外证券公司制度比较及我国证券公司的制度创新91

一、中外证券公司制度比较91

二、我国证券公司制度的进一步完善与创新95

第三篇 证券公司管理研究109

第一章 国外证券公司管理模式的比较109

一、西方国家证券公司的发展阶段109

二、西方国家证券公司管理体系的核心内容113

三、西方国家证券公司管理模式的发展趋势145

第二章 我国证券公司管理模式的改革与发展151

一、我国证券公司管理模式的演变151

二、综合类证券公司管理模式的改革与发展161

三、我国经纪类证券公司管理模式的改革与发展175

第四篇 证券公司激励机制研究183

第一章 建立证券公司激励机制的意义183

一、公司治理结构与证券公司的激励机制183

二、委托代理理论与管理人员的薪酬结构187

第二章 发达国家证券公司的激励机制193

一、美国等发达国家证券公司激励机制的主要内容193

二、美国等发达国家证券公司激励机制的基本特征197

三、美国等发达国家证券公司激励机制有效运作的条件及配套机制199

第三章 我国证券公司激励机制的现状及存在的问题202

一、国内证券公司激励机制的现状202

二、国内各证券公司激励机制存在的问题208

三、建立证券公司激励机制的制度障碍210

四、案例研究某证券公司激励机制212

第四章 建立我国证券公司激励机制的设想及政策建议215

一、证券公司上市与激励机制的重构215

二、证券公司经理股票期权制度的设计原则220

三、证券公司股票期权和职工持股方案设计224

四、证券公司股票期权计划书228

五、证券公司员工持股计划的方案设计235

第五篇 综合类证券公司业务创新研究241

第一章 国外大型证券公司的发展趋势241

一、国外大型证券公司的现状241

二、高科技渗入国外证券公司245

三、从业务收入分布看证券公司业务发展趋势247

第二章 经纪业务的创新250

一、经纪业务创新的基础及原因分析250

二、经纪业务的发展趋势251

三、经纪业务经营创新思路253

第三章 资产管理业务的创新255

一、委托资产管理——证券公司的核心业务255

二、我国证券公司开展资产管理业务的方案设计257

三、资产管理方法的创新259

四、金融工具创新——开放式基金的发展262

第四章 投资银行业务的创新264

一、投资银行业务现状及创新动因分析264

二、投资银行业务创新内容268

第五章 研究业务的创新277

一、研究业务的现状及创新动力277

二、研究业务创新内容280

一、开展指数期货业务287

第六章 其他金融业务的创新287

二、发行金融衍生工具289

三、开展资产证券化业务290

四、加强同国外证券经营机构的合作291

五、积极介入高科技风险投资领域292

六、证券公司上市融资295

第七章 创新组织流程的建立及工具的整合297

一、创新组织架构和流程的建立297

二、金融工具的整合创新301

第六篇 证券公司经纪业务研究307

第一章 我国证券营业部现状与布局307

一、我国证券营业部的基本情况307

二、证券营业部的网点设置312

三、我国证券营业部分布存在的问题及其影响因素316

四、我国证券营业部布局的原则319

第二章 证券营业部经营的主要影响因素321

一、证券营业部经营特点与经营模式分析321

二、经济效益和社会效益325

三、不同模式营业部经营的主要影响因素328

四、对重点证券营业部的调查330

五、证券营业部特色经营与客户服务331

第三章 网上交易推动证券公司经纪业务发展334

一、境外网上交易的发展现状与特点334

二、我国网上交易的现状337

三、网上交易对传统经纪业务的影响341

四、开展网上交易的制约因素344

五、开展网上交易的对策建议346

第四章 经纪人制度规范与发展348

一、一般证券经纪人的身份348

二、海外证券经纪人制度概览349

三、我国经纪人制度的发展历史与现状351

四、我国证券经纪人产生的原因353

五、目前国内经纪人制度存在的主要问题354

六、我国经纪人制度的建立和发展方向355

第五章 证券营业部风险管理358

一、证券营业部的风险来源358

二、新情况下营业部的主要风险来源363

三、证券营业部的风险防范365

一、新时期证券营业部面临新的挑战372

第六章 证券营业部的发展前景与政策建议372

二、证券营业部的发展趋势374

三、证券营业部的发展机遇与业务重新定位378

四、相关政策建议380

第七篇 证券公司创新业务研究385

第一章 证券公司业务创新环境与选择385

一、制度环境与证券公司业务创新385

二、宏观环境拓宽了业务创新空间387

三、国际化进程与创新业务选择392

第二章 证券公司融资业务401

一、发展融资业务的必要性和可行性401

二、国外证券公司融资业务的借鉴404

三、创新融资产品设计408

四、融资业务发展的政策建议413

第三章 证券公司企业管理咨询业务417

一、证券公司管理咨询业务的定位417

二、证券公司开展管理咨询业务的策略研究422

第四章 证券公司股权（风险）投资业务432

一、CSFB股权投资业务的要素432

二、证券公司风险投资概述433

三、证券公司风险投资的运作436

四、对未来创业板市场股权投资的思考441

五、政策建议445

第五章 证券公司资产管理业务447

一、证券公司资产管理业务的发展历程447

二、委代双方的价值目标453

三、资产管理业务的运作与政策建议455

第八篇 投资银行金融创新的国际比较477

第一章 投资银行金融创新的客观必要性477

一、投资银行金融创新是新经济时代的需要477

二、投资银行金融创新是经济全球化的需要480

三、投资银行金融创新是中国经济市场化的需要482

第二章 投资银行制度创新的国际比较486

一、美国投资银行的制度变迁486

二、中国投资银行的现实选择和未来趋势488

三、加入WTO对中国投资银行的影响490

第三章 投资银行组织结构创新的国际比较495

一、投资银行组织结构的演进495

二、投资银行组织结构的国际比较496

三、我国证券公司的组织结构创新499

一、投资银行的传统业务504

第四章 投资银行业务创新的国际比较504

二、投资银行的金融业务创新506

三、金融业务创新的动力和目的509

四、业务创新对我国投资银行业务发展的启示512

第五章 金融产品创新的国际比较514

一、证券投资基金的国际比较514

二、可转换债券的国际比较518

三、金融期货的国际比较521

四、期权的国际比较523

五、掉期的国际比较525

第六章 中国投资银行金融创新的对策建议528

一、制度创新的对策建议528

二、组织创新的对策建议531

三、产品业务创新的对策建议534

第九篇 证券公司业务国际化的风险防范542

第一章 证券公司业务国际化542

一、证券经营机构业务国际化的形成542

二、我国证券经营机构业务国际化的进程545

第二章 证券公司业务国际化风险防范的认识问题547

一、证券公司业务国际化的基础问题547

二、证券公司的规模问题548

三、分业经营与混业经营的问题549

四、证券业开放和证券市场开放的问题550

第三章 我国证券公司业务国际化的主要风险及其成因551

一、体制和制度风险551

二、内部管理风险555

三、竞争力弱小的风险558

四、市场风险561

五、监管失败的风险562

六、其他风险563

第四章 证券公司业务国际化的风险防范564

一、从宏观层面构筑证券公司业务国际化风险防范的体制和制度框架564

二、开放国内市场，规划我国证券公司业务国际化进程566

三、彻底改革我国证券公司的体制和制度，与国际证券经营机构接轨567

四、优化证券公司内部管理，建立健全内控机制569

五、采取措施，提升我国证券公司的国际竞争力570

六、利用现代金融理论和方法防范和化解市场变量变化的风险572

七、加强证券市场的国内监管和国际监管合作572

第十篇 信息技术在证券行业中的应用577

第一章 我国证券电子商务分析577

一、我国证券电子商务应用的现状578

二、证券公司如何建设网上交易系统584

第二章 客户服务信息平台591

一、证券客户呼叫服务中心592

二、门户网站604

三、资讯服务支撑系统607

四、客户关系管理系统609

五、数据仓库和决策支持系统612

第三章 证券行业信息系统安全技术研究——网络安全620

一、网络平台安全体系概述620

二、证券网络结构分析及安全需求624

三、网络安全系统的总体规划630

四、网络安全整体解决方案详细设计633

五、安全体系中的其他问题657