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第一章 证券与银行分业或合业趋势研究1

一、合业制银行的实践及成因分析1

二、分业制银行的实践与成因分析5

三、合业制和分业制的理论争鸣及制度设计19

四、从金融业整体看银、证分业的政策实践及发展趋势34

五、从证券业角度看银、证分业政策模式的影响45

第二章 有效证券监管体制构建研究51

一、问题的提出51

二、国外三种证券监管体制52

三、他律体制与自律体制优缺点剖析54

四、我国证券监管体制的沿革及现状57

五、我国究竟应采取何种监管体制63

六、如何构建我国有效的证券监管体制64

第三章 证券发行管理市场化研究69

一、两种证券发行管理模式比较及利弊分析69

二、我国证券发行管理制度的演变76

三、我国证券发行管理新体制确立及存在的问题82

第四章 我国推出二板市场的时机及条件研究96

一、二板市场概述96

二、海外二板市场的发展与经验98

三、我国建立二板市场的时机、条件及功能103

四、我国二板市场与主板市场的关系113

第五章 我国上市公司公股流通研究135

一、我国公股不流通的由来及现状135

二、中外公股减持制度比较140

三、我国公股为什么要流通149

四、解决公股流通的初步尝试——国有股减持方案出台始末及评介157

五、公股减持可行之途探讨163

六、公股流通的初步尝试失败——国有股减持方案被迫停止170

第六章 基金信赖义务研究175

一、对一个命题的再思考175

二、问题的解决——信赖义务的遵循187

三、对证券投资基金管理人之信赖义务的监督201

四、兼收并蓄——对我国证券投资基金法治发展的设想207

一、争夺公司控股权与委托投票权的征集制度对公司及市场的影响216

第七章 引进委托投票征集制度研究216

二、国外委托投票征集制度的现状及发展趋势分析223

三、中国委托投票征集制度实践案例分析236

四、真正引进委托投票征集制度应注意的问题243

第八章 我国职工持股制度的发展与完善研究256

一、我国引进职工持股制度的理论与实践256

二、职工持股制度的交易成本分析及对国企改革的意义263

三、西方国家职工持股法律制度比较及我国的立法实践269

四、我国职工持股制度实践中的若干法律问题276

五、我国职工持股制度建设与上市公司治理286

第九章 独立董事制度引进与发展研究295

一、独立董事的由来及发展趋势295

二、独立董事制度的发展趋势303

三、国外独立董事制度的功能解析306

四、我国引进独立董事制度存在的障碍314

五、独立董事与公司治理317

六、完善我上市公司独立董事制度若干对策331

第十章 中小股东权益保护途径研究339

一、中小股东诉权之完善340

二、大股东的诚信义务与董事的忠实义务354

三、完善公司表决制度365

四、中小股东知情权、召集权与提案权之保护373

第十一章 我国证券民事责任制度研究379

一、问题的提出379

二、中国证券民事责任制度建立的前提383

三、西方国家民事责任制度的分析385

四、我国证券民事责任的现状评析与制度设计405

第十二章 我国证券市场国际化趋势研究419

一、我国证券市场国际化的内涵及背景419

二、我国证券市场国际化的进展425

三、证券市场国际化对法制建设的要求及我国存在的主要差距430

四、各国证券市场国际化进程中的法律建设及启示432

五、证券市场国际化之一：我国海外证券融资与投资的法律问题446

六、证券市场国际化之二——我国证券市场对外开放的法律问题457

后记482

参考书目484