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第一篇 改革现状篇1

第1章　中国城市水业设施的建设发展2

1.1 中国城市供水行业设施建设情况2

1.1.1 中国供水领域发展的4个阶段2

1.1.2 中国城市供水行业10年发展分析3

1.2　中国污水处理行业设施建设情况8

1.2.1 中国污水处理领域发展的四阶段8

1.2.2 中国城市污水处理行业十年发展分析9

1.2.3 中国再生水行业的发展11

第2章　中国城市水业市场化的背景与必要性13

2.1 中国城市水业市场化的背景13

2.1.1 水业改革的政治背景13

2.1.2 水业改革的国际背景14

2.1.3 水业改革的政策背景14

2.1.4　水业改革的金融背景15

2.1.5 水业改革的产业背景15

2.2　中国城市水业市场化的两大动机15

2.3　中国城市水业市场化的必然性16

2.3.1 城市水业是实现全面建设小康社会奋斗目标的基础16

2.3.2 市场化是21世纪中国城市水业的改革方向17

第3章　中国城市水业市场化改革进展20

3.1 中国城市水业市场化改革的3个阶段20

3.1.1 城市水业改革在探索中前进20

3.1.2　城市水业改革第三阶段的特征21

3.2　中国城市水业市场化项目进展21

3.2.1 调研相关说明22

3.2.2　各省市供水市场化项目主要情况分析23

3.2.3 各省区污水市场化项目主要情况27

3.2.4　城市污水处理厂BOT项目建设情况分析28

第二篇　案例研究篇39

第1章　中国城市水业改革案例分析框架40

1.1　案例选择40

1.2　案例分析框架41

第2章　重庆江北片区自来水公司整体合资项目43

2.1　项目背景43

2.1.1 城市简介43

2.1.2 市政公用事业改革主要动机45

2.2　项目模式及其特征46

2.2.1 项目概况46

2.2.2　项目公司概况47

2.2.3　项目特征47

2.2.4　监管50

2.3　项目评价与经验借鉴51

2.3.1 主要经验51

2.3.2　借鉴52

第3章　徐州三八河污水处理BOT项目54

3.1　项目背景54

3.1.1 城市简介54

3.1.2 市政公用事业改革主要动机56

3.2　项目模式及其特征56

3.2.1 项目概况56

3.2.2　项目特征57

3.2.3 监管58

3.3　项目评价和经验借鉴59

第4章　厦门水务的水厂产权交易项目61

4.1　项目背景61

4.1.1 城市简介61

4.1.2　市政公用事业改革动机64

4.2　项目模式及其特征64

4.2.1　项目概况64

4.2.2　项目公司概况65

4.2.3　项目特征65

4.2.4　监管68

4.3　项目评价与经验借鉴68

4.3.1 主要的评价与总结68

4.3.2　经验与借鉴69

第5章　沈阳供水行业的市场化改革之路71

5.1　项目背景71

5.1.1 城市简介71

5.1.2 市政公用事业改革主要动机73

5.2　项目模式及其特征73

5.2.1　水源八厂合资：中法水务（1995～1999年）73

5.2.2　水源九厂BOT：汇津水务（1996年）74

5.2.3 管理合同：中法水务74

5.2.4　香港上市融资：沈阳公用发展控股有限公司（0747-HK）75

5.3　项目评价和经验借鉴75

第6章　深圳水务集团股权转让项目77

6.1　项目背景77

6.1.1 城市简介77

6.1.2 市政公用事业改革的主要动机78

6.2　项目模式及其特征79

6.2.1 项目概况79

6.2.2　合资公司概况79

6.2.3　项目特征79

6.2.4　监管81

6.3　项目评价与经验借鉴81

6.3.1 主要评价82

6.3.2　借鉴82

第7章　上海水业四个市场化改革项目85

7.1　项目背景85

7.1.1 城市简介85

7.1.2 市政公用事业改革主要动机88

7.2　上海竹园污水处理厂BOT项目91

7.2.1 竹园一厂项目概况91

7.2.2　竹园二厂项目概况94

7.2.3　监管97

7.2.4　项目评价和经验借鉴97

7.3　上海大场水厂BOT项目99

7.3.1 项目概况99

7.3.2　项目公司概况100

7.3.3　项目特征100

7.3.4　监管101

7.3.5　项目评价和经验借鉴101

7.4　上海浦东自来水公司股权转让项目102

7.4.1　项目概况102

7.4.2　项目公司概况104

7.4.3　项目特征105

7.4.4　项目评价和经验借鉴106

第8章　马鞍山供水整体合资项目109

8.1　项目背景109

8.1.1　城市简介109

8.1.2 市政公用事业改革主要动机110

8.2　项目模式及其特征111

8.2.1　项目概况111

8.2.2　项目公司概况112

8.2.3　项目特征113

8.2.4　监管114

8.3　项目评价与经验借鉴115

8.3.1　项目评价115

8.3.2　经验借鉴117

第9章　澳门自来水的特许经营项目119

9.1　项目背景119

9.1.1　城市简介119

9.1.2　市政公用事业民营化的背景与历史121

9.2　项目模式及其特征121

9.2.1　项目概况121

9.2.2　澳门自来水有限公司的专营权122

9.2.3　服务价格123

9.2.4　企业的投资构成124

9.2.5　监管124

9.3　项目经验借鉴124

第10章　合肥市王小郢污水处理厂TOT项目128

10.1　项目背景128

10.1.1　城市简介128

10.1.2　市政公用事业改革主要动机129

10.2　项目模式及其特征130

10.2.1 项目概况130

10.2.2　项目公司概况131

10.2.3　项目特征131

10.2.4　监管水业管理体制以及相关政策133

10.3　项目评价和经验借鉴133

10.3.1 主要评价133

10.3.2　借鉴134

第11章　哈尔滨太平污水处理厂BOT项目136

11.1　项目背景136

11.1.1　城市简介136

11.1.2　市政公用事业改革主要动机138

11.2　项目模式及其特征138

11.2.1　项目概况138

11.2.2　项目公司概况139

11.2.3　项目特征140

11.2.4　监管141

11.3　项目评价与经验借鉴141

第12章　广州西朗污水处理系统的建设与运营143

12.1　项目背景143

12.1.1　城市简介143

12.1.2　市政公用事业改革主要动机145

12.2　项目模式及其特征146

12.2.1　项目概况146

12.2.2　项目公司概况147

12.2.3　项目特征147

12.2.4　监管148

12.3　项目评价与经验借鉴149

第13章　成都自来水六厂B厂BOT项目151

13.1　项目背景151

13.1.1　城市简介151

13.1.2　市政公用事业改革主要动机153

13.2　项目模式及其特征154

13.2.1　项目概况154

13.2.2　项目公司概况155

13.2.3　项目特征155

13.2.4　监管157

13.3　项目评价与经验借鉴157

13.3.1 主要评价157

13.3.2　借鉴158

第14章　常州市城北污水处理厂TOT项目161

14.1　项目背景161

14.1.1　城市简介161

14.1.2 市政公用事业改革主要动机163

14.2　项目模式及其特征163

14.2.1　项目概况163

14.2.2　项目公司概况165

14.2.3　项目特征165

14.2.4　监管167

14.3　项目评价和经验借鉴168

第15章　北京东坝、垡头污水处理BOT项目172

15.1　项目背景172

15.1.1 城市简介172

15.1.2 市政公用事业改革主要动机175

15.2　项目模式及其特征176

15.2.1　项目概况176

15.2.2　项目公司概况178

15.2.3　项目特征179

15.2.4　监管180

15.3　项目评价和经验借鉴181

15.3.1　主要评价181

15.3.2　借鉴182

第三篇　分析篇185

第1章　中国城市水业市场化改革政策分析186

1.1 国家推进城市水业市场化改革的政策186

1.1.1 市场开放政策186

1.1.2　投融资政策187

1.1.3 企业改制、产权转让与资产管理政策191

1.1.4　水价政策193

1.1.5　特许经营政策199

1.1.6　监管政策202

1.1.7　再生水利用政策206

1.2　地方主要改革政策制定实施情况208

1.2.1 地方推进《关于加快市政公用行业市场化进程的意见》的情况209

1.2.2 地方推进《市政公用事业特许经营管理办法》的情况213

1.2.3 地方政府推进水价和污水处理费改革政策的情况214

第2章　中国城市水业市场化改革的主要模式215

2.1　城市水业市场化改革的模式215

2.1.1 界定政府在城市水业中的服务责任是确定监管模式的前提215

2.1.2 改革模式的国际经验216

2.1.3 市场化改革的模式划分217

2.2　中国水业改革的模式选择219

2.2.1 中国水业目前是多种模式并存219

2.2.2 竞争性特许经营模式是目前的主导模式219

2.2.3 中国水业的市场化体系需要两大类模式的结合220

第3章　中国城市水业市场化的改革主体分析222

3.1　政府角色的转变222

3.1.1 相关业务管理部门的角色转变222

3.1.2 主要政府部门的职能描述223

3.1.3 国有企业改制225

3.2　社会企业主体的兴起225

3.2.1 业内主要企业投资项目分析225

3.2.2　各投资主体的主要战略226

第4章　中国城市水业市场化改革关键问题分析233

4.1　推进城市水业市场化认识问题的澄清233

4.1.1 市场化目标的认识问题233

4.1.2　城市水业产业属性定位问题234

4.1.3 市场化不是政府从水业投资主体中退出235

4.1.4　水业市场化不等同于私有化和国际化236

4.1.5 对于政府监管职能的认识尚不明确236

4.2　市场化项目模式与操作问题237

4.2.1 准入竞争与过程竞争的问题238

4.2.2 资产转让与经营权转让的关系问题239

4.2.3 特许经营权的价值确定问题239

4.2.4　水业资产的过度溢价不利于市场化改革240

4.2.5 水业资产的处置方式与合理收益问题241

4.2.6 不能用局部的优化来代替整体的优化243

4.2.7 小型BOT项目捆绑模式的适用性问题243

4.2.8 管网投资控股的限制不妨碍管网经营权的获得244

4.2.9 不同的出发点和侧重点之下产生的项目差异245

4.3　水业改革政策法规与管理体制完善问题247

4.3.1 前期研究、系统规划与科学决策问题247

4.3.2　现有政策法规的缺陷248

4.3.3 城市水业管理体制改革的相关问题254

4.4　城市水业市场化改革投融资体制问题261

4.4.1　政府投融资的困惑和问题262

4.4.2　企业主体融资渠道不畅264

4.4.3　水业建设资金来源没有与长期资本市场相衔接266

4.5　水业改革的价格和收费政策问题267

4.5.1 关于水资源费的问题与讨论267

4.5.2　水利工程水价的制定和监管问题269

4.5.3 城市供水价格的成本构成与监管270

4.5.4　污水处理费与环境水价272

4.5.5　定价机制与全成本核算273

4.6　城市水业市场化改革其他相关主体发展问题275

4.6.1　金融机构275

4.6.2　专业性的服务机构275

4.7　再生水利用的主要问题276

4.7.1 缺乏鼓励污水再生的政策276

4.7.2　城市水价体系不到位276

4.7.3　缺乏配套设施建设277

4.7.4　缺乏长期运营的经验277

附录278

附件1：中央政府关于城市水业市场化改革政策法规列表278

附件2：城市水业市场化改革相关重要政策法规298

一、关于加快市政公用行业市场化进程的意见298

二、市政公用事业特许经营管理办法302

三、国务院关于投资体制改革的决定305

四、关于加强市政公用事业监管的意见310

五、国务院办公厅关于推进水价改革促进节约用水保护水资源的通知314

附件3：特许经营管理办法比较317

参考文献329

图1　全国城市用水人口（1995～2004年）4

图2　全国城市年供水总量与国内生产总值（1995～2004年）5

图3　全国生产用水总量与生活用水总量（1995～2004年）6

图4　供水综合生产能力与供水设施闲置能力（1995～2004年）6

图5　人均日生活用水量（L／（人·d））7

图6　城市供水管道长度（1995～2004年）7

图7　10年污水年排放量、处理量、处理率关系图10

图8　污水处理能力变化情况（1996～2004年）11

图9　污水处理厂的建设情况（1996～2004年）11

图10　全国供水行业改制／市场化项目的地区分布情况23

图11　供水行业项目的规模情况25

图12　供水行业市场化项目模式26

图13　各片区供水市场化项目的模式选择26

图14　供水市场化项目与特许经营协议的签订27

图15　污水处理行业市场化项目模式28

图16 “十五”期间污水处理BOT项目开工情况（截至到2005年8月）30

图17　污水处理BOT项目地区分布图31

图18　全国BOT项目总处理能力分布图32

图19　全国污水BOT项目日处理能力分布图32

图20　全国污水处理BOT项目的吨水投资分布图33

图21 吨水投资与处理能力的关系34

图22　全国污水处理BOT项目的处理价格分布图35

图23　部分省市的污水处理收费与价格比值图36

图24　重庆市1996～2004年供水综合生产能力与供水总量44

图25　重庆中法供水有限公司股权结构47

图26　重庆市江北供水合作模式49

图27　徐州市2001～2004年污水年排放总量与污水处理率55

图28　徐州市2001～2004年污水处理厂数目与污水处理能力55

图29　厦门市1995～2004年供水综合生产能力与供水总量62

图30　厦门市1995～2004年污水年排放总量与污水处理率62

图31　厦门市2001～2004年污水处理厂数目与污水处理能力62

图32　厦门水务中环制水有限公司股权结构66

图33　厦门水务中环污水处理有限公司股权结构66

图34　厦门制水特许经营协议签署67

图35　厦门污水处理特许经营协议签署67

图36　沈阳市1995～2004年供水综合生产能力与供水总量72

图37　深圳水务集团股权结构79

图38　深圳水务集团特许经营模式80

图39　上海市1995～2004年供水综合生产能力与供水总量86

图40　上海市2000～2004年污水年排放总量与污水处理率87

图41　原上海竹园友联第一污水处理有限公司股权结构92

图42　上海竹园第一污水处理有限公司股权结构现状92

图43　上海竹园友联第一污水处理厂的特许经营模式93

图44　上海竹园第二污水处理项目特许经营模式96

图45　上海浦东自来水特许经营模式104

图46　马鞍山市第二水厂合资模式111

图47　马鞍山首创水务合资公司股权结构111

图48　马鞍山市供水合资模式114

图49　澳门自来水专营模式123

图50　澳门自来水公司专营项目成果126

图51　合肥市2000～2004年污水年排放总量与污水处理率129

图52　合肥市王小郢污水处理有限公司股权结构131

图53　合肥市王小郢污水处理特许经营协议签署132

图54　哈尔滨市2000～2004年污水年排放总量与污水处理率137

图55　哈尔滨太平污水处理BOT项目模式140

图56　广州市1999～2004年污水年排放总量与污水处理率144

图57　广州市1999～2004年污水处理厂数目与污水处理能力144

图58　广州莱姆纳西朗污水处理有限公司股权结构147

图59　广州西朗污水处理厂BOT项目模式148

图60　成都市1995～2004年供水综合生产能力与供水总量152

图61　成都通用水务-丸红供水有限公司股权结构155

图62　成都自来水第六水厂B厂特许经营协议签署156

图63　常州市1997～2004年污水年排放总量与污水处理率162

图64　常州市1997～2004年污水处理厂数目与污水处理能力163

图65　常州城北污水处理TOT项目的协议签署166

图66　北京市1995～2004年污水年排放总量与污水处理率173

图67　北京市市区污水处理厂174

图68　北京金州东坝／垡头水处理有限公司股权结构179

图69　北京东坝／垡头污水处理项目的特许经营权授予179

表1　我国城市供水行业基本情况（2004年）3

表2　城市污水处理行业基本情况（2004年）9

表3　城市水业市场化调研分区情况22

表4　城市污水市场化项目分布表30

表5　按地区划分的污水处理收费与BOT项目处理价格比值（元／m3）35

表6　中国城市水业市场化改革精选案例40

表7　重庆市城市自来水价格和污水处理费标准（不含乡镇）45

表8　重庆市2000～2005年水价（元／m3）45

表9　重庆江北自来水公司股权收购项目基本情况46

表10　徐州市2000～2005年水价（元／m3）56

表11　厦门市2004年城市供水价格标准63

表12　厦门市2000～2005年水价（元／m3）63

表13　厦门水务集团产权转让项目基本情况64

表14　厦门水务资产转让项目招标时间表68

表15　沈阳市2000～2005年水价（元／m3）73

表16　深圳市2000～2005年水价（元／m3）78

表17　上海市2000～2005年水价（元／m3）88

表18　上海市排水企业现状90

表19　上海市竹园第一污水处理厂（一期）项目基本情况91

表20　上海竹园污水处理二厂项目基本情况94

表21　上海浦东供水合资项目基本情况103

表22　上海浦东威立雅自来水有限公司供水状况104

表23　马鞍山市供水合资项目基本情况112

表24　澳门供水表租价格与最低用水收费120

表25　澳门自来水有限公司基本情况121

表26　合肥市2000～2005年水价（元／m3）129

表27　合肥市王小郢污水处理厂项目基本情况130

表28　哈尔滨市2000～2005年水价（元／m3）138

表29　哈尔滨市太平污水处理项目基本情况139

表30　广州市2000～2005年水价（元／m3）145

表31　广州西朗污水处理系统基本情况146

表32　成都市自来水价格及污水处理费现行标准（元／m3）152

表33　成都市2000～2005年水价（元／m3）153

表34　成都自来水六厂B厂项目基本情况154

表35　常州城北污水处理厂项目基本情况164

表36　北京市市区污水处理厂简况173

表37　北京市2000～2005年水价（元／m3）175

表38　北京东坝污水处理（一期）项目基本情况177

表39　北京垡头污水处理（一期）项目基本情况178

表40　地方省（自治区）政府出台《关于加快市政公用行业市场化进程的意见》的情况209

表41　水业市场化改革模式划分217

表42　水业代表企业的投资特点及其项目模式分析226

表43　污水处理业务采用的税收政策调查表252

表44　全国水价变化情况271