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第一章 证券市场概述1

第一节 证券1

一、证券概述1

前言1

二、有价证券2

第二节 证券市场6

一、证券市场概述6

二、证券市场的产生与发展13

第三节 证券市场参与者27

一、证券发行人27

二、证券投资者28

三、证券市场中介机构28

四、自律性组织29

五、证券监管机构30

一、股票概述31

第二章 股票31

第一节 股票的特征与类型31

二、股票的类型35

第二节 股票的价值与价格40

一、股票的价值40

二、股票的价格41

第三节 普通股票与优先股票43

一、普通股票43

二、优先股票46

第四节 我国现行的股票类型54

一、国家股54

二、法人股55

三、社会公众股56

四、外资股56

一、债券的定义和特征58

第一节 债券的特征与类型58

第三章 债券58

二、债券的分类63

三、债券的偿还方式68

四、债券与股票的比较71

第二节 政府债券73

一、政府债券概述73

二、国家债券75

三、地方政府债券79

第三节 金融债券与公司债券80

一、金融债券80

二、公司债券82

三、我国的企业债券86

第四节 国际债券88

一、国际债券概述88

二、国际债券的分类90

三、我国的国际债券93

第四章 证券投资基金95

第一节 证券投资基金概述95

一、证券投资基金95

二、证券投资基金的分类100

第二节 证券投资基金当事人107

一、证券投资基金投资人107

二、证券投资基金管理人109

三、证券投资基金托管人110

四、证券投资基金当事人之间的关系113

第三节 证券投资基金的费用、估值与收益114

一、证券投资基金的费用114

二、证券投资基金资产的估值与净值的计算117

三、证券投资基金的收益120

一、证券投资基金的投资范围121

二、证券投资基金的投资限制121

第四节 证券投资基金的投资121

第五章 金融衍生工具123

第一节 金融衍生工具概述123

一、金融衍生工具的概念和特征123

二、金融衍生工具的分类125

三、金融衍生工具的产生和发展127

第二节 金融期货131

一、金融期货的定义和特征131

二、金融期货的种类133

三、金融期货的基本功能137

四、金融期货的主要交易制度139

五、金融期货的价格及其影响因素143

第三节 金融期权145

一、金融期权的定义和特征145

二、金融期权的主要种类149

三、金融期权的基本功能150

四、金融期权的价格及其影响因素151

第四节 可转换证券155

一、可转换证券的定义和特征155

二、可转换证券的要素156

三、可转换证券的价值和价格158

第五节 其他衍生工具简介161

一、存托凭证161

二、认股权证167

三、备兑凭证170

四、交易所交易的开放式基金173

第六章 证券市场运行177

第一节 发行市场和交易市场177

一、证券发行市场178

二、证券交易市场181

一、股票价格指数193

第二节 股票价格指数193

二、股票价格指数的功能与波动205

第三节 证券投资的收益与风险207

一、证券投资收益207

二、证券投资风险222

三、收益与风险的关系232

第七章 证券中介机构236

第一节 证券公司236

一、证券公司概述236

二、证券公司的类型239

三、证券公司的主要业务242

四、证券公司内部管理246

第二节 证券服务机构258

一、证券服务机构概述258

二、证券登记结算公司259

三、证券投资咨询公司262

四、其他证券服务机构264

第八章 证券市场法律制度与监管277

第一节 证券市场法律法规概述277

一、法律277

二、行政法规294

三、部门规章297

第二节 证券市场的监管体系299

一、证券市场监管的意义和原则299

二、证券市场监管的目标和手段302

三、证券市场监管机构303

四、证券市场监管内容309

第三节 证券业从业人员的资格管理和行为规范319

一、证券业从业人员的资格管理319

二、证券业从业人员的行为规范322

三、证券业从业人员的行为准则325

后记330