2013证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一 证券发行与承销 华图版2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

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第一篇 知识精讲及命题预测1

第一章 证券经营机构的投资银行业务1

考前复习指导1

本章考点内容精析1

第一节 投资银行业务概述1

第二节 投资银行业务资格3

第三节 投资银行业务的内部控制5

第四节 投资银行业务的监管5

本章经典真题回顾6

本章预测试题7

参考答案及解析12

第二章 股份有限公司概述17

考前复习指导17

本章考点内容精析17

第一节 股份有限公司的设立17

第二节 股份有限公司的股份和公司债券20

第三节 股份有限公司的组织机构21

第四节 上市公司组织机构的特别规定25

第五节 股份有限公司的财务会计28

第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算29

本章经典真题回顾30

本章预测试题31

参考答案及解析35

第三章 企业的股份制改组39

考前复习指导39

本章考点内容精析39

第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序39

第二节 企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查41

本章经典真题回顾44

本章预测试题45

参考答案及解析49

第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序53

考前复习指导53

本章考点内容精析53

第一节 首次公开发行股票申请文件的准备53

第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准55

本章经典真题回顾59

本章预测试题60

参考答案及解析64

第五章 首次公开发行股票并上市的操作69

考前复习指导69

本章考点内容精析70

第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见70

第二节 首次公开发行股票的估值和询价71

第三节 首次公开发行股票的发行方式73

第四节 首次公开发行股票的具体操作75

第五节 股票的上市保荐76

本章经典真题回顾79

本章预测试题80

参考答案及解析85

第六章 首次公开发行股票并上市的信息披露90

考前复习指导90

本章考点内容精析90

第一节 信息披露概述90

第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要91

第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告95

第四节 股票上市公告书96

第五节 创业板信息披露方面的特殊要求98

本章经典真题回顾98

本章预测试题99

参考答案及解析104

第七章 上市公司发行新股并上市108

考前复习指导108

本章考点内容精析108

第一节 上市公司发行新股的准备工作108

第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序111

第三节 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序112

第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露114

本章经典真题回顾115

本章预测试题115

参考答案及解析120

第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市125

考前复习指导125

本章考点内容精析125

第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作125

第二节 可转换公司债券发行的申报与核准128

第三节 可转换公司债券的发行与上市129

第四节 可转换公司债券的信息披露131

第五节 上市公司股东发行可交换公司债券132

本章经典真题回顾133

本章预测试题134

参考答案及解析137

第九章 债券的发行与承销140

考前复习指导140

本章考点内容精析141

第一节 国债的发行与承销141

第二节 地方政府债券的发行与承销142

第三节 金融债券的发行与承销143

第四节 企业债券的发行与承销147

第五节 公司债券的发行与承销150

第六节 企业短期融资券的发行与承销155

第七节 中期票据的发行与承销156

第八节 中小非金融企业集合票据156

第九节 证券公司债券的发行与承销157

第十节 资产支持证券的发行与承销159

第十一节 国际开发机构人民币债券的发行与承销162

本章经典真题回顾163

本章预测试题163

参考答案及解析168

第十章 外资股的发行172

考前复习指导172

本章考点内容精析172

第一节 境内上市外资股的发行172

第二节H股的发行与上市174

第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市176

第四节 境内上市公司所属企业境外上市177

第五节 外资股招股说明书的制作178

第六节 国际推介与分销178

本章经典真题回顾179

本章预测试题180

参考答案及解析184

第十一章 公司收购188

考前复习指导188

本章考点内容精析188

第一节 公司收购概述188

第二节 上市公司收购189

第三节 关于外国投资者并购境内企业的规定196

第四节 外国投资者对上市公司的战略投资199

本章经典真题回顾201

本章预测试题201

参考答案及解析204

第十二章 公司重组与财务顾问业务207

考前复习指导207

本章考点内容精析207

第一节 上市公司重大资产重组207

第二节 并购重组审核委员会工作规程211

第三节 上市公司并购重组财务顾问业务213

本章经典真题回顾214

本章预测试题215

参考答案及解析217

第二篇 历年真题及名师详解220

2012年证券业从业人员资格考试《证券发行与承销》试题精选220

参考答案及解析233

附录242

《证券发行与承销》242

2012年证券业从业人员资格考试——《证券发行与承销》考试大纲244