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第一篇 对外直接投资理论基础与文献回顾1

1.绪论2

1.1研究背景2

1.1.1技术成为经济增长的新引擎2

1.1.2经济全球化浪潮的持续冲击3

1.1.3中国经济结构亟需转型升级5

1.2研究意义11

1.2.1理论意义11

1.2.2实践意义12

1.3相关概念界定13

1.3.1对外直接投资13

1.3.2技术获取型对外直接投资13

1.3.3技术溢出效应13

1.3.4逆向技术溢出13

1.4本书框架结构14

1.5中国对外直接投资现状和亟待破解难题15

1.5.1中国对外直接投资的发展现状概述15

1.5.2中国对外直接投资亟待破解的难题18

1.5.3中国对外直接投资未来的发展思路23

2.经济增长与技术进步理论回顾24

2.1经济增长理论中关于技术进步的研究24

2.1.1古典经济学理论关于技术进步的研究26

2.1.2熊彼特经济发展理论35

2.1.3新古典经济增长理论37

2.1.4 AK模型46

2.1.5阿罗（Arrow）—罗默（Romer）知识溢出模型48

2.1.6卢卡斯（Lucas）—乌沙华（Uzawa）人力资本模型49

2.1.7罗默（Romer） R＆D模型50

2.2国内外关于OFDI与母国经济增长的研究52

2.2.1国外关于OFDI与母国经济增长的研究52

2.2.2国内关于OFDI与母国经济增长的研究53

2.3国内外关于OFDI对母国技术进步的研究54

2.3.1国外关于OFDI对母国技术进步的研究54

2.3.2国内关于OFDI对母国技术进步的研究58

3.中外研究现状述评及尚存不足与缺陷62

3.1对外直接投资理论62

3.1.1发达国家对外直接投资主要理论62

3.1.2发展中国家对外直接投资主要理论66

3.1.3中国对外直接投资理论69

3.2技术获取型对外直接投资理论72

3.2.1存在性研究72

3.2.2关于不同测量方法的研究75

3.2.3关于影响因素选择及对比的研究76

3.3对现有国内外文献的评述77

3.3.1对外直接投资理论的整体评述77

3.3.2对外直接投资逆向技术溢出理论评述79

第二篇OFDI逆向技术溢出的理论研究83

4.OFDI逆向技术溢出的理论基础与存在性研究84

4.1OFDI逆向技术溢出的理论基础84

4.1.1OFDI逆向技术溢出效应的理论框架84

4.1.2 OFDI逆向技术溢出效应的机制图解87

4.2 OFDI逆向技术溢出的存在性研究93

4.2.1引言93

4.2.2模型确定93

4.2.3数据调整与计算94

4.2.4实证结果分析97

5.逆向技术溢出效应的传导机制研究98

5.1企业层次逆向技术溢出机制98

5.2产业层次逆向技术溢出机制99

5.3国家层次逆向技术溢出机制101

5.4实证：一个企业的逆向技术溢出实证103

6.逆向技术溢出效应的影响因素研究105

6.1研究综述105

6.2模型建立及变量选择107

6.3实证分析110

6.4结论112

7.逆向技术溢出效应的区位选择研究113

7.1我国对外直接投资的分布概况113

7.1.1我国OFDI的区域分布113

7.1.2我国OFDI的行业分布116

7.2对技术领先国的学习型投资116

7.2.1传统对外直接投资区位选择117

7.2.2技术获取型对外直接投资区位选择117

7.3我国在技术密集行业及区域的技术获取型对外直接投资（TSFDI）现状119

7.3.1技术密集行业的技术获取型对外直接投资（TSFDI）119

7.3.2技术密集区域的技术获取型对外直接投资（TSFDI）120

第三篇OFDI逆向技术溢出的实证研究121

8.理论分析和计量模型建立122

8.1理论方法分析122

8.1.1理论及研究方法综述122

8.1.2已有研究方法的缺陷总结127

8.1.3研究方法发展的新趋势128

8.2计量模型建立128

8.2.1知识溢出的衡量128

8.2.2自主创新、吸收外资、许可贸易、对外投资对TFP影响的比较分析129

8.2.3购买力平价指数调整基础上回归模型建立129

9.数据选取和处理131

9.1数据选取131

9.1.1技术获取型对外直接投资（TSFDI）数据的有效识别131

9.1.2模型指标选取131

9.1.3数据来源132

9.2数据处理说明132

9.2.1技术获取型对外直接投资（TSFDI）的甄别目标133

9.2.2技术获取型对外直接投资（TSFDI）行业数据的甄别过程134

9.2.3技术获取型对外直接投资（TSFDI）数据处理结果及说明135

9.3其他数据指标的处理137

9.3.1全要素生产率137

9.3.2国内R＆D资本存量138

9.3.3通过OFDI获得的国外R＆D资本138

10.对外直接投资逆向技术溢出效应实证研究140

10.1对外直接投资逆向技术溢出与母国技术进步的研究140

10.1.1C-H模型的理论基础141

10.1.2技术进步的度量141

10.1.3全要素生产率的测算141

10.2对外直接投资渠道溢出的国外研发资本对母国全要素生产率的影响研究142

10.2.1国外研发资本存量的度量142

10.2.2技术溢出国的国别选择143

10.3对外直接投资逆向技术溢出的影响因素的研究143

10.3.1对外直接投资影响因素研究——东道国视角143

10.3.2对外直接投资逆向技术溢出影响因素研究143

10.4计量模型设计144

10.4.1理论基础144

10.4.2计量模型构造144

10.4.3相关变量测算145

10.5实证检验146

10.5.1关于OFDI逆向技术溢出效应的实证检验146

10.5.2实证检验结果分析148

第四篇 人才流动对技术进步的影响及提升OFDI逆向技术溢出效应的政策建议151

11.逆向技术溢出中人才流动对技术进步的影响152

11.1人力资本在技术创新中的重要作用152

11.2人才流动对技术创新的影响机制153

11.2.1国内企业更多地接触国外前沿的技术知识153

11.2.2提高技术获取速度和效率154

11.2.3为技术创新国际化的融合创造条件154

11.3人才流动对技术创新的作用机理155

11.3.1人才流动是技术升级和经济增长的根本动力155

11.3.2增强技术创新的自主性和控制能力155

11.3.3推动技术扩散和吸收能力156

12.提升OFDI逆向技术溢出效应的政策建议157

12.1国家层面的政策建议157

12.1.1规范政府服务支持行为157

12.1.2明确政府对投资进行监督的角色定位158

12.1.3建立并完善国家的科技创新体系159

12.1.4鼓励引导国内企业对发达国家的高新技术产业集群投资159

12.1.5在融资渠道、财政、税收等方面实施激励措施160

12.1.6完善利率制度改革与汇率制度改革160

12.1.7建立中国企业全球网络161

12.1.8加强与东道国的经济外交162

12.2产业层面的政策建议162

12.2.1积极调整对外直接投资的产业类别162

12.2.2有效发挥行业协会的服务和协调功能163

12.2.3探索创立高新技术产业的海外投资基金163

12.2.4积极创建境外工业园区，形成各具特色的产业集群164

12.3企业层面的政策建议164

12.3.1增加在发达国家技术导向型对外直接投资的比重164

12.3.2改进企业进入模式165

12.3.3加强企业的技术嵌入能力165

12.3.4提升企业的技术吸收与消化能力166

12.3.5处理好海外技术获取与母公司自主研究开发的关系166

参考文献168

后记172