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第一章　行政处罚导论——实施行政处罚必须知晓的功课1

一、何谓行政处罚——判定行为是否为行政处罚1

问题一：具体行政行为的认定分析2

二、行政处罚的主要特征——判断是否在实施行政处罚4

（一）行为的主体特征4

（二）行为的对象特征4

问题二：违法违章企业终止后如何确定行政处罚的适用对象5

（三）行为的依据特征6

问题三：行政处罚的法律依据优先适用原则剖析6

（四）行为的程序特征9

（五）行为的结果特征10

三、行政处罚的基本原则——实施行政处罚不能超出的限制10

（一）合法与合理相一致原则10

问题四：能否适用上级机关的决定、命令实施行政处罚11

（二）公正与公开相统一原则15

（三）处罚与教育相结合原则19

（四）处罚回避与中立性原则20

四、行政处罚的适用要求——实施行政处罚必须注意的事项22

（一）适用要求22

问题五：责令改正或者限期改正违法行为的性质研究24

问题六：一个违法行为的判断论证26

问题七：针对一个违法行为能否给予多次行政处罚29

（二）适用范围38

第二章　行政处罚的依据——法律依据是执法公正的源头42

一、行政处罚的法定依据42

（一）法律——行政处罚最为根本的依据44

问题八：民事法律规范可否约束行政执法行为45

（二）行政法规——行政处罚的主要依据47

问题九：国务院批准发布的国家工商行政管理局令的行政法规性质质疑48

（三）地方性法规——地方性行政机关的行政处罚依据49

（四）规章——行政处罚最为广泛的依据50

（五）规范性文件——行政处罚具体理解的依据51

问题十：国家工商行政管理总局解释法律法规的性质分析51

（六）司法解释——行政处罚必须考虑的依据54

二、行政处罚的法定种类55

（一）警告——实行精神谴责的申诫罚56

（二）罚款——剥夺一定数量金钱的财产罚56

（三）没收违法所得和非法财物——将违法财物强制无偿收归国有的财产罚57

问题十一：非法所得（非法经营额）的计算方法和计算标准总结归纳58

（四）责令停产停业——限制当事人行为能力的行为罚63

（五）暂扣或者吊销许可证照——中止或者剥夺当事人行为资格的行为罚64

问题十二：工商行政管理机关可否暂扣所有形式的营业执照64

（六）行政拘留——限制当事人短期人身自由的一种人身罚65

（七）法律、行政法规规定的其他行政处罚——此前、此后的法律、行政法规规定的其他处罚种类65

问题十三：“依法取缔”的法律性质研究66

三、行政处罚的设定权限67

（一）法律设定的行政处罚种类——可以设定各种行政处罚68

（二）行政法规设定的行政处罚种类——可以设定限制人身自由以外的行政处罚69

（三）地方性法规设定的行政处罚种类——可以设定限制人身自由、吊销企业营业执照以外的行政处罚70

（四）规章设定的行政处罚种类——只能设定警告和一定数额的罚款两种行政处罚71

问题十四：国外对行政处罚设定权限的规定73

第三章 行政处罚的管辖——适当主体实施行政处罚是公正的重要环节75

一、行政处罚的管辖主体种类75

（一）具有处罚权的行政机关——最主要的行政处罚管辖主体76

（二）法律、法规授权的组织——参与性的行政处罚管辖主体80

（三）依法规定而委托的组织——不以自己名义实施的行政处罚管辖主体81

（四）经特别授权的行政机关——综合性的行政处罚管辖主体83

二、行政处罚管辖权获得方式85

（一）法律法规赋予的管辖权——最主要的行政处罚权获得方式86

（二）其他机关授予的管辖权——通过行政授权获得行政处罚权87

（三）上级机关委托的管辖权——通过行政委托获得行政处罚权90

三、行政处罚的一般管辖规定91

（一）地域管辖——决定行政处罚由哪一地方的行政主体管辖91

（二）级别管辖——决定行政处罚由哪一级别的行政主体管辖92

（三）职能管辖——决定行政处罚由哪一职权的行政主体管辖94

（四）指定管辖——决定行政处罚由哪一具体的行政主体管辖95

（五）移送管辖——移送无行政处罚权的案件给有权机关管辖97

（六）例外管辖——法律、行政法规特别规定的一些特殊管辖99

四、行政处罚的具体管辖主体101

（一）一般违法案件的管辖主体——违法行为地工商行政管理机关101

（二）县级工商行政管理分局——行政处罚管辖权与县级工商行政管理机关相同102

问题十五：县级工商行政管理分局管辖不正当竞争案件的争议分析102

（三）工商行政管理所——可以以自己的名义管辖行政处罚案件105

（四）特殊行政处罚案件的管辖主体——根据法律、法规甚至规章、规范性文件的规定实施行政处罚管辖108

（五）专项管理业务的派出机构——非依区划设立的机构无行政处罚案件管辖权113

第四章 行政处罚的程序价值——马克思：程序是法律的内部生命的表现114

一、关于程序的一般认识114

（一）法律程序的一般含义114

（二）执法人员的朴素观念115

（三）轻视程序的文化传统115

（四）轻视程序的现实表现117

（五）程序公正的基本要求118

二、执法程序的价值分析120

（一）程序价值的案例说明120

问题十六：分苹果中体现的程序价值120

（二）程序对于实体的价值122

（三）执法程序本身的价值127

三、实现程序公正的途径129

（一）有意识——重视程序的价值130

（二）可信赖——取得当事人信任130

（三）能参与——听取当事人意见131

（四）中立性——要回避利害关系133

（五）受监督——遵守程序的规定134

第五章　行政处罚的程序适用——执法程序是根据执法规律总结的执法规则136

问题十七：联合执法适用何种程序规定136

一、立案138

（一）发现案源138

（二）初步调查139

（三）申请立案140

（四）审查决定141

（五）反馈结果142

（六）注意事项143

问题十八：对分支机构（分公司）的违法行为承担行政责任主体分析143

二、调查取证146

（一）开始阶段147

问题十九：工商行政管理所的执法人员如何表明执法身份148

（二）询问调查149

问题二十：如何保证被询问人拒绝签字的《询问（调查）笔录》的证明力157

（三）现场检查158

问题二十一：行政执法机关对于当事人拒绝现场检查应当如何应对162

（四）抽样取证165

问题二十二：质量鉴定机构能否抽样取证166

问题二十三：能否抽查“免检产品”169

问题二十四：产品是否具有严重质量问题的判断方法171

（五）先行登记保存174

（六）证据鉴定176

问题二十五：鉴定结论是否应当送达当事人179

（七）注意事项181

三、实施强制措施182

（一）行政强制措施的特征182

问题二十六：当事人擅自处分采取行政强制措施的物品应当如何处理183

（二）实施强制措施的目的185

问题二十七：在立案前的调查过程中能否采取行政强制措施186

（三）实施强制措施的原则187

（四）行政强制措施的种类188

（五）实施强制措施的条件188

问题二十八：可否在辖区外查封、扣押用于违法行为的物品190

（六）实施强制措施的依据191

（七）强制措施的注意事项198

四、证据要求201

（一）证据的种类形式202

（二）证据的基本要求204

（三）证据的具体要求205

问题二十九：生产企业出具的鉴定证明可否作为定案的依据207

（四）证据的证明力209

问题三十：模拟证据可否作为实施行政处罚的证据使用211

五、事实证明211

（一）证明的概念212

（二）证明的内容213

问题三十一：如何处理一个案件中有两个以上的违法主体214

（三）证明的要求219

六、结案220

（一）整理审核行政处罚案件证据材料220

（二）违法事实成立应当实施行政处罚222

问题三十二：吊销公司的营业执照之前是否必须先对其处以罚款224

问题三十三：行政处罚是否需要考虑违法行为人的主观状态228

问题三十四：执法机关如何具体适用从轻、减轻或者不予行政处罚的规定230

问题三十五：工商行政管理机关能否依据有关部门的建议实施行政处罚233

（三）《案件调查终结报告》撰写示范——某研究所实施商业贿赂的案件调查终结报告235

（四）认为本机关不应当实施行政处罚240

（五）认为违法事实已涉嫌犯罪的处理241

问题三十六：工商行政管理机关移送涉嫌犯罪案件的类型和标准241

七、核审259

（一）案件核审机构259

（二）案件核审类型259

（三）案件核审内容260

（四）案件核审方式261

（五）案件核审结果262

八、处罚建议审批263

（一）法理根据264

（二）具体决定265

九、告知265

（一）告知的主体266

（二）告知的时间266

（三）告知的方式267

（四）告知的对象267

（五）告知的内容267

（六）告知的要求268

（七）告知的效果268

十、听证（申辩）270

（一）一般要求271

（二）适用条件273

问题三十七：行政处罚的利害关系人可否提出听证要求274

（三）参加人员275

（四）举行程序278

十一、决定284

（一）行政处罚决定的作出284

问题三十八：可否对违法案件给予行政处罚后移送司法机关追究违法行为人的刑事法律责任286

（二）《行政处罚决定书》的制作要求290

（三）《行政处罚决定书》的制作方法292

（四）行政处罚决定的期限295

（五）行政处罚决定的效力296

问题三十九：案例说明——办案时间太长的行政行为就是拖延执法299

十二、送达300

（一）送达方式的种类300

问题四十：可否用同时采取的邮寄送达方式作为公告送达法律文书的前提302

（二）《行政处罚告知书》的送达方式302

（三）《行政处罚决定书》的送达方式304

（四）送达的完成305

（五）期间的计算306

十三、执行306

（一）自觉履行307

（二）当场收缴308

（三）延期执行310

（四）强制执行311

问题四十一：能否对当事人不配合执行“没收违法所得、没收非法财物”的行政处罚决定加处罚款313

（五）物品处理315

附：行政处罚的简易程序318

（一）适用行政处罚简易程序的条件318

问题四十二：个体工商户的法律地位分析319

（二）适用行政处罚简易程序的步骤320

问题四十三：适用简易程序实施行政处罚是否必需两个以上的执法人员321

（三）制作《当场处罚决定书》的方法323

第六章 行政处罚的监督——不受监督的权力必然导致不公正325

一、行政处罚的监督方式325

（一）上级机关对行政处罚进行监督326

（二）本行政机关对行政处罚的监督327

（三）重新审查行政处罚的处理方式327

二、程序违法的表现形式328

（一）方式违法328

（二）步骤违法330

（三）期限违法331

三、处罚程序违法的责任332

（一）行政处分332

（二）刑事责任335

第七章 行政处罚的救济——古谚云：有权利即有救济337

一、行政复议337

（一）行政复议的特征338

（二）行政复议的程序341

问题四十四：消费者认为工商行政管理机关对消费投诉不作为是否为行政复议（或行政诉讼）的受案范围342

（三）行政复议的前置349

二、行政诉讼351

（一）行政诉讼的特征351

（二）行政诉讼的程序352

问题四十五：股东可否就针对公司作出的具体行政行为提起行政诉讼353

（三）公正的最后保障361

三、行政赔偿363

（一）行政赔偿的特征363

（二）行政赔偿的范围365

（三）行政赔偿的途径366

（四）行政赔偿的方式367

（五）行政赔偿的标准367

附录：370

中华人民共和国行政处罚法370

工商行政管理机关行政处罚程序规定382

后记399