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一 证券法概论1

（一）证券法的性质1

（二）证券法的立法目的6

1．规范证券发行和交易行为6

2．保护投资者的合法权益6

3．维护社会经济秩序和公共利益7

4．促进社会主义市场经济的发展7

（三）证券法的调整范围7

（四）证券法的基本原则9

1．公开、公平、公正原则9

2．自愿、有偿、诚实信用原则11

（五）证券业经营管理体制12

1．分业经营12

2．企业管理12

（六）证券业监督管理体制16

1．集中、统一16

2．垂直17

二 证券发行21

（一）注册制、核准制与审批制21

1．注册制22

2．核准制22

3．审批制23

1．首次发行的实质条件25

（二）股票的首次发行25

2．首次发行的程序条件28

（三）股票的二次发行31

1．增资发行31

2．配股的条件35

3．配股的程序43

（四）债券发行审批制45

1．发行主体45

2．发行条件46

3．发行程序46

（五）股票发行的核准程序48

1．发行审核委员会的“审核意见”48

2．中国证监会的“核准”程序50

3．中国证监会的“核准”期限52

4．核准参与人员的行为准则52

5．对核准程序的监督53

（六）证劵发行的补救措施54

（七）股票市场风险自负制度54

（八）募集资金使用制度56

（九）发行公司的信息披露义务58

1．信息公开的意义59

2．信息的初次披露60

（十）证券的承销63

1．证券承销方式64

2．发行公司的自主选择权64

3．发行价格的确定66

4．承销商的核查责任68

三 证券交易72

（一）证券交易的一般规定72

1．允许交易的证券种类与交易场所72

2．证券交易的方式74

3．只允许现货交易75

4．禁止信用交易76

5．证券交易的限制性规定78

6．特定持股比例的报告公告制度80

7．证券交易收费合理、公开、统一制度81

2．股票上市的程序要求82

1．股票上市的实质条件82

（二）股票上市制度82

（三）债劵上市制度88

1．公司债券上市的条件和程序88

2．可转换公司债券的上市89

（四）上市公司的持续信息披露制度93

1．信息披露的一般要求93

2．信息披露的基本程序94

3．中期报告94

4．年度报告97

5．重大事件公告101

（五）股票的特别处理106

1．股票的暂停上市109

（六）证券的暂停上市和终止上市109

2．股票的终止上市111

3．债券的暂停上市和终止上市112

四 上市公司收购113

（一）公司收购概论113

1．公司收购的概念和特点113

2．公司收购的分类114

3．公司收购的意义与作用116

4．《证券法》关于上市公司收购的法律设计117

（二）持股达5％后的收购预警制度120

（三）持股超30％后的要约收购123

1．协议收购的含义133

（四）协议收购133

2．协议收购的作用134

3．协议收购的程序135

（五）收购完成的后续义务138

1．15日内报告义务138

2．6月内不得退出138

3．变更目标公司形式138

4．公司合并139

（六）上市公司收购的其他几个问题139

1．间接持股和关联企业139

2．上市公司收购与资产重组142

五 禁止的证券行为145

（一）禁止虚假陈述145

1．证券发行过程中的虚假陈述146

2．证券交易过程中的虚假陈述148

（二）禁止内幕交易148

1．禁止内幕交易的理由148

2．内幕人员150

3．内幕信息152

4．内幕交易行为153

（三）禁止操纵市场154

（四）禁止诈欺客户159

（五）其他禁止的证券行为162

六 证券交易所166

1．证券集中竞价的场所167

（一）证劵交易所的特点167

2．不以盈利为目的168

3．独立的法人168

4．专门的名称169

5．专门的章程169

（二）证劵交易所的功能170

1．提供持续性的证券交易场所170

2．形成证券价格，公布证券行情170

3．办理证券上市等事务172

4．监控上市公司174

（三）证劵交易所的组织175

1．证券交易所的设立方式175

2．证券交易所的组织形式177

3．会员制证券交易所的组织机构179

（四）证劵交易所管理体制183

（五）证劵交易所人员的任职制度190

（六）证劵交易所的运作规则192

1．证券交易所的收入来源及其使用192

2．证交所的证券交易程序194

3．“T+1”交割制度196

4．交易结果确定原则197

七 证券登记结算机构200

（一）证券登记结算机构的设立200

1．证券登记结算机构的性质200

1．接受证券账户和结算账户的设立201

2．证券的托管与过户201

2．证券登记结算机构的设立条件201

（二）证券登记结算机构的职能201

3．证券持有人名册的登记203

4．证券交易的清算和交收203

5．派发证券权益205

6．办理有关查询205

（三）证券登记结算机构的运作205

八 证券公司208

（一）证劵公司概论209

（二）证劵公司分类管理制度214

1．证券公司设立的实质条件215

2．证券公司设立的申请程序218

3．证券公司的名称使用管理219

4．证券公司的业务范围219

（三）证券公司任职人员的法定资格222

1．证券公司负责人的任职资格222

2．在正券公司兼职的限制223

3．证券公司从业人员的资格要求224

（四）证券公司的业务管理制度224

1．风险管理制度224

2．自营与经纪分业制度229

3．证券经纪业务规则231

4．证券自营业务规则238

5．证券公司的融资问题239

九 证券交易服务机构243

（一）证券投资咨询机构244

1．证券投资咨询的资格管理244

2．证券投资咨询的业务管理246

3．证券投资咨询人员的禁止行为248

（二）证券资信评估机构250

（三）其他中介服务机构252

1．会计师事务所252

2．资产评估机构252

3．律师事务所254

十 证券业协会256

（一）证券业协会的法律特征257

（二）证券业协会的职责258

十一 证券监督管理机构262

（一）证券监督管理机构的地位262

1．政府管理与市场自律管理262

2．证券主管部门的监管原则263

（二）证券监督管理机构的职责265

（三）证券监督管理机构履行职责时的义务270

1．证券监督管理机构工作人员的义务270

2．公开制度271

3．案件移送制度271

十二 证券法律责任272

（一）证券法律责任概论272

1．民事责任273

2．行政责任274

3．刑事责任275

（二）证券发行过程中有关违法行为的法律责任276

1．证券发行人的法律责任276

2．证券公司的法律责任282

3．发行过程中其他中介机构的法律责任284

（三）证劵交易过程中信息披露不实的法律责任287

（四）违反禁止性证券交易行为规定的法律责任293

（五）与证券公司有关的若干违法行为的法律责任302

（六）其他有关证券违法行为的法律责任305

附录：中华人民共和国证券法309

后记348