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绪论1

第一节 研究背景、目的和意义1

一、研究背景1

二、研究目的和意义3

第二节 研究现状5

一、多层次资本市场理论研究综述5

二、转板制度构建理论研究综述15

第三节 研究的内容、方法和主要创新22

一、本书主要内容22

二、本书研究方法23

三、本书主要创新25

第一章 完善多层次资本市场建设的必要性分析27

第一节 我国多层次资本市场现状及构建目标27

一、我国多层次资本市场的现状27

二、海外多层次资本市场及转板制度39

三、我国多层次资本市场结构的目标性探索47

第二节 转板及其形式分析55

一、转板的概念、特征及分类55

二、转板的形式分析62

第三节 转板制度的基本功能72

一、完善多层次资本市场体系72

二、提高资本资源配置效率75

三、提高上市公司融资效率76

四、提高公司上市效率77

五、提高行政监管效率79

六、促进公司积极竞争79

七、优化公司治理结构81

八、保护投资者利益82

第二章 转板制度构建的基础与影响83

第一节 转板制度构建的现实基础83

一、转板机制的萌芽83

二、上市公司股票退市制度的确立85

三、公司债券退市制度的确立85

四、上市公司证券转板机制的正式确立86

五、创业板退市制度的完善89

第二节 转板制度构建的理论基础91

一、融资结构理论91

二、企业产权理论95

三、交易成本理论99

四、竞争优势理论104

第三节 转板制度构建对证券市场发展的影响107

一、证券市场扩容制度理论109

二、证券市场转板制度理论114

三、证券市场“扩容—转板”制度理论120

第三章 转板制度的基本原则134

第一节 市场结构合理原则135

一、市场结构合理原则的含义和意义135

二、市场结构合理原则的基本内容137

第二节 有利竞争原则144

一、有利竞争原则的含义和作用144

二、有利竞争原则的基本内容146

第三节 转板自愿原则152

一、转板自愿原则的含义、依据与意义152

二、转板自愿原则的基本内容154

第四节 降板强制原则155

一、降板强制原则的含义、依据与意义155

二、降板强制原则的基本内容157

第四章 转板规则159

第一节 转板实体性规则159

一、转板主体资格159

二、转板规则制定权分配161

三、转板参与主体权力（利）分配164

四、转板信息披露规则176

五、转板保（推）荐人规则180

六、转板规则安排183

第二节 转板程序规则200

一、转板程序的价值200

二、横向转板程序安排202

三、升级转板程序安排211

四、降级转板程序安排219

第五章 转板监管与法律责任223

第一节 转板监管223

一、转板监管的概念和特征223

二、转板监管的价值目标227

三、转板监管的内容235

第二节 转板法律责任251

一、转板法律责任的概念和分类251

二、转板内幕交易的法律责任255

三、转板虚假陈述的法律责任262

四、转板保荐人的法律责任268

结论269

一、建设我国多层次资本市场，不能照搬西方资本市场建设模式269

二、构建转板制度符合我国市场经济发展的客观要求270

三、经济发展要求建立合理的市场制度270

四、构建转板制度具有坚实的经济学理论支持271

五、转板制度构建任务艰巨273

六、转板制度能够应时而建274

参考文献276

后记288