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第一章 投资银行概述1

第一节 投资银行学概论1

一、现代金融系统中的投资银行学1

二、投资银行的界定4

三、投资银行与商业银行的区别与联系6

第二节 国际投资银行的起源与发展9

一、国际、国内投资银行的起源与发展10

二、国际、国内投资银行与商业银行的分合历程14

第三节 投资银行的业务与功能26

一、现代投资银行的业务范围27

二、投资银行的组织架构29

三、投资银行的功能31

第四节 投资银行的行业特征35

一、投资银行的行业特征35

二、投资银行业人员的能力和要求40

本章小结41

思考题41

第二章 证券发行与承销43

第一节 证券市场概述43

一、证券与证券市场43

二、证券市场的参与者46

三、证券市场的功能47

四、股票48

五、债券52

第二节 企业融资结构59

一、现代企业融资结构59

二、现代企业融资结构理论61

三、企业融资的方式63

第三节 企业公开发行股票65

一、中国股票发行监管制度的沿革65

二、企业公开发行股票的条件67

三、投资银行在股票公开发行及承销中的职责70

四、企业首次公开发行股票的程序71

第四节 企业债券的发行84

一、企业债券发行考虑的相关因素84

二、企业债券发行、上市条件86

三、债券信用评级87

本章小结91

思考题92

第三章 企业并购93

第一节 企业并购概论93

一、并购的类型93

二、国际、国内并购发展史97

第二节 企业并购的理论基础101

一、并购的经济学理论解释101

二、企业并购的正面效应分析103

三、企业并购的负面效应及风险106

四、并购遵循的原则107

第三节 企业并购业务的基本流程108

一、投资银行为收购方提供的服务108

二、企业并购的尽职调查109

三、对目标公司进行价值评估113

四、与出让方沟通、协助谈判115

五、进行并购后的整合工作116

六、投资银行为反并购提供的服务118

第四节 杠杆收购126

一、杠杆收购概述126

二、企业杠杆收购的运作程序128

三、管理层收购135

第五节 跨国并购138

一、中国资本市场外资并购历程138

二、跨国公司并购中国企业的特点140

三、中国企业海外并购141

本章小结145

思考题145

第四章 创业投资146

第一节 创业投资概论146

一、创业投资的特征与组织架构146

二、创业投资与科技成果转化149

三、创业投资的高风险与高收益性151

第二节 创业投资的运作153

一、创业投资的投资主体154

二、创业投资机构的组织模式选择157

三、搜寻目标、尽职调查、商业计划书161

四、我国创业投资企业投资行为分析164

五、创业投资的退出181

第三节 创业板市场188

一、创业板市场概述188

二、创业板市场与主板市场192

三、创业板市场的监管194

四、我国中小企业板197

本章小结201

思考题201

第五章 证券投资基金203

第一节 证券投资基金概述203

一、证券投资基金的含义和特点203

二、证券投资基金的起源和发展204

三、证券投资基金的分类206

四、我国基金业的发展概况208

第二节 证券投资基金当事人210

一、基金管理人（基金管理公司）210

二、基金托管人215

三、基金持有人217

四、基金监管和自律机构218

五、其他当事人219

第三节 投资基金的运作220

一、基金的设立220

二、基金的募集与交易220

三、基金的投资管理和策略226

四、基金的市场营销229

五、基金的投资收益分配231

六、基金的费用232

七、基金的信息披露233

八、基金的绩效评估235

第四节 投资银行在证券投资基金运作中的作用238

一、投资银行作为投资基金的发起人——发起和设立基金239

二、投资银行作为证券投资基金的管理人——进行基金投资管理241

本章小结242

思考题242

第六章 资产证券化243

第一节 资产证券化概述243

一、资产证券化的概念解析243

二、资产证券化的起源和发展243

第二节 资产证券化的运作流程及主要技术246

一、资产证券化的主要参与主体246

二、资产证券化的运作流程及主要环节247

三、资产证券化的主要理论和技术支持252

第三节 资产证券化的基本类型255

一、住房抵押贷款证券化与资产支持证券化255

二、过手型证券化与转付型证券化257

三、其他类型的资产证券化259

本章小结262

思考题262

第七章 投资银行业监管263

第一节 投资银行业监管概述263

一、投资银行业监管的含义263

二、投资银行业监管的演变与发展263

三、投资银行业监管的主要经济原因——金融市场的失灵265

第二节 投资银行业监管的目标和原则266

一、投资银行业监管的目标266

二、投资银行业监管的原则268

第三节 投资银行业监管的模式和特点270

一、投资银行业监管模式和特点270

二、我国现行投资银行监管模式和特点272

第四节 投资银行业的监管制度273

一、市场准入监管制度273

二、业务活动监管制度274

本章小结278

思考题279

附录 投资银行业相关词汇解释——主要来源于《高盛财经词典》280

参考文献293