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第三部分 工具和离岸市场3

第十一章 欧洲美元市场3

A.欧洲美元市场介绍3

B.欧洲美元辛迪加贷款纵览6

C.欧洲美元信贷当事人风险分摊之实例8

1.贷款基础条款9

2.管理行、代理行和参与银行间的风险分摊16

D.欧洲美元债券18

1.相关市场18

2.监管效果20

3.发行程序21

4.课税24

5.整体债券29

结论29

第十二章 资产证券化和2007年美国金融危机31

A.介绍31

B.发售搭架的关键性议题34

1.可证券化资产36

2.特殊目的实体（SPV）37

3.SPV组织架构38

4.破产隔离40

5.抵押债务凭证（CDOs）41

6.会计处置44

7.课税45

8.信用、流动性和其他增强46

9.投资者和资产支持证券（ABSs）类型48

10.评级50

C.德国和欧洲全国性ABS市场的发展51

1.担保债券（Pfandbriefe）52

2.其他证券化类型52

D.ABS的资本充足规则54

1.操作性要求55

2.标准化路径56

3.内部评级法路径57

E.证券化流程改革59

1.信用评级机构（CRAs）59

2.披露71

3.激励75

4.会计改革82

5.结构性改革：伏尔克规则99

F.房市：借款人纾困和消费者保护99

1.房市问题100

2.布什政府及美国证券化论坛（ASF）计划101

3.房屋按揭改正的法律保护103

4.贷款改正的联邦激励106

5.FDIC路径107

6.平价家园修正计划108

7.学界计划111

8.按揭中介和法拍屋之州法113

9.破产改革114

G.房市不公和欺诈实务115

H.责任追溯117

结论119

第十三章 股票市场竞争120

A.美国市场122

1.美国市场纵览122

2.纳斯达克128

3.交易量和成本：纽交所/纳斯达克131

4.另类交易系统（ATSs）132

5.分割化135

6.SEC 2004年全国性市场系统提案139

7.SEC 2004年公司治理提案和SRO概念纪要142

8.断路机制144

9.闪单146

B.外国市场148

1.伦敦证券交易所148

2.东京证券交易所151

C.联盟和并购154

1.欧洲的并购154

2.跨大西洋并购157

结论161

第十四章 期货和期权163

A.引言163

B.期货、期权和市场介绍164

1.期货164

2.期权165

3.相关市场168

4.保护交易所：保证金规则171

C.期货期权交易所：竞争和监管175

1.合约竞争176

2.国际性竞争176

3.交易所合并177

4.国内监管的角色178

5.波动性关切180

6.清算181

D.期货交易所跨境电子交易通路182

E.期货期权市场监管个案研究：巴林兄弟185

1.巴林兄弟集团185

2.骗术186

3.SIMEX的监管角色191

4.防范下一场巴林兄弟危机的国际努力195

F国家层面的监管层应对197

结论198

第十五章 掉期199

A.掉期交易和市场200

1.掉期交易：基础200

2.终端用户运用掉期的原因202

3.市场总体概况206

B.信用和市场风险206

1.相关风险的性质206

2.文本标准化215

C.信用衍生品216

1.交易类型219

2.价格透明化222

3.重组和清算事项226

4.清算和入交易所交易235

D.操作风险和柜台交易监管255

E.资本金要求256

1.巴塞尔协议：信用风险257

2.巴塞尔协议：市场风险修正261

3.信用衍生品262

4.巴塞尔Ⅲ263

F.可执行性议题264

1.衍生品交易商之责264

2.破产279

G.行业倡议288

结论289

第十六章 共同和避险基金291

A.美国对离岸共同基金的监管293

1940年法与共同基金登记293

B.美国共同基金监管的当下议题302

1.交易违规302

2.其他议题307

3.货币市场共同基金和本轮信贷危机316

C.避险基金324

1.登记豁免329

2.《1940年投资顾问法》和登记要求335

3.改革法案337

4.欧盟避险基金监管344

5.股东权利345

D.课税考量349

1.外国人为何不投资美国基金349

2.美国投资者为何不投资外国基金350

3.避险基金避开PFIC351

4.其他税收议题352

结论352

第四部分 新兴市场357

第十七章 项目融资357

A.引言357

B.菲律宾对电力的需求359

C.项目融资概览360

1.菲律宾的外国直接投资360

2.诸项目及项目融资360

D.Pagbilao电厂项目361

1.诸参与者362

2.建设363

3.运营366

E.Pagbilao融资368

1.整体架构368

2.对银行的资本金要求369

3.官方出口信贷：美国进出口银行370

4.当事人间的重要安排375

F.事态后续发展381

1.1997年亚洲金融危机对项目融资的影响381

2.Napocor私有化381

3.重开谈判381

4.环境问题382

5.省层面的威胁382

结论383

第十八章 私有化和机构投资者384

A.引言384

B.20世纪80年代和90年代的私有化385

1.何谓私有化385

2.私有化类型385

C.作为国有企业的Telmex386

D.投资墨西哥387

1.墨西哥股票交易所387

2.外国投资388

E.Telmex控制权移交财团389

1.私有化Telmex的理由389

2.胜出的竞标者389

3.新资本结构389

4.修正后的特许状391

F.全球市场推介Telmex股权394

1.Telmex资本架构的演进394

2.美国存托凭证395

G.对Telmex劝募的需求396

H.1994年墨西哥比索危机396

1.Telmex和比索危机396

2.Telmex和WTO398

结论400

第十九章 新兴市场债401

A.引言401

B.债的问题403

1.总体特征403

2.1982 ～1990年间债务危机406

3.1990年后债务危机管理：救助、重组和违约417

4.阿根廷：一场经久不绝的大违约433

5.巴西：1984年墨西哥翻版444

6.2005年后的新兴市场债445

C.债务处置程序改革445

1.主权债问题：过去30年的教训446

2.改革关键领域453

结论488

第二十章 发展中和新兴市场金融体系改革490

A.国际银行业标准490

1.国内标准490

2.跨境标准493

B.国际金融架构路径494

1.巴塞尔核心原则494

2.IMF金融部门评估规划（FSAP）498

3.市场自律499

4.金融稳定理事会（FSB）500

5.联合论坛500

C.区域性整合501

D.资本管制502

1.智利503

2.马来西亚504

3.总体评估505

结论506

第二十一章 中国金融市场508

A.中国金融体系纵览511

1.中国金融体系的特征512

2.中国经济改革513

3.中国法律体制514

B.外汇和资本管制516

1.纵览516

2.根本可兑换性的问题518

3.渐进自由化518

C.中国国内银行业监管521

1.中国银行业纵览521

2.中国银行业改革525

3.银行业监管530

4.跨境和国际银行业监管536

D.中国证券市场540

1.纵览540

2.香港证券市场542

3.中国内地证券市场548

E.中国国际金融崛起之议题557

1.中国投资公司557

2.公司治理在中国558

3.中美战略和经济对话559

结论559

第五部分 反击恐怖主义563

第二十二章 控制资助恐怖主义、再保险和金融恐怖主义563

A.洗钱和反恐563

1.问题的性质563

2.美国应对567

3.国际倡议582

4.其他措施586

B.冻结恐怖分子资产589

1.LAFB讼案589

2.单边冻结之无效607

3.“9.11”后恐怖分子资产冻结607

C.再保险危机610

D.对金融体系的攻击615

E.成本和收益616

结论617

索引619

译后记682