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第一章 证券交易概述1

第一节 证券交易的概念2

一、证券交易的含义2

二、证券交易的特征2

三、证券交易的原则3

第二节 证券交易市场4

一、交易市场的概念4

二、交易市场的产生5

三、交易市场的发展5

四、交易市场的现状5

第三节 证券交易要素5

一、证券交易的对象5

二、证券交易的方式8

三、证券投资者9

四、证券交易平台9

第四节 证券交易机制12

一、证券交易机制的含义12

二、证券交易机制的目标12

三、证券交易机制的种类12

第五节 证券公司经纪业务概述13

一、证券经纪业务的概念13

二、证券经纪业务的特点14

三、证券经纪业务的建立14

本章小结18

本章练习19

第二章 证券账户、存管和登记23

第一节 证券账户24

一、证券账户概述24

二、证券账户的种类25

三、证券账户开立原则25

四、个人账户开户要求26

五、机构账户开户要求26

第二节 证券托管、存管27

一、证券托管、存管的概念27

二、上海证券交易所托管制度28

三、深圳证券交易所托管制度29

第三节 证券登记30

一、证券登记的概念30

二、证券登记的种类30

第四节 证券交易所会员和席位32

一、会员制度32

二、交易席位35

三、交易单元36

本章小结37

本章练习38

第三章 股票交易43

第一节 股票交易程序44

一、开户44

二、委托45

三、竞价成交45

四、结算和过户46

第二节 委托指令47

一、委托指令的含义47

二、委托指令的内容47

第三节 委托价格49

一、限价委托49

二、市价申报49

第四节 申报竞价50

一、申报原则50

二、竞价原则51

三、竞价时间51

四、集合竞价51

五、连续竞价54

六、实行涨跌幅限制证券价格的申报范围55

七、不实行涨跌幅限制证券价格的申报范围55

第五节 交易费用56

一、佣金56

二、印花税57

三、过户费57

四、交易成本计算57

第六节 交易结算60

一、清算与交割60

二、结算账户60

三、结算流程61

四、结算风险防范63

本章小结65

本章练习66

第四章 债券交易71

第一节 债券交易概述72

一、债券交易概念72

二、债券交易方式72

三、上市债券交易规则73

四、国债净价交易74

第二节 证券交易所质押式回购76

一、质押式回购概述76

二、交易所质押式回购的开办时间76

三、回购品种77

四、回购程序77

五、申报要求78

六、清算与交收79

第三节 银行间债券市场质押式回购79

一、参与回购的债券种类和参与者79

二、回购合同80

三、回购交易品种和交易单位80

四、询价交易81

五、全国银行间债券市场质押式回购违规行为及处罚82

第四节 上海证券交易所买断式回购82

一、买断式回购82

二、参与主体83

三、交易品种83

四、申报要求84

五、风险控制85

第五节 银行间债券市场买断式回购85

一、交易规则85

二、买断式回购的风险控制86

三、买断式回购的监管与处罚86

本章小结87

本章练习88

第五章 基金交易93

第一节 封闭式基金交易94

一、封闭式基金的上市94

二、封闭式基金的交易规则95

三、折（溢）价率95

第二节 开放式基金交易97

一、开放式基金的认购97

二、开放式基金的申购98

三、开放式基金的赎回99

四、基金定投100

第三节 交易所交易型指数基金交易102

一、交易所交易型指数基金的含义102

二、交易所交易型指数基金交易102

三、交易所交易型指数基金的认购、申购和赎回103

第四节 上市开放式基金交易103

一、上市开放式基金103

二、上市开放式基金的特殊意义104

三、上市开放式基金转托管104

本章小结105

本章练习106

第六章 衍生工具交易111

第一节 商品期货交易112

一、期货交易的概念、特点112

二、期货交易的基本制度113

三、期货交易基本流程115

四、商品期货合约要素122

五、商品期货价格的影响因素125

六、期货交易129

第二节 金融期货交易133

一、金融期货的概念133

二、金融期货的分类133

第三节 期权交易140

一、期权的含义、概况及特点140

二、期权合约及术语解释141

三、期权的分类143

四、权证147

五、可转换债券交易149

本章小结152

本章练习153

第七章 融资融券159

第一节 融资融券概述160

一、融资融券交易160

二、证券公司从事融资融券交易的原则160

三、融资融券账户体系161

四、证券公司从事融资融券业务的资格条件162

第二节 融资融券交易164

一、客户选择164

二、融资融券标的证券165

三、融资融券的交易规则166

四、客户担保品166

五、客户担保品的权益处理168

第三节 融资融券交易的风险及监管170

一、证券公司融资融券业务风险170

二、证券公司融资融券业务风险的控制171

三、信息披露172

四、融资融券业务监管173

五、法律责任173

本章小结174

本章练习176

第八章 特别交易规定181

第一节 大宗交易182

一、大宗交易的概念182

二、上海证券交易所大宗交易183

三、深圳证券交易所综合协议交易平台业务184

第二节 特别处理187

一、退市风险警示188

二、其他特别处理189

三、中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定189

第三节 回转交易192

一、回转交易的含义192

二、回转交易的分类192

三、回转交易在世界的发展现状193

四、回转交易的注意事项194

第四节 固定收益平台194

一、固定收益平台的含义194

二、固定收益平台交易商194

三、固定收益平台交易195

第五节 交易价格特别规定196

一、开盘价与收盘价196

二、挂牌、摘牌、停牌与复牌196

三、交易异常情况的处理197

第六节 交易信息特别规定197

一、交易信息197

二、交易行为监督199

三、合格境外机构投资者证券交易管理200

本章小结202

本章练习204

第九章 证券营业部日常业务209

第一节 投资者教育210

一、投资者教育的内容210

二、投资者教育的原则210

三、投资者教育的制度210

四、投资者教育的方式211

五、投资者教育的要求212

第二节 股票发行服务214

一、股票发行的概念214

二、网上发行214

三、询价制度214

四、投资者申购程序214

第三节 红利分配与配股服务215

一、分红派息215

二、分红送、转股216

三、配股216

四、除权除息216

第四节 信息与咨询服务216

一、信息与咨询服务的内容216

二、对咨询服务人员的要求217

第五节 IB业务217

一、IB业务的概念217

二、证券公司提供IB业务的条件217

三、证券公司IB业务的范围218

第六节 代办股份转让218

一、代办股份转让的概念218

二、证券公司从事代办股份转让的条件218

三、股份转让公司条件219

四、代办股份转让的业务范围219

五、代办股份转让的基本规则220

六、股份报价转让试点与代办股份转让的区别221

七、股份报价转让业务规则221

第七节 网络投票222

一、上海证券交易所网络投票规则223

二、深圳证券交易所网络投票规则223

三、中国结算公司网络投票规则225

本章小结225

本章练习227

第十章 证券公司其他业务231

第一节 证券自营业务232

一、证券自营业务的含义232

二、证券自营业务的特点233

三、证券自营业务的管理233

四、证券自营业务的风险与防范234

五、自营业务的禁止行为236

六、证券自营业务的监管和法律责任239

第二节 资产管理业务241

一、资产管理业务概述241

二、资产管理业务的规定242

三、资产管理业务的风险控制245

本章小结247

本章练习248

第十一章 经纪业务拓展253

第一节 经纪业务拓展概述254

一、定义与概况254

二、特点254

三、主要模式255

第二节 经纪业务拓展的策略258

一、产品策略258

二、定价策略260

三、渠道策略263

四、促销策略263

第三节 我国证券公司的经纪人制度264

一、证券经纪人的定义、分类和业务范围264

二、经纪人的组织架构265

三、经纪人的招募和团队组建266

四、经纪人定级、考核和薪酬制度266

第四节 营销管理269

一、证券营销的内容269

二、证券营销270

三、营销监管274

本章小结276

本章练习277

第十二章 证券行情软件使用281

第一节 证券交易软件概述282

一、证券网上交易的发展283

二、证券网上交易的特点283

三、证券网上交易的注意事项283

四、网上交易软件介绍284

第二节 网上交易软件使用286

一、调取及选择股票286

二、分析股票288

三、数据统计293

四、常用快捷键294

本章小结295

本章练习296

练习题参考答案299