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第一部分 开放式基金概论1

1．什么是开放式基金1

2．开放式基金相对于封闭式基金有哪些优势4

3．开放式基金与储蓄存款相比有什么区别5

4．根据投资目标不同，开放式基金可分为哪几种6

5．从法律特征上划分，世界上有哪几种开放式基金类型8

6．美国的开放式基金近年来有哪些发展变化9

7．开放式基金是世界基金业发展的主流吗10

8．中国开放式基金的发展前景如何11

第二部分 开放式基金的设立、定价、交易与费用14

9．开放式基金如何发起和设立14

10．开放式基金首次公开发行前是否有最低规模要求16

11．如何对开放式基金首次发行进行认购16

12．开放式基金账户有没有最低投资金额限制17

14．开放式基金的首次发行期间为多长时间18

13．开放式基金在首次发行时有没有规模上限18

15．开放式基金的首次发行是否会失败19

16．什么是开放式基金的直接销售19

17．什么是开放式基金的代理销售19

18．我国开放式基金的营销方式有哪些20

19．为什么我国开放式基金可以在商业银行买到22

20．除商业银行外，开放式基金还有哪些可能的代销机构24

21．什么是开放式基金的申购和赎回26

22．什么是开放式基金的开放日26

23．什么是开放式基金的自行封闭27

24．什么是自动投资计划和自动再投资计划28

25．投资者申请赎回和基金管理公司实际支付赎回资金的时间间隔为多长29

26．在申购和赎回之间有没有时间间隔限制29

27．开放式基金申购赎回价格如何确定30

28．什么是开放式基金的估值31

31．基金估值的方法是什么32

29．基金估值由谁进行32

30．基金多长时间进行一次估值32

32．开放式基金计价有哪两种基本方法，什么是已知价和未知价34

33．开放式基金报价中的买入价／卖出价是如何确定的35

34．基金单位计价是否会发生错误，发生错误时如何处理36

35．基金价格什么时候以及在什么地方公布37

36．开放式基金的赎回有什么限制38

37．开放式基金有没有最低赎回份额限制38

38．什么是巨额赎回，巨额赎回如何处理39

39．对暂停申购、赎回有哪些规定40

40．开放式基金的费用分为哪两大类41

41．什么是基金持有人费用，基金持有人费用有哪些42

42．什么是基金运营费用44

43．为什么要同时收取申购费用和管理费用46

44．开放式基金的收费是否太贵了46

45．什么是基金管理人的业绩报酬47

46．我国开放式基金在费率设计上可能会有哪些特点48

第三部分 开放式基金注册登记、过户及清算50

47．什么是开放式基金的注册登记50

48．海外开放式基金的过户、登记主体是谁51

49．美国共同基金的过户及清算流程是怎样的52

50．我国《试点办法》对开放式基金注册登记机构是如何规定的53

51．开放式基金注册登记、过户主体及清算方式应如何选择54

52．开放式基金的清算交割在交易日（T日）后几日进行55

第四部分 开放式基金的治理结构57

53．什么是基金的治理结构57

54．美国公司型开放式基金的治理结构是怎样的58

55．英国、香港的信托契约型开放式基金的治理结构是怎样的62

56．我国开放式基金的治理结构是怎样的64

57．我国开放式基金投资者享有的权利和义务有哪些65

58．什么是基金持有人大会，基金持有人大会如何召开66

59．谁来管理开放式基金，我国对基金管理人有何规定67

60．在申请设立基金管理公司中，我国监管机构实施的“好人举手”制度是怎么回事69

61．谁来托管开放式基金资产70

62．我国对基金托管人有何规定，基金托管人有何职责71

63．监管部门如何监管基金73

64．对规范证券投资基金运作中的证券交易行为，监管部门有什么最新规定74

第五部分 基金投资76

65．开放式基金投资管理的目标和原则是什么76

66．基金的一般投资程序是怎样的78

67．开放式基金的投资行为是否会对证券市场产生“助涨助跌”效应80

68．海外国家（地区）对开放式基金投资有哪些限制82

69．我国对开放式基金的投资有哪些限制性规定86

70．什么是开放式基金的流动性风险87

71．海外开放式基金如何进行流动性管理88

72．我国开放式基金应如何进行流动性管理89

73．什么是VAR的风险管理原则93

74．开放式基金的流动性管理会不会降低收益95

75．开放式基金可否对外融资，融资有哪些规定95

第六部分 收益分配98

76．基金的收益来源是哪些98

77．基金的可供分配收入如何进行计算99

78．基金收益分配的形式有哪些100

79．基金收益分配的频率如何101

80．基金收益分配的程序如何101

81．基金收益是否有保底102

82．我国对开放式基金的分配原则有什么规定102

第七部分 信息披露104

83．海外对开放式基金的设立环节的信息披露有哪些要求104

84．海外对开放式基金的运作环节的信息披露有哪些要求106

85．我国对开放式基金信息披露有哪些规定108

86．开放式基金每日公告的标准格式110

87．开放式基金的临时公告中有哪些内容113

第八部分 基金税收116

88．海外基金所得如何征税116

89．我国的开放式基金所得应怎样征税117

第九部分 基金清盘119

90．开放式基金清盘的情况有哪几种119

91．基金清盘是如何进行的120

92．我国对开放式基金的清盘是如何规定的121

93．如果基金管理公司或者托管银行倒闭，所投资的基金会不会受影响122

第十部分 投资开放式基金123

94．开放式证券投资基金为何适合中小投资者123

95．投资前应考虑的因素有哪些124

96．投资开放式基金有哪些风险125

97．对于开放式基金，投资者应报有怎样的期望收益率127

98．投资于开放式基金后，如何掌握和跟踪投资128

99．开放式基金有哪些客户服务内容129

100．投资人如何买卖开放式基金130

101．如何开设开放式基金账户132

102．申购的基金单位数量、赎回的金额是如何计算的133

103．开放式基金的投资顾问有哪些作用134

104．投资基金时应采取何种策略，何时是最佳的购买开放式基金的时机135

105．什么是“定期储蓄式”的基金购买方法，这种方法的优势在哪里136

106．如何挑选基金管理公司137

107．基金的仓位应如何计算139

108．基金净值与净收益的区别是什么140

109．如何综合评价基金的业绩表现141

110．衡量开放式基金的主要业绩指标有哪些，基金的业绩披露准则有哪些145

111．国外基金评估的4R原则是什么147

112．美国晨星公司如何对开放式基金进行评级148

附录一：《开放式证券投资基金试点办法》153

附录二：《关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知》161