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第一部分 上市公司监事会工作指引1

第一章 总则3

第一条 目的和依据3

第二条 适用范围3

第三条 基本职责4

第四条 工作原则4

第二章 监事会设立与监事任免4

第五条 监事会的组成原则及构成4

第六条 监事的任职资格5

第七条 监事的提名与选举6

第八条 监事的任期8

第九条 监事的免职9

第十条 监事的培训10

第十一条 监事的薪酬与津贴10

第十二条 监事履职评价11

第十三条 监事会工作机构11

第三章 监事会的职权12

第一节 履职保障相关职权12

第十四条 知情权12

第十五条 建议、质询权13

第十六条 检查、调查权13

第十七条 提案权14

第十八条 报告权14

第十九条 提名权和罢免建议权14

第二十条 运行保障权15

第二十一条 制定监事会议事规则15

第二十二条 监事会主席职责15

第二节 董事会、高级管理层及其成员的履职监督16

第二十三条 对董事会、高级管理层及其成员进行履职监督16

第二十四条 对董事会、董事的监督重点16

第二十五条 对高级管理层、高级管理人员的监督重点17

第二十六条 建立对董事会、高级管理层及其成员的履职评价机制17

第二十七条 建立履职监督档案18

第二十八条 对监督对象违法违规行为的处理18

第三节 公司财务的检查监督19

第二十九条 对公司财务进行检查监督19

第三十条 财务检查监督重点19

第三十一条 对外部审计机构的聘用程序进行监督20

第三十二条 对财务违法违规行为的处理20

第四节 公司内部控制、风险控制的监督21

第三十三条 监督公司内部控制建设与实施21

第三十四条 内部控制建设监督重点22

第三十五条 审议内部控制自我评价报告22

第三十六条 对内部控制审核意见进行专项说明23

第三十七条 监督公司风险控制体系建设及其实施23

第三十八条 风险控制体系建设监督重点23

第五节 公司信息披露的监督24

第三十九条 公司信息披露监督的原则24

第四十条 监督信息披露的内容24

第四十一条 监督信息披露的时效性25

第四十二条 监督信息披露管理制度26

第四十三条 关注信息披露情况27

第四十四条 定期报告的审议28

第六节 公司重大事项审议监督28

第四十五条 募集资金使用的监督28

第四十六条 关联交易的监督29

第四十七条 股权激励和员工持股计划名单的核实监督29

第四十八条 公司及相关方承诺的审核监督30

第四十九条 公司其他重大事项的监督30

第七节 提议召开和出席股东大会33

第五十条 提议召开临时股东大会33

第五十一条 根据股东申请同意召开临时股东大会33

第五十二条 自行召集临时股东大会34

第五十三条 出席股东大会34

第八节 召开监事会会议35

第五十四条 会议召开35

第五十五条 会议召开形式36

第五十六条 定期会议提案37

第五十七条 临时会议提议37

第五十八条 会议通知38

第五十九条 会议主持39

第六十条 会议记录39

第六十一条 会议决议40

第六十二条 会议决议公告40

第六十三条 会议决议的执行41

第六十四条 会议档案的保存41

第四章 监事的义务与法律责任42

第六十五条 忠实勤勉义务42

第六十六条 积极配合日常监管义务43

第六十七条 签署声明与承诺书的义务43

第六十八条 与买卖、转让股票相关的义务45

第六十九条 与履职相关的报告与披露义务47

第七十条 利用职务之便操纵上市公司进行违规操作的法律责任47

第七十一条 信息披露违规的连带责任48

第五章 附则48

第七十二条 针对特定上市公司的特别规定48

第七十三条 自律措施及处分49

第七十四条 指引解释及实施时间49

第二部分 《上市公司监事会工作指引》法律渊源（摘选）51

第三部分 上市公司监事会履职状况报告147

第一节 我国上市公司监事会制度的建立与发展150

第二节 我国上市公司监事会的履职现状151

第三节 当前我国上市公司监事会制度存在的问题177

第四节 监事会制度的国际比较181

第五节 完善上市公司监事会制度的政策建议184

附录：上市公司监事会履职状况调查问卷189

后记197