多层次资本市场改革视域下证券法制重构论纲2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

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第一章 多层次证券市场及其法律体系之界定1

一、金融市场、资本市场和证券市场的基本界定2

二、多层次资本市场的顶层设计及理论争议3

（一）我国多层次资本市场发展的主要脉络及其特点3

（二）关于多层次资本市场体系的理论争议5

三、完善多层次资本市场法律制度的现实意义7

四、多层次资本市场法律体系的构成及其完善路径10

（一）证券基本法的完善方向11

（二）《公司法》与《证券法》的同步修订14

（三）其他配套法律制度的完善17

（四）行政法规及政策文件的完善18

（五）监管规章和规则的重构20

（六）自律组织业务规则及其效力界定23

第二章 境外典型证券市场及其立法的新近发展与启示26

一、美国多层次资本市场的特点和发展近况27

（一）美国多维分层的资本市场体系与立法27

（二）美国场内市场最新发展状况及特点30

（三）美国金融改革及最新立法32

二、英国多层次资本市场的新近发展与金融改革39

（一）英国传统资本市场的体系构成与发展状况39

（二）英国替代性金融的发展与立法41

（三）英国金融改革及法律制度的修订42

三、日本金融市场的发展与变革43

四、我国台湾地区多层次资本市场的最新发展47

五、我国香港特别行政区资本市场的发展及立法49

六、小结：境外多层次证券市场制度演变的启示52

第三章 证券定义及其范围的制度重构55

一、有价证券及证券定义之界定56

（一）美国证券立法的证券定义57

（二）日本和韩国统合立法的证券界定58

（三）我国台湾地区证券定义之界定60

（四）我国香港地区的证券定义及范围62

二、我国《证券法》及市场实践中的证券定义及其范围64

（一）1998年《证券法》之证券定义64

（二）2005年《证券法》证券定义之修订66

（三）我国证券市场实践中的证券种类67

三、完善我国证券定义及范围的构想与建议79

（一）构建证券定义的一般性条款79

（二）合理扩展证券范围81

（三）小结：我国《证券法》证券定义的建议条款90

第四章 多层次证券市场体系及其联通机制91

一、我国多层次证券市场体系的主要层次及问题92

二、我国场内证券市场的发展状况及其制度完善94

（一）证券交易所的法律地位及组织形式的制度完善95

（二）证券交易所内部分层的制度构建99

（三）证券交易所现行各板块功能的重新定位102

三、我国证券场外市场的制度构建与完善108

（一）场外市场概念界定及我国场外市场的发展108

（二）现阶段促进场外市场规范发展的意义120

（三）场外市场政策及制度安排存在的主要问题125

（四）构建我国场外市场体系之管见133

（五）区域场外市场规范发展的具体制度完善140

（六）新三板市场的制度创新及其改革完善145

（七）小结：完善证券场外市场立法之建议152

四、转板机制及我国证券市场转板制度的构建157

（一）转板机制的本源及概念界定158

（二）境外典型市场转板机制得失及其启示160

（三）我国证券市场的转板机制及其主要问题169

（四）完善我国资本市场转板机制的构想与建议180

第五章 证券发行上市体制改革及其制度重构191

一、证券公开发行审核体制改革之方向与路径191

（一）证券公开发行定义之界定191

（二）证券发行审核体制的概念辨析197

（三）我国股票发行注册制改革的实现路径206

（四）我国股票发行审核体制改革的主要制度构建209

二、我国证券公开发行方式的多层次化及制度完善227

（一）改革和完善公开发行准入机制229

（二）首次公开发行中存量发行制度之完善233

（三）我国股权众筹融资的制度建构路径239

（四）豁免注册发行制度构建之设想246

三、上市公司再融资制度的改革与完善253

（一）上市公司再融资制度的现状及其问题254

（二）再融资改革的政策方向256

（三）完善再融资储架发行制度的建议257

四、证券上市制度体系之完善260

（一）证券上市条件的设定及完善261

（二）证券上市方式多元化的制度构建263

第六章 证券交易机制的多层次化及其完善269

一、场内市场证券交易机制及其完善方向270

（一）证券交易所交易机制之现状271

（二）完善证券交易所交易机制的建议273

二、全国股份转让系统交易机制的完善构想277

（一）全国股转系统交易机制存在的主要问题278

（二）全国股转系统交易机制之完善方向279

三、区域性股权市场交易制度的构建280

四、证券交易异常情况处置的制度构建与完善283

（一）证券交易异常的概念及其规制体系284

（二）完善我国证券交易异常情况处置制度的建议285

第七章 结论293

一、多层次资本市场法律体系之完善方向294

二、拓宽证券定义及《证券法》的适用范围295

三、完善多层次证券市场体系及构建其联通机制296

四、推进证券发行上市体制改革及其制度重构298

五、促进证券交易机制的多元化和基础制度的完善301

参考文献304

后记319