图书介绍

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中国证券市场制度研究
  • 耿志民著 著
  • 出版社: 北京:中国金融出版社
  • ISBN:7504944483
  • 出版时间:2007
  • 标注页数:264页
  • 文件大小:18MB
  • 文件页数:280页
  • 主题词:证券交易-资本市场-研究-中国

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图书目录

1 中国证券市场系统的非线性动力学性态及其制度控制1

1.1 混沌及其特征1

1.2 中国证券市场系统的混沌诊断2

1.2.1 中国证券市场收益率序列分布的统计检验2

1.2.2 中国证券市场系统混沌性的关联维检验3

1.2.3 相空间重构与中国证券市场系统的李雅普诺夫指数5

1.3 中国证券市场制度动力学系统的混沌控制与证券市场制度创新7

2 中国证券发行制度变迁的路径与效率8

2.1 中国股票发行制度变迁的内在机制8

2.1.1 中国审批制股票发行制度的选择8

2.1.2 路径依赖与中国核准制股票发行制度失衡11

2.1.3 中国通道制股票发行制度创新的主体13

2.1.4 保荐代表人与中国保荐人制股票发行的制度路径15

2.1.5 中国IPO股票发行定价方式的变革17

2.1.6 中国股票发行制度及定价机制的修正20

2.2 中国债券发行制度的结构与变迁25

2.2.1 中国债券发行市场的制度供给短缺25

2.2.2 中国债券发行制度创新的路径选择29

3 中国证券交易制度的规划32

3.1 中国创业板市场的制度建设32

3.1.1 中国创业板市场的生成与制度模式选择32

3.1.2 中国创业板市场定位与制度的博弈均衡34

3.1.3 中国创业板市场的制度风险36

3.1.4 创业投资与政府职能38

3.1.5 中国创业板市场的制度重构39

3.2 中国证券交易所的公司化改革41

3.2.1 证券交易所公司化改革与证券交易所性质的变化41

3.2.2 证券交易所公司化改革的经济效应43

3.2.3 证券交易所公司化改革与证券监管45

3.2.4 中国证券交易所的资源整合与公司化改革47

3.3 中国股指期货交易制度的创新与风险控制49

3.3.1 中国证券市场引入股指期货交易制度的动因49

3.3.2 中国股指期货交易制度的设计52

3.3.3 中国股指期货市场风险的监控56

3.4 中国证券信用交易制度的选择58

3.4.1 中国证券市场对证券信用交易制度的需求58

3.4.2 证券信用交易制度的国际比较62

3.4.3 中国证券信用交易的制度设计65

3.5 中国做市商制度与指令驱动交易制度的融合68

3.5.1 指令驱动交易制度与报价驱动交易制度的比较68

3.5.2 垄断性做市商制度与竞争性做市商制度的比较69

3.5.3 垄断性做市商制度与指令驱动交易制度的结合71

3.5.4 竞争性做市商制度与指令驱动交易制度的结合73

3.5.5 中国指令驱动交易制度与竞争性做市商制度的有机统一75

4 中国上市公司治理机制的优化80

4.1 企业所有权与控制权的分离和统一80

4.1.1 企业所有权与控制权的配置及其演进80

4.1.2 企业所有权与控制权的分离81

4.1.3 企业所有权与控制权在分离基础上的适当统一83

4.2 中国上市公司治理机制的缺陷及其本质84

4.2.1 上市公司股权结构与公司治理机制84

4.2.2 上市公司组织结构与公司治理功能85

4.3 中国上市公司治理机制优化的理论、实践与政策87

4.3.1 上市公司股权分置改革与国有股减持87

4.3.2 大股东治理与大股东掏空上市公司93

4.3.3 上市公司股东大会制度与类别股东表决97

4.3.4 上市公司独立董事制度的修正101

4.3.5 上市公司监事会制度的完善107

4.3.6 上市公司股票期权激励制度的有效实施110

4.3.7 公司控制权市场与上市公司收购118

5 中国证券市场信息披露制度的规范123

5.1 信息不对称性、信息披露与证券市场效率123

5.1.1 信息不对称性与证券市场效率123

5.1.2 强制性信息披露、公司治理与股东权益124

5.1.3 自愿性信息披露、投资者关系与上市公司管理125

5.2 中国证券市场信息披露的制度结构及国际比较126

5.3 中国证券市场信息披露制度的效率128

5.3.1 证券市场强制性信息披露的制度性缺陷128

5.3.2 信息披露制度效率与上市公司信息披露违规行为129

5.3.3 信息披露、公司治理与股权结构130

5.4 中国证券市场信息披露制度规则及实施机制的重构132

5.4.1 加大上市公司信息披露监管力度132

5.4.2 鼓励和规制上市公司自愿性信息披露133

5.4.3 完善民事赔偿制度133

5.4.4 强化市场中介机构的法律责任134

6 中国投资银行制度的修正136

6.1 投资银行制度变迁的国际比较136

6.1.1 《格拉斯—斯蒂格尔法》与美国投资银行业136

6.1.2 市场重组与英国的商人银行138

6.1.3 金融体制与日本证券公司的制度失败139

6.1.4 投资银行创新管理的国际准则140

6.2 中国证券公司制度的变迁及其效率141

6.2.1 中国证券公司制度的产生与演进路径141

6.2.2 中国证券公司制度变迁的内在机制144

6.2.3 中国证券公司的组织结构及其缺陷145

6.3 产权制度与中国投资银行的管理创新146

6.3.1 集团化经营与证券公司产权的流动性管理146

6.3.2 证券公司治理结构创新149

6.3.3 风险管理与证券公司内部控制149

6.3.4 证券公司组织架构的扁平化150

6.3.5 政府职能与证券公司监管151

7 中国证券投资基金制度的非均衡性及其调整152

7.1 证券投资基金制度的国际比较152

7.1.1 证券投资基金制度的演进152

7.1.2 证券投资基金业的成熟及其原因156

7.1.3 证券投资基金制度变迁的内在机制158

7.2 中国证券投资基金制度变迁的路径与效果159

7.2.1 中国投资基金市场的初创与制度失序159

7.2.2 中国封闭式证券投资基金的发展与制度规范161

7.2.3 中国开放式证券投资基金市场的成长与制度创新162

7.3 中国证券投资基金意愿制度供给的检讨164

7.3.1 证券投资基金的市场定位164

7.3.2 基金管理公司的制度“寻租”165

7.3.3 证券投资基金的治理结构166

7.3.4 政府对证券投资基金的监管168

7.4 中国证券投资基金的产品创新与制度协整170

7.4.1 封闭式基金转开放的制度设计170

7.4.2 私募基金的制度选择180

7.4.3 期货投资基金的制度安排186

7.4.4 公司型基金的制度规划191

7.5 中国证券投资基金监管制度的创新195

7.5.1 优化证券投资基金治理结构195

7.5.2 完善证券投资基金评级机制196

7.5.3 加强证券投资基金市场监管体系建设198

8 中国证券税收制度的改革200

8.1 中国证券税收制度设计的目标导向200

8.1.1 证券税收制度对中国证券市场的影响200

8.1.2 中国证券税收制度设计的内在要求201

8.2 中国证券税收制度的结构与效率202

8.2.1 中国证券税收制度的设置202

8.2.2 中国证券税收制度的功能缺陷205

8.3 中国证券税收制度改革的方向208

8.3.1 证券税收制度改革的国际比较208

8.3.2 中国证券税收制度改革的合理选择209

9 中国证券市场国际化的制度安排与机制设计211

9.1 中国证券市场国际化的制度安排与政策选择211

9.1.1 中国证券市场国际化的功能及其前提条件211

9.1.2 中国证券市场国际化制度与宏观政策调整212

9.2 中国外资股市场的运行与制度安排215

9.2.1 中国B股市场的运行机制与制度修正215

9.2.2 中国H股发行制度的供给与H股市场发展221

9.2.3 红筹股市场与红筹公司发展的政府支持机制225

9.3 中国合格机构投资者制度的双向开放231

9.3.1 中国QFII的投资行为与制度安排231

9.3.2 中国QDII制度的设计及路径安排237

10 中国证券市场监管制度的运行与创新242

10.1 中国证券市场监管体制的演进242

10.2 中国证券市场监管制度的缺陷及其根源244

10.3 中国证券市场监管制度的创新247

10.3.1 加强证券市场法律体系建设247

10.3.2 完善证券市场监管体制248

10.3.3 有效保护投资者利益249

主要参考文献251

后记263

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