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第一章 证券投资导论1

第一节 证券投资概述1

一、证券与金融市场1

二、证券市场的定义及特征3

三、证券市场的形成与发展4

四、证券市场的分类5

五、证券市场的参与者与监管者7

第二节 证券交易市场9

一、证券交易所市场9

二、二板市场（中小板、创业板）12

三、第三市场14

第三节 证券交易中介15

一、证券公司15

二、证券交易所17

三、证券登记结算机构20

四、证券服务机构21

第四节 证券交易规程23

一、开户23

二、委托24

三、成交25

四、清算交割26

五、过户27

六、证券代码27

第二章 股票投资基础32

第一节 股票的概念及特征32

一、股份公司及其特征32

二、股票的概念35

三、股票的特征35

第二节 股票的分类37

一、股票的基本类型37

二、股票的其他分类38

三、我国特殊的股票种类41

第三节 股票的发行与交易42

一、股票发行方法与程序42

二、股票交易方法与程序43

三、股票交易过程中的基本概念与术语48

四、上市公司股本变动52

五、股票除权与除息的处理53

第四节 股票价格指数54

一、股票价格指数及其计算54

二、世界主要股票价格指数57

第三章 证券投资基本分析64

第一节 宏观经济分析64

一、宏观经济分析的意义和方法64

二、外部因素对证券市场的影响66

三、宏观经济政策对证券市场的影响67

四、宏观经济运行对证券市场的影响69

第二节 行业和行业周期分析71

一、产业特征对证券市场的影响72

二、产业生命周期对证券市场的影响73

第三节 公司基本面的分析74

一、上市公司的定性分析74

二、上市公司的财务分析76

第四章 技术分析81

第一节 技术分析理论概述81

一、技术分析的概念及作用81

二、技术分析的理论假设及局限性81

第二节 道氏理论82

一、市场的三个变动趋势82

二、道氏理论的其他分析方法84

三、道氏理论的缺陷86

第三节 波浪理论86

一、波浪理论的四个基本特点87

二、波浪的形态87

三、波浪之间的比例88

四、波浪理论内容的基本要点89

五、波浪理论的缺陷89

第四节 股市发展阶段与成长周期理论90

一、股市成长阶段论90

二、股市周期循环论91

第五节 黄金分割率理论93

一、黄金分割率的由来93

二、黄金分割率的特点94

三、黄金分割率在投资中的运用94

第六节 技术指标分析95

一、市场趋势指标95

二、市场动量指标100

三、市场大盘指标105

第五章 债券投资112

第一节 债券概述112

一、债券的定义和特征112

二、债券的分类114

三、债券的偿还方式121

四、债券和股票的比较121

第二节 债券的发行与承销122

一、债券发行的目的122

二、债券发行的条件123

三、债券发行的制度及程序124

四、债券发行的方式125

第三节 债券的投资价值分析128

一、影响债券投资价值的因素128

二、债券价值的计算公式130

三、债券转让价格的近似计算132

四、债券的利率期限结构133

第六章 证券投资基金138

第一节 证券投资基金概述138

一、证券投资基金概念与特征138

二、证券投资基金的性质139

三、证券投资基金与股票、债券的关系140

第二节 证券投资基金的分类141

一、按证券投资基金的组织形式不同来划分141

二、按基金运作方式划分142

三、按基金的资产配置对象不同来划分143

四、根据投资风险与收益的目标不同来划分145

第三节 证券投资基金的发行与交易145

一、证券投资基金的发行145

二、证券投资基金募集的核准147

三、证券投资基金份额的交易148

第四节 证券投资基金的管理与托管149

一、基金管理人及其主要职责149

二、基金托管人及其主要职责151

三、基金管理人和基金托管人之间的关系152

第五节 证券投资基金的运作152

一、证券投资基金运作过程的投资限制152

二、证券投资基金运作过程的禁止性行为153

三、证券投资基金运作过程中的费用及收益154

四、证券投资基金的信息披露157

第七章 金融期货与期权162

第一节 金融衍生证券市场概述162

一、金融衍生证券的含义及特点162

二、金融衍生证券的创新机理163

三、金融衍生证券的产生与发展164

第二节 金融期货165

一、期货市场的含义165

二、金融期货的类型166

三、期货市场的功能169

第三节 金融期权173

一、金融期权的本质173

二、期权的发展历程175

三、金融期权的运作策略176

四、几种主要的期权178

第八章 投资风险管理182

第一节 证券投资的收益182

一、证券投资收益概述182

二、收益的衡量185

三、应得收益率185

四、多期收益的衡量186

五、期望收益率188

六、投资组合的期望收益190

第二节 证券投资的风险190

一、经营风险191

二、财务风险191

三、流动风险191

四、违约风险192

第三节 证券风险的衡量192

一、风险的衡量192

二、风险和收益的关系194

三、系统性风险的衡量202

第九章 证券市场信息披露制度205

第一节 信息披露制度概述205

一、信息披露制度的概念和特点205

二、证券市场特性与信息披露206

三、信息披露制度的起源207

四、信息披露制度的主体及披露的标准208

五、信息披露制度的意义208

第二节 信息披露制度的体系结构209

一、证券发行信息披露制度209

二、持续性信息披露制度213

第十章 证券市场监管221

第一节 证券市场监管概述221

一、证券监管的定义221

二、证券监管的原则222

三、证券监管的对象223

四、证券监管的手段224

五、证券监管的目标225

第二节 证券市场监管体制226

一、证券监管体制概述226

二、传统证券监管体制模式及发展227

三、我国证券监管体制的历程228

第三节 证券市场监管的内容228

一、信息披露228

二、操纵市场229

三、欺诈行为230

四、虚假陈述行为231

五、内幕交易233

附录 个人理财策略238

第一节 个人理财规划238

一、个人理财的内涵、范围及手段238

二、个人理财原则及理财误区240

三、理财规划的步骤242

四、若干理财投资观念、策略和方法243

第二节 个人储蓄运用策略248

一、现金流量结构分析——储蓄额的产生248

二、提高个人储蓄的可能方式——收支规划249

三、个人储蓄策略250

第三节 个人保险理财策略252

一、个人保险保障和个人投资理财的区别与联系253

二、保险保障按保险标的或事故对象的分类254

三、个人保险规划及保险理财策略255

第四节 个人证券投资策略261

一、个人证券投资的特征261

二、个人证券投资的原则262

三、证券投资哲学262

四、投资策略263

参考文献273