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第一编公司 法1

1．什么是公司？如何认定公司？1

2．如何区分有限责任公司与股份有限公司？1

目 录1

3．公司享有哪些权利？2

4．公司在什么范围内对外承担法律责任？2

5．怎样确定公司住所？3

6．公司章程对哪些人具有约束力？4

8．公司能不能设立分公司、子公司？如何理解分5

公司和子公司？5

的投资法定限制有哪些？5

7．公司能不能向其他公司投资？公司对其他公司5

9．设立有限责任公司，应当具备哪些条件？6

10．有限责任公司的股东人数有何限制？8

11．公司章程对公司经营有什么意义？有限责任公9

司章程应当载明哪些事项？9

12．什么是有限责任公司的注册资本？设立有限责11

任公司，最低注册资本为人民币多少？11

13．有限责任公司的股东出资方式有哪些？以工业13

产权、非专利技术作价出资的金额不得超过13

有限责任公司注册资本的百分之几？13

14．如何确定有限责任公司的成立日期？14

15．设立有限责任公司出资违约的，应承担何种法14

律责任？14

些事项？15

16．如何认定出资证明书？出资证明书应当载明哪15

17．股东在公司登记后，能不能抽回出资？16

18．股东之间是否可以相互转让其出资？股东向16

股东以外的人转让其出资时，《公司法》有16

何限制规定？16

19．有限责任公司的特点、制度和权力机构是什么？17

20．股东会有哪些职权？17

21．修改公司章程，必须经代表多少表决权的股18

东通过？18

22．股东会会议股东如何行使表决权？19

23．股东会的首次会议应由谁召集和主持？20

24．经哪些人提议，股东会可以召开临时会议？20

25．公司法对有限责任公司董事会成员有何规定？21

27．如何划分股东会、董事会、总经理的职权？22

26．如何确定公司的法定代表人？22

28．有限责任公司的经理应如何产生？24

29．有限责任公司在何种情况下可以设立执行董25

事？如何规定执行董事职权？25

30．监事会由哪些人组成？其职权如何？25

31．董事、经理及财务负责人为何不能兼任监事？27

32．董事、监事的任期为多长？27

33．哪些人不得担任公司的董事、监事及经理？27

34．国家公务员能否兼任公司的董事、监事、经理？28

35．甲为A化妆品公司的董事，他能否自己另外28

注册一家化妆品公司或者兼任B化妆品公司28

的总经理？28

36．如何认定国有独资公司？29

37．设立股份有限公司应当具备哪些条件？30

38．什么是发起设立？32

39．什么是募集设立？在募集设立中，发起人所从33

购的股份应占公司股份总数的比例是多少？33

40．设立股份有限公司，对于发起人人数有何限制？33

41．国有企业改建为股份有限公司的，发起人及设34

立方式有何限制性规定？34

42．股份有限公司的注册资本最低限额为多少？34

43．股份有限公司的发起人的出资方式有哪些？其34

以工业产权、非专利技术作价出资的金额可占34

股份有限公司注册资本的最大比例是多少？34

何机构代收股款？37

45．发起人向社会公开募集股份，由何机构承销？37

44．招股说明书应载明哪些事项？37

46．发行股份的股款缴足后，发起人应当在多少38

天内主持召开创立大会？未召开创立大会或38

逾期召开的，认股人是否可以要求发起人返38

还股款？38

47．创立大会有多少认股人出席时，方可举行？38

其职权有哪些？38

48．认股人出资后，能否抽回其股本？39

49．在股份有限公司设立过程中，发起人应当承39

担哪些责任？39

50．有限责任公司能否变更为股份有限公司？41

52．股份有限公司的权力机构名称是什么？有何42

职权？42

51．有限责任公司变更为股份有限公司后，原有42

限责任公司的债权、债务如何处理？42

53．在何种情形下，可以召开临时股东大会？43

54．股东大会会议一般情况下由谁负责召集？43

谁主持？43

55．股东大会作出决议，须获多少出席股东大43

会的股东所持表决权通过方可生效？43

56．股东是否必须亲自出席股东大会？44

57．股东大会的决议应如何记录、处理和保存？44

58．股东享有哪些权利？44

60．股份有限公司设立董事会，其成员应为几人？45

职权有哪些？45

规，股东应怎么办？45

59．股东大会、董事会的决议违反法律、行政法45

61．董事长如何产生，其职权有哪些？46

62．董事的任期多长？47

63．董事会召开的条件有哪些？47

64．股份有限公司经理应如何产生，47

可行使哪些职权？47

65．董事会闭会期间由谁来行使其职权？48

66．公司在研究决定哪些事项时，应听取公司职48

工和工会的意见？48

67．董事、经理有哪些义务？48

68．有限责任公司有关不得担任董事、经理的规49

定及董事、经理的义务责任的规定是否适用49

股份有限公司的董事、经理？49

69．股份有限公司设立监事会应当遵循什么规定？49

72．股份有限公司监事的义务、责任有哪些？50

71．监事会的议事方式和表决程序如何确定？50

70．监事会行使哪些职权？50

73．如何理解股份有限公司的股份？51

74．什么是股票？………………………………………（51 ）75．股份发行的原则是什么？同次发行的股票，每股发行条件和价格是否相同？52

76．认购股份，是否需要支付对价？53

77．股票发行价格是否等同于票面金额？53

78．股票样式如何确定？53

79．对公众发行的是什么股票？54

80．股东名册应记载哪些内容？54

81．股票应何时向股东交付？55

82．公司发行新股必须具备哪些条件？55

86．公司发行新股募足股款后，是否必须办理变56

87．股东持有的股份能否转让？如何转让？56

更登记？56

开哪些内容？56

85．公司向社会公开发行新股，应由谁承销？56

84．公司批准向社会公开发行新股，应向社会公56

83．公司发行新股，股东大会应当作出哪些决议？56

88．发起人、董事、监事、经理持有的本公司股57

份转让有哪些限制？57

89．国家授权投资的机构能否转让、购买股票？57

90．公司能否购买本公司股票？是否有例外情况？57

91．记名股票被盗怎么办？57

92．什么是上市公司？57

93．股份有限公司申请其股票上市必须符合哪些58

条件？58

95．上市公司在什么情况下会暂停上市？60

94．上市公司财务会计报告应如何公布？60

96．在什么情况下可以终止上市公司股票上市？61

97．哪些公司可以发行公司债券？62

98．什么是公司债券？62

99．发行公司债券必须具备哪些条件？62

100．哪些情况不得再次发行债券？63

101．发行公司债券应公告哪些事实？64

102．公司债券应采用何种样式？64

103．发行公司债券应当在公司债券存根簿上载65

明哪些内容？65

104．公司债券能否转让？如何转让？66

105．什么是“债转股”？如何实施“债转股”？67

106．公司应如何建立财务会计报告的制度？67

109．如何区别公积金与公益金？68

107．公司当年税后利润应如何分配？68

108．股票发行溢价款应如何处理？68

110．公积金的用途是什么？公益金的用途是什么？69

111．公司合并或者分立，由谁决定？69

112．公司合并有哪几种形式？69

113．公司合并时合并各方的债权债务由谁继承？70

114．公司合并或者分立、解散、设立、增加或70

者减少注册资本时分别应办理哪些登记？70

115．公司在什么情况下应进行破产清算？70

116．公司在哪些情况下可以解散？70

117．清算组在清算期间行使哪些职权？70

编制资产负债表后，发现公司财产不足清偿71

121．因公司解散而清算，清算组在清理公司财产，71

债务的，能否向人民法院申请宣告破产？71

119．公司破产清算时，其偿债程序如何？71

118．债权人如何向清算组申报债权？71

120．清算期间，公司能否开展新的经营活动？71

122．公司清算结束后，公司终止是否必须申请注72

销公司登记？72

123．清算组成员有何义务？72

124．《公司法》所称的外国公司须具备哪些条件？72

125．外国公司分支机构与外资企业有何不同？72

募集办法发行股票或者公司债券的，应如何73

律责任？73

129．公司发起人、股东虚假出资，应如何承担法73

承担法律责任？73

应履行哪些义务？73

128．制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券73

担法律责任？73

127．办理公司登记时虚报注册资本的，应如何承73

126．外国公司撤销其在中国境内的分支机构时，73

133．公司资产以任何个人名义开立账户存储的，74

应如何承担法律责任？74

担法律责任？74

134．公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒74

责任？74

重要事实的财务会计报告，应如何承担法律74

何承担法律责任？74

131．未经批准，擅自发行股票或公司债券，应如74

责任？74

130．公司发起人、股东抽逃出资应如何承担法律74

132．在法定会计账册外另立会计账册，应如何承74

138．董事、经理违反《公司法》规定，以公司资75

承担法律责任？75

经营与其所任职公司同类的营业的，应如何75

保的，应如何承担法律责任？75

产为本公司的股东或者其他个人债务提供担75

139．经理违反《公司法》规定，自营或者为他人75

137．董事、经理挪用公司资金或者将公司资金借75

何承担法律责任？75

136．董事、监事、经理利用职权收受贿赂，应如75

给个人的，应如何承担法律责任？75

135．将国有资产低价折股、低价出售或者无偿分75

贷给他人的，应如何承担法律责任？75

伪记载或者未清偿债务前分配公司财产的，76

责任？76

组成员利用职权徇私舞弊，应如何承担法律76

143．清算组违规操作，应负何种法律责任？清算76

应如何承担法律责任？76

141．合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，76

142．隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚76

法律责任？76

未依法通知或者公告债权人的，应如何承担76

任？76

140．未依法提取法定公积金，应如何承担法律责76

146．公司成立后应在多长时间开业？77

应如何承担法律责任？77

147．公司登记事项发生变更时，未依法办理有关变更登记的，应如何承担法律责任？77

144．承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚77

145．冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的77

供有重大遗漏的报告，应如何承担法律责任？77

假证明文件，应负何种法律责任？因过失提77

148．外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，应78

如何承担法律责任？78

149．在公司申请登记时，对主管部门的行政行为不78

服如何寻求救济？78

150．什么叫“国有法人股”？什么是“国家股”？78

151．如何适用股份公司国有股权管理的基本原则？78

152．如何界定国有企业改建为股份公司的股权？79

153．如何界定新设立的股份公司的股权？79

156．公司发行的境内上市外资股应采取什么形式？80

155．国家股权转让收入应如何使用？80

154．国有股能否转让，在什么情况下可以？80

157．哪些人可以成为境内上市外资股的投资人？81

158．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资81

股的应符合哪些条件？81

159．发行境内上市外资股的公司应如何进行信息披82

露？82

第二编 票据法83

1．如何认定票据？83

2．怎样理解票据法的立法目的、立法特征？83

3．票据的基本性质是什么？84

4．如何根据票据的特点来判断票据？88

5．票据的主要功能有哪些？89

9．如何确定票据上的签章？91

8．票据代理关系有哪些内容？91

6．票据法所指的票据行为是什么？91

7．如何适用票据的基本原则？91

10．票据金额应当如何填写？93

11．如何确定票据上的记载事项？93

12．票据记载事项能不能更改？93

13．在什么情况下取得票据可以不受给付对价的限制？无偿取得票据的持票人所享有的票据权利是否与其前手权利相同？93

14．哪些持票人不享有票据权利？94

15．什么是票据的抗辩？我国票据法是如何规定的？94

16．如何认定票据的伪造及其效力？95

17．如何认定票据的变造及其效力？96

18．票据丧失后，失票人应当采取什么措施保全自己的票据权利？98

21．在特定期限内不行使票据权利是否导致票据权利的消灭？99

20．持票人行使票据权利或者保全票据权利，应当在什么时间什么地方进行？99

19．如何适用公示催告？99

22．持票人如果丧失票据权利，还能不能向有关票据债务人行使利益返还请求权？100

23．如何认定汇票？100

24．我国实行的汇票有哪几种？101

25．我国的商业汇票有哪些具体形式？101

26．如何认定票据的出票行为？101

27．票据的出票行为中有哪些当事人？102

28．签发汇票是否必须具有真实的委托关系以及102

具有可靠的支付资金？102

29．签发无对价汇票的行为应承担怎样的法律后102

果？102

法定事项？103

30．签发汇票时，出票人必须在汇票上记载哪些103

31．签发汇票时，除法定记载事项外，出票人还105

可以在汇票上记载哪些事项？105

32．汇票上所记载的票据法规定的记载事项之外105

的其他事项，其效力如何认定105

33．汇票上记载的付款日期，有哪几种具体形式？105

34．汇票的出票人对其所签发汇票应承担何种责106

任？106

37．背书时为什么必须由背书人签章并记载背书107

日期？如果没有记载背书日期，应该怎么处107

理？107

36．什么是粘单？怎样使用粘单？107

予他人行使？107

35．汇票权利能不能以及采取什么方式转让和授107

38．什么是转让背书？什么是非转让背书？108

39．什么是记名背书？什么是空白背书？108

40．什么是背书的连续性？为什么持票人必须以108

背书的连续性来证明其汇票权利？108

41．如何确认后手？109

42．背书能不能附有条件？将汇票金额部分转让109

或分割转让的背书是否有效？109

43．对记载“不得转让”字样的汇票，持票人再109

转让时，将产生什么法律后果？109

44．被授予行使票据权利的人和票据的质权人享有109

哪些权利？109

47．什么是汇票的承兑？110

承兑和付款承担责任？110

46．汇票的背书人是否对其背书转让的汇票获得110

45．汇票在哪些情况下不能背书转让？110

48．什么是“提示承兑”？111

49．定日付款和出票后定期付款的汇票应在什么111

时候提示承兑？111

50．见票后定期付款的汇票，持票人应该在多长111

时间内向付款人提示承兑？111

51．承兑汇票时，承兑人应该在汇票上进行记载111

哪些事项？111

52．承兑汇票能不能附有条件？附有条件承兑的112

法律后果是什么？112

53．什么是汇票的保证？汇票的保证人能否由票112

据债务人担当？112

54．汇票保证应该以什么样的方式进行？113

55．汇票保证能不能附有条件？附有条件的保证114

是否还具有汇票保证的效力？114

56．如何认定汇票保证的独立性？114

57．保证人与被保证人对汇票债务承担怎样的114

责任？114

58．保证人为两人以上时如何承担保证责任？114

59．什么是提示付款？如何适用我国《票据法》115

规定的提示付款法定期限条款？115

60．持票人提示付款时，付款人应在多长时间内117

付款？117

61．持票人获得付款后，应履行哪些义务？117

银行，在付款时应该承担什么责任？119

62．持票人委托的收款银行和付款人委托的付款119

没有履行审查义务时应该承担什么责任？120

63．付款人在付款时应该审查哪些内容？付款人在120

64．付款人在汇票到期日前向持票人付款，应承担123

什么样的责任？123

65．汇票金额为外币时，付款人应使用何种货币付123

款？123

66．付款人依法足额付款具有什么法律效力？123

67．什么是追索权？发生哪些情形时，持票人可以123

行使追索权？123

69．在哪些情况下持票人可以依法取得其他有关证124

明替代拒绝证明？124

否必须为持票人出具拒绝证明或者退票理由书？124

68．承兑人或者付款人拒绝付款或者拒绝承兑时是124

70．为什么承兑人或者付款人被依法宣告破产或被125

责令终止业务活动后，人民法院的有关司法文125

书或有关行政主管部门的处罚决定书，具有拒125

绝证明的效力？125

71．在哪些情况下持票人丧失对前手的追索权？125

72．为什么票据法规定持票人有义务将被拒绝承兑125

或被拒绝付款的事由通知汇票债务人？持票人125

应该如何通知？125

73．追索权具有什么法律效力？126

74．出票人和背书人行使追索权有哪些限制？126

75．持票人行使追索权时，可以请求清偿哪些金额126

和费用？126

78．如何认定本票？127

77．被追索人的清偿责任在什么情况下可以解除？127

76．什么是再追索权？行使再追索权，请求赔偿的127

内容有哪些？127

79．本票的种类有哪些？128

80．如何认定《票据法》上的本票？128

81．本票出票人应具备什么样的资格？128

82．票据法对本票出票人的资金状况有何要求？129

83．《票据法》对本票规定的绝对必要记载事项129

有哪些？129

84．《票据法》规定的本票的相对必要记载事项129

有哪些？129

85．本票出票人应负什么样的付款责任？130

成什么法律后果？131

88．如何认定支票？131

87．本票持票人没有按照规定期限提示见票，会造131

86．如何确定本票提示付款的期限？131

89．开立支票存款账户和领用支票应具备哪些条件？133

90．票据法规定的支票种类有哪些？在使用时应当133

注意什么问题？133

91．如何认定支票的绝对必要记载事项？134

92．支票上的哪些事项可以补记？134

93．票据法对支票出票人的签章有何要求？134

94．票据法对支票出票人签发的支票金额有什么要135

求？如何认定空头支票？135

95．如何认定支票出票人的责任？135

99．如何认定支票付款人的责任？136

98．如何确定支票的付款日期？136

96．如何认定支票付款人解除付款责任？136

97．票据法对支票的提示付款期限是如何规定的？136

逾期提示的法律后果是什么？136

100．票据行为中汇票、本票和支票共同适用的规137

范有哪些？137

101．如何认定涉外票据？区分涉外票据与非涉外137

票据的意义是什么？137

102．如何解决涉外票据的法律适用问题？137

105．出票人所签发票据必须具备哪些形式要件？138

法律？138

对涉外票据形式要件的认定应如何适用138

104．怎样认定涉外票据债务人的民事行为能力？138

惯例应当遵循什么原则？138

103．处理涉外票据法律关系适用国际条约和国际138

106．涉外票据的背书、承兑、付款和保证行为应139

如何适用法律？139

107．如何适用涉外票据追索权行使期限的规定？140

108．如何适用涉外票据提示期限、拒绝证明方式141

及出具拒绝证明期限的法律规定？141

109．涉外票据丧失时，失票人请求保全票据权利142

应适用哪些程序？142

110．哪些票据欺诈行为应当依法追究刑事责任？142

追究怎样的刑事责任？142

民事责任？144

1 12．票据法规定对于哪些违法票据行为应当承担144

行政处罚？144

111．票据法规定对于哪些票据欺诈行为应当给予144

1 13．金融机构工作人员在票据业务活动中玩忽职145

守，对违反票据法规定的票据予以承兑、付145

款或者保证的，应如何承担法律责任？145

114．票据的付款人对见票即付或者到期的票据，146

故意压票、拖延支付的，应如何承担法律146

责任？146

115．票据法所规定的各项期限应当如何计算？146

116．个人能不能自行印制票据？自行印制会有147

什么后果？147

118．哪些票据纠纷案件属于人民法院管辖范围？148

117．人民法院应受理哪些票据案件？148

1 19．在什么情况下，人民法院可以采取票据保149

全措施和执行措施？当事人如何申请采取149

票据保全措施和执行措施？149

120．人民法院在票据诉讼中怎样认定当事人的149

举证责任？149

121．票据当事人享有何种票据抗辩权？150

122．在我国票据法中失票救济是如何规定的？151

实施失票救济应注意哪些问题？151

123．人民法院如何认定《票据法》上规定的票155

据的票据效力？155

124．如何认定票据背书行为的效力？156

是不是票据保证？应该适用什么法律？158

样而另行签订保证合同或者保证条款的，158

127．什么情况下票据债务人不承担票据责任？158

125．哪些单位不能作为票据保证人？如果这些158

单位进行票据保证，它们应承担什么责任？158

126．保证人未在票据或者粘单上记载“保证”字158

128．被他人以本人名义在票据上伪造签章的本人159

是否承担票据责任？159

129．补充事项超出授权范围的，出票人应承担什159

么责任？159

130．付款人或者代理付款人有重大过失的，应承159

担什么责任？159

131．在什么情况下，付款人及其代理付款人应自159

行承担责任？159

134．出票人签发空头支票、与其预留本名的签名160

谁来承担责任？160

式样或者印鉴不符的支票给他人造成损失的，160

133．申请票据保全错误而给他人造成损失的，应160

承担什么责任？160

132．如何认定票据法上的“其他有关证明”？160

135．人民法院将与票据纠纷案件有牵连但不属同161

一法律关系的票据诈骗犯罪嫌疑线索提供给161

有关公安机关的，该票据纠纷案件怎样处理？161

136．金融机构工作人员在票据业务中玩忽职守，161

给当事人造成损失的，如何承担责任？161

137．如何办理银行汇票？161

138．收款人受理银行汇票时，应审查哪些事项？162

140．没有在银行开立存款账户的个人持票人，如163

何向银行提示付款？163

139．被背书人受理银行汇票时，应审查哪些事项？163

141．申请人因银行汇票超过付款提示期限或其他164

原因要求退款时，应如何办理？164

142．银行承兑汇票的出票人须具备哪些条件？164

143．商业汇票的承兑银行必须具备哪些条件？164

144．商业承兑汇票的付款人开户银行应如何通知165

付款人？165

145．商业汇票的持票人向银行办理贴现应具备哪165

些条件？165

146．银行承兑汇票的出票人在汇票到期日未能足166

额交付票款时，应如何处理？166

147．存款人怎样领购商业汇票？166

148．收款人受理银行本票时，应审查哪些事项？166

150．没有在银行开立存款账户的个人持票人，如167

何凭银行本票支取现金？167

149．被背书人受理银行本票时，应审查哪些事167

项？167

151．银行对签发空头支票的出票人应怎样处理？168

152．什么是信用卡？168

153．申请发行信用卡的银行、非银行金融机构，169

应具备什么样的条件？169

154．怎样申请信用卡？169

155．怎样使用信用卡？170

156．特约单位如何受理信用卡？170

157．什么信用卡可以在银行支取现金？如何取171

现金？171

159．怎样给信用卡办理存款？172

158．如何认定信用卡善意透支？172

161．持卡人丧失信用卡，应该怎么办？173

160．持卡人怎样办理销户？173

162．什么是汇兑？174

163．汇款人如何办理汇兑？174

164．未在银行开立存款账户的收款人，凭信、175

电汇的取款通知向汇入银行支取款项，175

如何办理？175

165．汇款人如何办理汇款的撤销或退汇？175

166．什么是托收承付？176

167．使用托收承付结算方式应具备哪些条件？176

哪些证件办理托收？177

168．收款人在没有发运证件的情况下的，可凭177

169．托收承付结算方式的金额及结算款项的划178

回方法是什么？178

170．签发托收承付凭证必须记载哪些事项？178

171．托收应怎样办理？178

172．承付应如何办理？179

173．付款人的哪些行为可按逾期付款处理？180

174．付款人在承付期内向银行提出全部或部分182

拒绝付款的条件有哪些？182

非的，应如何处理？183

款项应如何处理？183

177．对付款人提出的拒绝付款银行无法判明是183

到逾期付款通知或拒绝付款理由书的托收183

176．收款人开户银行对逾期尚未划回，又未收183

175．如何重办托收？183

178．什么是委托收款？184

179．签发托收凭证应记载哪些事项？184

180．如何办理委托收款？184

181．银行接到委托收款凭证，应如何办理付款？185

182．付款人对收款人委托收取的款项如何办理185

拒绝付款？185

183．如何办理同城特约委托收款？186

184．单位卡及个人附属卡发生透支，责任如何186

承担？186

主体资格？187

1．如何确定担保法律关系中各方当事人的诉讼187

第三编担保法187

2．审理在担保法施行以前发生的担保纠纷是否188

适用担保法？188

3．主合同解除后，担保人是否应承担责任？188

4．当事人就担保期间进行约定的应如何处理？188

5．担保合同无效的情况下，如债务人、债权人189

和担保人有过错应如何处理？189

6．哪些民事主体不得为保证人？189

7．不具备清偿能力的法人或公民对外签订的保190

证合同应如何处理？190

8．如何认定担保法所规定的其他组织？190

9．企业法人的分支结构、职能部门对外提供保190

证的应如何处理？190

保证责任？191

10．同一债务有两个以上的保证人应如何承担191

11．被保证债权是否必须自始确定？192

12．一般保证的保证人是否绝对地享有先诉抗193

辩权？193

13．保证方式约定不明的应如何处理？193

14．债务人放弃抗辩权是否影响保证人权利的194

行使？194

15．债权人怠于行使权利，一般保证的保证人194

如何免责？194

16．保证期间内主合同的当事人发生变更是否194

需经保证人同意？194

17．主合同变更是否影响保证责任的承担？195

18．保证合同未约定保证期间的应如何处理？196

19．主、从合同当事人恶意串通、欺诈损害其197

他当事人利益的应如何处理？197

20．保证合同的诉讼时效如何起算？197

21．主合同系借新贷还旧贷的，保证责任如何199

确定？199

22．保证人承担保证责任后如何实现追偿权？199

23．可用于抵押的财产有哪些？200

24．哪些财产不得用于抵押？201

25．抵押手续有瑕疵的，如何处理？201

26．共同抵押是否有效？202

27．抵押担保合同应如何订立？203

28．抵押担保的范围及抵押权的效力包括哪些？205

29．抵押物的孳息和从物如何处理？206

30．同一物上同时存在抵押和租赁的，其效力207

如何确定？207

31．抵押物在抵押期间内能否转让？207

32．事后抵押的应如何处理？208

33．抵押物价值减少的应如何处理？209

34．抵押权如何实现？在多个权利同时存在的209

情况下，清偿顺序如何确定？209

35．借款合同能否约定最高额担保？被担保的212

债权数额如何确定？212

36．质押合同何时生效？213

处理？214

38．出质人以其无权处分的财产出质的，应如何214

应如何处理？214

37．约定质押物与实际交付的质押物不一致的，214

39．如何确定质押担保的范围及质权的效力范围？215

40．哪些权利可以质押？215

41．权利质押合同何时生效？217

42．留置是否适用善意取得？217

43．留置权如何实现？218

44．如何认定及处理立约定金、成约定金与解约219

定金？219

45．定金合同的约定与实际履行不一致应如何认219

定及处理？219

些条件？221

2．证券发行、交易所应遵循的基本原则是什么？221

3．设立股份有限公司申请公开发行股票应符合哪221

1．证券法的适用范围是什么？221

第四编证券法221

4．判断证券、股票、公司债券的公开发行是否合222

法的依据有哪些？222

5．股份有限公司的股份发行应遵循哪些原则？223

6．定向募集公司申请公开发行股票应具备哪些条223

件？223

7．招股说明书中需要明确记载哪些内容？223

8．股份有限公司发行的股票应载明哪些事项？225

9．股份有限公司发行的记名股票应记载哪些事项？225

10．股份有限公司发行新股必须具备哪些条件？225

13．公司债券可否转让？如何转让？226

12．哪些情形下，不得再次发行公司债券？226

些条件？226

11．什么是公司债券？发行公司债券必须符合哪226

14．上市公司能否发行可转换为股票的公司债券？227

15．证券公司与发行人签订的代销或包销协议应227

记载哪些事项？227

16．证券承销业务可采取哪些方式？227

17．证券公司承销证券应符合哪些条件？228

18．发行人、承销的证券公司在公告中有虚假记228

载、误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资228

者在证券交易中遭受损失的，应承担哪些228

责任？228

19．股东如何转让其股份？228

理？229

22．记名股票被盗、遗失或者灭失的，应如何处229

转让？229

20．股份有限公司发起人持有的本公司股份可否229

21．股份有限公司收购本公司股票有哪些限制？229

23．公司的发起人、股东在公司成立后抽逃其出230

资的，应承担哪些法律责任？230

24．如何处理擅自发行股票或公司债券的行为？230

25．企业发行企业债券须符合哪些条件？230

26．什么是企业债券？企业债券的持有人享有哪230

些权利？230

任？231

的数量有何限制？231

30．法律对股票、基金、债券的申报单位及申报231

29．何为申报？申报指令包括哪些内容？231

规定的期限内未完成承销的，应承担哪些责231

28．B股发行中，有关证券经营机构在承销协议231

27．哪些企业有权申请发行B股？231

31．买卖有价格涨跌幅限制的证券，如何确定申232

报的效力？232

32．买卖上交所无价格涨跌幅限制的证券，如何232

确定申报的效力？232

33．买卖深交所无价格涨跌幅限制的证券，如何232

确定申报的效力？232

34．证券交易股票基金交易实行价格涨跌幅限制232

的比例是多少？如何计算涨跌幅价格？232

38．证券交易集中竞价应遵循哪些原则？233

间的申报？233

37．开市期间停牌的，如何进行停牌前和停牌期233

价方式？233

35．证券交易在证券交易所持牌进行有哪几种竞233

36．如何确定开盘价、收盘价？233

39．集合竞价成交价格的确定应遵循哪些原则？234

40．连续竞价成交价格的确定应遵循哪些原则？234

41．如何判断证券交易是否生效？234

42．会员应当如何办理清算交收手续？234

45．什么是债券回购交易？在证券交易所进行的235

的债券数量有何限制？235

债券回购交易中，法律对债券持有人可卖出235

44．如何确定大宗交易的成交价格？235

除权（息）价该如何计算？235

43．上市证券在哪些情况下需要作除权除息处理？235

46．如何确定证券回购合同履行地？236

47．法院如何受理与管辖证券回购纠纷案件？236

48．如何认定证券回购合同的主体？237

49．法院如何审查证券回购合同内容的合法性？238

50．证券回购合同纠纷案件的民事责任如何承担？239

51．对回购纠纷与经济犯罪交织的案件，应当如240

何处理？240

52．能够导致临时停市或技术性停牌的异常情况240

有哪些？240

买卖该种股票？241

55．法律对持有股份有限公司已发行股份5％以241

者法律意见书等文件的专业机构和人员能否241

上的股东有何特殊规定？违反此种规定的股241

东应承担何种法律责任？241

的股票应如何处理？241

或收受他人赠送的股票？这些人对原已持有241

接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，241

53．法律禁止哪些人员在任期或者法定期限内直241

54．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或241

56．股份有限公司申请其股票上市须符合哪些242

条件？242

57．股票上市须经哪些程序？242

58．申请债券上市交易必须符合哪些条件？242

61．法律对上市交易公司债券在哪些情况下可以243

债券上市？243

暂停上市交易？何种情况下允许终止该公司243

60．上市公司股票在哪些情况下可以暂停上市交易？在何种情况下允许终止该公司股票上市？243

59．公司债券上市须经哪些程序？243

62．我国法律所称的虚假陈述行为具体包括哪些？244

63．编造并且传播影响证券交易的虚假信息，扰244

乱证券交易市场的行为应承担哪些法律责任？244

64．对虚假陈述或者信息误导行为，应追究哪些244

法律责任？244

65．如何确认虚假陈述民事赔偿案件？245

66．受理虚假陈述民事赔偿案件的前提条件是什245

么？245

67．如何确定虚假陈述民事赔偿案件的诉讼时效？245

70．哪些信息属于内幕信息？246

则？246

68．人民法院如何受理虚假陈述民事赔偿案件？246

69．如何适用虚假陈述民事赔偿案件的管辖原246

71．哪些人属于知情人员？知情人员负有哪些法247

定义务？247

72．哪些行为属于内幕交易行为？从事此类行为248

应承担哪些法律责任？248

73．在证券交易中，从事获取不正当利益或者转248

嫁风险的行为应承担哪些法律责任？248

74．如何认定损害客户利益的欺诈行为？249

75．证券公司违背客户的真实意思表示，给客户249

造成损失的应承担哪些法律责任？249

78．如何认定操纵市场行为？250

和证券投资基金时有哪些禁止性规定？250

79．我国法律对党政机关工作人员个人在买卖股票250

哪些法律责任？250

交易的股票？250

77．国有企业和国有资产控股的企业能否炒作上市250

76．法人以个人名义开立账户，买卖证券应承担250

80．哪些党政机关工作人员及其父母、配偶、子女251

及其配偶被禁止买卖和持有有关上市公司的股251

票和证券投资基金？251

81．如何认定证券交易中投资者的报告和公告义务？252

82．如何发出收购要约？252

么权利？253

司的股份数已达到法定数额，其余股东享有什253

85．收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公253

84．被收购上市公司的股票在何种情况下将在证券253

83．如何认定收约要约的期限、效力及变更？253

交易所终止上市交易？253

86．要约收购中哪些收购行为是法律所禁止的？254

87．协议收购的收购人应当履行哪些义务？254

88．法律对收购人所持有的被收购的上市公司的254

股票有哪些限制？254

89．公司被收购并被撤销的，其原有股票应如何254

处理？254

90．法律禁止哪些人员担任证券交易所的负责人254

和从业人员？254

91．证券交易场所由哪几部分组成？各个组成部255

分之间是怎样运转的？255

94．哪些证券有权在交易所市场挂牌交易？256

95．委托买卖证券协议应包括哪些内容？256

92．哪些证券公司有权进入证券交易所参与集中256

93．如何获得证券交易所的交易会员资格？256

竞价交易？如何参与？256

96．证券交易所会员可以接受客户的哪几类委托？257

97．客户委托证券交易所会员买卖证券的委托指257

令应当包括哪些内容？257

98．如何认定交易所会员与客户之间的委托协议257

的效力？257

99．证券交易所会员以及证券公司，在接受客户257

委托买卖证券的过程中，法律有哪些禁止性257

规定？违反禁止性规定的，应承担哪些法律257

责任？257

102．何为证券交易中的转托管制度？258

101．何为证券交易中的指定交易制度？258

100．法律对当日买入又于当日卖出证券、债券有258

何规定？258

103．综合类证券公司的设立应当具备哪些条件？259

104．经纪类证券公司的设立应符合哪些条件？设259

立专门从事网上证券经纪业的证券公司还应259

符合哪些特殊条件？259

止从事哪些业务？260

109．法律允许综合类证券公司从事哪些业务？禁260

108．法律允许经纪类证券公司从事哪些业务？260

应当符合哪些条件？260

荐、财务顾问等业务的投资银行类子公司的260

107．综合类证券公司欲设立从事证券承销上市推260

公司应当符合哪些条件？260

106．综合类证券公司欲设立受托投资管理业务子260

务的分公司应当履行哪些手续？260

105．综合类证券公司欲设立专门从事某一证券业260

110．法律禁止哪些人或组织成为证券公司持股5％261

及以上的股东？261

111．证券公司哪些事项的变更，必须经中国证监261

会批准？261

112．证券公司哪些事项的变更，必须向中国证监261

会备案？261

115．法律禁止哪些人担任证券公司的高级管理人262

员？262

113．申请证券从业资格的人员应当具备哪些条件？262

114．证券公司的高级管理人员必须具备哪些条件？262

116．在哪些情况下，证券公司必须在3个工作日263

内向中国证监会报告？263

117．证券公司如何办理证券买卖的委托业务？263

118．证券公司人员在证券交易活动中违反交易规264

则造成客户损失应承担哪些法律责任？264

119．证券公司为他人提供担保应当遵守哪些条件？264

120．证券公司为他人提供担保的最高限额是多少？264

法律禁止其担保的情形有哪些？264

121．违反规定进行担保的证券公司和有关责任人264

应承担哪些法律责任？264

的主体？265

125．证券公司股票质押贷款中的借款人如何确定？265

124．证券公司股票质押贷款中的贷款人如何确定？265

的质押物是指何物？265

123．如何认定证券公司股票质押贷款法律关系中265

122．什么是证券公司股票质押贷款？质押贷款中265

126．法律规定的质押贷款期限是多长？利率是多266

少？266

127．法律禁止哪些股票作为质押物？266

128．法律规定的证券公司股票质押贷款的质押率266

是多少？如何计算？266

限制？267

证券公司和上市公司在额度上各有何特殊267

133．在证券公司股票贷款中，法律对商业银行、267

股票？267

132．质押贷款的最高限额是多少？267

130．质押贷款是否需要办理出质登记？267

材料？267

129．质押贷款中，借款人应当向贷款人提供哪些267

131．质押贷款中贷款人应当如何处理作为质物的267

134．一家证券公司能否在多家商业银行办理股票268

质押贷款？268

135．贷款人制定本行可接受质押股票及其质押率268

名单的依据是什么？268

136．贷款人对借款人出质的股票如何进行评估？268

137．当质押股票市值与贷款本金之比降至警戒线268

和平仓线时，贷款人应当采取什么措施？268

140．在股票质押贷款合同生效期内，质押物能否269

利？269

141．如何认定贷款人的通知义务和要求追加等权269

处分？269

结算有哪些规定？269

部分（或全部）质押物的置换？269

139．法律是否允许借贷双方重新签订合同，进行269

138．法律对质押物的存放、处分以及相关资金的269

142．贷款人如何正确行使对质押物的单方处置权？270

143．质押物在质押期间产生的孳息归谁所有？270

144．在质押期间发生配股时，出质人应采取怎样270

的措施？270

145．在股票质押贷款中，商业银行的哪些行为应270

受到限制？270

交易所之间因股票发行或交易引起的争议，271

148．证券经营机构之间以及证券经营机构与证券271

人民法院能否受理？271

147．如何认定股票质押贷款中证券登记机构的违271

法行为？271

146．股票质押贷款中的违法行为如何认定并追究？271

149．如何认定领取营业执照的证券公司营业部的272

民事诉讼主体资格？272

150．如何认定证券登记结算机构的法律上性质？272

151．设立证券登记结算机构应具备哪些条件？272

货经纪机构清算账户的资金？273

交易所、证券登记结算机构、证券经营或期273

155．人民法院是否有权划拨已冻结的证券、期货273

始凭证应当保存多长时间？273

154．证券登记结算机构对登记、托管和结算的原273

任？273

擅自质押或挪用客户资金应承担何种法律责273

153．证券公司、证券登记结算机构及其从业人员273

于质押？273

152．证券登记结算机构是否有权将客户的证券用273

156．人民法院对证券经营机构、期货交易所、期275

货经纪机构的交易席位采取财产保全或执行275

措施时，适用哪些规定？275

157．人民法院对证券经营机构和投资者托管的债275

券是否有权冻结、提取？275

任？276

文件的专业机构和人员，规定了哪些法律责276

出具审计报告、资产评估报告或者意见书等276

160．法律对为证券的发行、上市或证券交易活动276

159．证券投资咨询机构的从业人员负有哪些禁止276

158．人民法院是否有权冻结交易保证金？276

性义务？276

161．证券投资咨询机构及其执业人员应承担哪些277

回避义务？277

162．证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券277

品种的走势或对投资证券的可行性提出建议277

时应承担哪些义务？277

163．什么是“防火墙”制度？278

施？投资者或客户因证券投资咨询机构和人279

166．国务院证券监督管理机构的职权有哪些？279

取怎样的救济措施？279

员的违法或犯罪行为而遭受损失的，有权采279

和个人，中国证监会可以采取怎样的处罚措279

165．对于违反有关证券投资咨询业务规定的机构279

些规定？279

164．传播证券信息的媒体发布证券信息应遵守哪279

167．国务院证券监督管理机构依法履行职权时，280

有权采取哪些措施？280

168．擅自发行证券或者制作虚假的发行文件发行280

证券应承担哪些法律责任？280

169．证券公司承销或者代理买卖擅自发行的证券280

应承担哪些法律责任？280

些法律责任？281

172．擅自设立证券公司经营证券业务，应承担哪281

171．非法开设证券交易场所应承担哪些法律责任？281

记载、误导性陈述或者有重大遗漏应承担哪281

关规定披露信息，或者所披露的信息有虚假281

170．经核准上市交易的证券，其发行人未按照有281

些法律责任？281

或者证券监督机构的工作人员，诱骗投资者282

些法律责任？282

175．专业机构和人员违反规定买卖股票应承担哪282

买卖证券应承担哪些法律责任？282

176．挪用公款买卖证券，应承担哪些法律责任？282

证券交易服务机构的从业人员、证券业协会282

174．证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、282

票应承担哪些法律责任？282

173．严禁参与股票交易的人员违法持有、买卖股282

177．如何理解证券公司成立后应当及时营业的283

规定？283

178．为什么证券公司的证券经纪业务和证券自营283

业务应当分开办理，并且应当在法定许可的283

范围内营业？283

179．如何处理骗取证券业务许可或者已经丧失经283

营资格的证券公司？283

180．民事赔偿、行政罚款与刑事罚金同时并存，283

而当事人财产又不足以同时支付时，哪一283

个具有优先性？283

183．如何认定开放式基金？284

182．什么是基金？申请设立基金应当具备哪些条284

件？284

些救济权利可供行使？284

181．当事人对有关部门的处罚决定不服的，有哪284

184．如何认定封闭式基金？封闭式基金的存续时285

间以及最低募集数额分别是多少？285

185．基金成立的条件有哪些？如果基金没能成立，285

那么募集费用由谁承担？已募集的资金如何285

处理？285

186．封闭式基金扩募或者续期，需要具备哪些法285

定条件？285

187．谁能担当基金的托管人和管理人？无人托管285

和管理的基金该作何处理？是否允许托管人285

和管理人的高级管理人员在对方兼任职务？285

190．在哪些情况下基金管理人必须退任？286

189．在哪些情况下基金托管人必须退任？286

188．基金托管人应当具备哪些条件？286

191．设立基金管理公司，应当具备哪些条件？287

192．基金持有人享有哪些权利？287

193．在哪些情况下，基金持有人有权召开持有287

人大会？287

194．基金持有人应当履行哪些义务？287

195．投资基金运作过程中哪些行为是法律所禁288

止的？288

196．基金收益分配采取什么形式？每年几次？288

分配比例是多少？288

197．基金终止的法定情形有哪些？288

198．如何分配基金清算后的剩余资产？288

时，应当履行哪些义务？289

199．上市公司实施重大购买或出售资产等行为289

如果交易对方已与上市公司控股股东就股290

权事宜或其推荐董事事宜达成默契，在法290

律上是什么性质的行为？290

201．法律对上市公司购买或出售其资产占上市290

公司总资产的70％以上的行为有何要求？290

200．上市公司进行重大购买或出售资产交易时，290

第五编期 货法291

1．如何认定期货交易？291

2．期货交易有哪些特征？291

3．期货交易与现货交易的相同点与不同点有292

哪些？292

6．什么是期货合约？293

7．期货合约组成要素包括哪些？293

5．如何认定期货交易的客体？293

4．如何认定期货交易的主体？293

8．期货合约的特点是什么？294

9．期货合约的作用有哪些？294

10．期货合约如何分类？294

11．期货合约与远期合同有哪些区别？294

12．什么是期货交易保证金？295

13．什么是结算？295

14．什么是交割？295

15．什么是平仓？295

16．什么是持仓量？295

21．什么是内幕信息？296

20．什么是涨跌停板？296

22．如何认定内幕信息的知情人员？296

18．什么是仓单？296

17．什么是持仓限额？296

19．什么是撮合成交？296

23．审理期货纠纷案件应遵循哪些原则？297

24．如何理解“坚持正确适用法律”的原则？297

25．如何理解“坚持风险和利益相一致”的原297

则？297

26．如何理解“坚持过错和责任相一致”的原297

则？297

29．期货纠纷案件中的举证责任应如何分配？298

31．设立期货交易所必须具备哪些条件？298

30．什么是期货交易所？298

原则？298

28．如何确定期货纠纷案件的管辖问题？298

27．如何理解“坚持尊重当事人合法约定”的298

32．如何认定期货交易所的性质？299

33．期货交易所会员制的基本含义是什么？299

34．期货交易所从业人员的任职要求有哪些？299

35．期货交易所履行的职能范围有哪些？299

41．没有在中华人民共和国境内登记注册的企业300

40．期货交易发生纠纷时，如何承担民事责任？300

法人能否成为期货交易所的会员？期货交易300

所的会员有什么样的义务？300

38．期货交易能否在期货交易所外进行？在中国，什么机构对期货市场实行集中统一的监督管理？300

37．从事期货交易应当遵循什么样的原则？300

36．期货交易所因哪些情形解散？300

39．设立期货交易所，由哪个机构进行审批？300

42．会员在期货交易中违约的，如何承担违约责301

任？客户在期货交易中违约的，如何承担违301

约责任？301

43．能否使用信贷资金、财政资金进行期货交易？301

金融机构能不能为期货交易融资或者提供担301

保？301

44．国有企业、国有资产占控股地位或者主导地301

位的企业进行期货交易，有什么样的特殊要301

求？301

45．期货交易所的组织机构应如何设置？301

49．期货交易所的哪些行为应当经中国证监会批302

哪些紧急措施？302

以按照其章程规定的权限和程序，决定采取302

准？302

46．哪些人员不得担任期货交易所的高级管理人302

48．当期货市场出现异常情况时，期货交易所可302

易吗？期货交易所不能从事哪些业务？302

47．期货交易所能够直接或者间接参与期货交302

员、财务会计？302

50．期货交易所的所得收益应如何进行管理和使303

用？303

51．如何认定期货结算机构？303

52．期货结算的程序性规则有哪些？303

53．什么是结算会员制？303

54．期货结算的基本原则有哪些？303

易业务的资格？304

58．如何认定期货经纪机构是否具有从事期货交304

55．期货结算机构对客户如何承担违约责任？304

56．如何认定期货经纪机构？304

57．设立期货经纪机构必须具备哪些条件？304

59．设立期货经纪公司应如何进行批准和注册？305

60．期货经纪公司根据业务需要能否设立营业部305

作为其分支机构？营业部的民事责任由谁承305

担？305

些？306

63．期货经纪公司因哪些情形解散的，应当结清306

受委托的业务，并依法返还客户的保证金？306

家工商行政管理局办理变更登记的情形有哪306

62．期货经纪公司须经中国证监会批准，并在国306

61．如何认定期货经纪公司的业务范围？306

64．非期货交易所会员能否在期货交易所内进行307

期货交易？307

65．期货经纪公司接受客户委托为其进行期货交307

易应履行哪些的义务？307

66．哪些单位和个人不得从事期货交易？307

67．客户向期货经纪公司下达交易指令，可以通307

过什么样的方式？期货经纪公司能否未经客307

户委托或者不按照客户委托范围，而进行期307

货交易？307

司向客户收取的保证金有什么区别？308

70．期货交易所向会员收取的保证金和期货经纪公308

69．期货交易所应当建立、健全哪些风险管理制度？308

布价格预测信息？308

应当尽到什么样的义务？期货交易所能否公308

68．期货经纪公司向客户提供的期货市场行情时，308

71．期货交易所、期货经纪公司如何提取、管理和309

使用风险准备金以及向会员、期货经纪公司向309

客户收取交易手续费？309

72．期货交易按照什么样的原则进行？期货交易如309

何结算？309

73．当遇到期货交易所会员的保证金不足或者期货309

经纪公司客户保证金不足的情况时，如何处理？309

74．期货交易的交割如何进行？309

应承担哪些法律责任？310

76．期货经纪公司违反《期货交易管理暂行条例》310

75．经纪人的民事责任应如何承担？310

77．期货经纪公司欺诈客户应承担哪些法律责任？311

78．如何追究期货经纪机构指令执行错误的民事责311

任？311

79．什么是期货投资咨询？311

80．期货投资咨询从业机构的成立应当具备哪些条312

件？312

81．期货投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事312

哪些活动？312

82．如何认定期货投资基金？312

87．如何认定期货投资者的义务？313

85．期货投资者应遵循哪些市场禁入规则？313

86．如何认定期货投资者的权利？313

83．什么是期货投资基金公司？313

84．如何认定期货投资者？313

88．期货投资者应如何承担违约责任？314

89．国内期货交易的基本交易规则有哪些？314

90．如何处理期货交易中的违约纠纷？314

91．如何处理期货交易中的侵权纠纷？316

92．如何认定期货交易中的无效民事行为？316

供哪些证据材料？317

95．中国证监会如何对期货交易所和期货经纪317

公司进行监督和管理？317

94．在诉讼过程中人民法院要求期货投资者提317

提供哪些证据材料？317

93．在诉讼过程中人民法院要求期货经纪公司317

96．中国证监会对期货交易所和期货经纪公司318

的哪些人员实行资格认定制度？318

97．当期货市场出现异常情况时，中国证监会318

应如何处理？318

98．期货交易所和期货经纪公司应当如何加强318

自身监督和管理？期货交易所总经理离任318

时，如何进行离任审计？318

99．期货交易所的哪些行为，应当对其追究责319

令改正，给予警告，没收违法所得的责任？319

100．期货交易所有什么样的行为，应当对其追319

究行政责任？319

103．对于非法交割仓库的行为应如何处理？320

些法律责任？320

些法律责任？320

101．利用内幕信息进行非法期货交易应承担哪320

102．单位或者个人操纵期货交易价格应承担哪320

104．国有企业、国有资产占控股地位或者主导321

地位的企业违反《期交易暂行条例》规定321

进行期货交易的，单位或者个人使用信贷321

资金、财政资金进行期货交易的，如何321

处理？321

105．单位或者个人违反法律规定，擅自从事321

境外期货交易的，如何处理？321

106．对于违规的期货交易所工作人员应如何321

处理？321

赂，如何处理？322

110．我国国际期货交易的原则性规定是什么？322

处罚？322

109．中国证监会可以决