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第一章 导论1

第一节 立论意义6

一、我国风险管理的金融法律现状6

二、对我国风险管理的金融法律现状的评述20

第二节 研究方法41

一、历史分析42

二、比较分析48

三、实证分析56

四、跨学科复合分析59

第三节 基本结论63

第二章 风险、金融与金融法的互动框架：一个文献综述77

第一节 风险与法律的互动78

一、法律可规制风险78

二、法律规制风险本身可能衍生风险102

第二节 风险与金融的兼容115

一、金融系统是一个复杂调适系统115

二、金融可管理风险126

三、金融管理风险过程伴生风险151

第三节 风险、金融和金融法的共振259

一、现代金融法具备风险管理功能259

二、金融法的风险管理功能日趋凸显282

第四节 结语288

第三章 影子银行体系及其法律规制291

第一节 问题的提出：危机背景下中国式影子银行体系危机291

一、案例1：2011年温州高利贷危机294

二、案例2：2012年华鼎、创富、中担担保公司危机296

三、案例3：2012年华夏银行理财产品违约事件297

第二节 影子银行体系概述301

一、影子银行体系的概念与类型化301

二、影子银行体系的产生与发展307

三、影子银行体系的功能315

四、影子银行体系与商业银行体系的比较317

第三节 影子银行体系的风险与国际监管改革319

一、影子银行体系的风险及其成因319

二、影子银行体系的国际监管改革330

第四节 影子银行体系的中国图谱353

一、我国影子银行体系的典型表现形式353

二、我国影子银行体系本土化的路径依赖373

三、中、美影子银行体系的比较研究388

四、我国影子银行体系的风险特征390

五、我国影子银行体系危机的政策回应：地方金融改革试点395

第五节 我国影子银行体系监管的法律制度构建399

一、健全我国影子银行体系监管的法律体系399

二、构建我国影子银行体系的宏观审慎监管框架403

三、加强对我国影子银行体系的微观审慎监管411

第六节 结语424

第四章 我国系统重要性金融机构监管改革研究428

第一节 问题的提出：2008年美国雷曼兄弟破产案428

第二节 系统重要性金融机构与“大而不倒”问题440

一、系统重要性金融机构的界定440

二、“大而不倒”的由来：以美国为例451

三、系统重要性金融机构的“大而不倒”问题462

第三节 系统重要性金融机构监管改革的国际经验474

一、监管改革的报告和法规474

二、监管改革的目标和措施478

第四节 我国系统重要性金融机构监管的顶层设计和制度创新502

一、我国系统重要性金融机构现有监管框架综述502

二、我国强化系统重要性金融机构监管的若干建议504

第五节 结语528

第五章 商业银行法律风险的产生及其规制534

第一节 问题的提出：2007年英国北岩银行危机案534

第二节 商业银行法律风险的界定540

第三节 商业银行法律风险的产生552

一、法律、金融与风险之间的互动552

二、法律的内在缺陷553

三、商业银行基于错误的法律理解或适用而实施的商业行为559

四、监管机构的不当法律执行571

第四节 商业银行法律风险的规制576

一、主体制度577

二、行为制度595

三、责任制度614

第五节 结语637

第六章 我国商业银行接管制度的立法评析与完善640

第一节 问题的提出：1995年中银信接管案640

第二节 商业银行接管制度的法律含义643

第三节 我国商业银行接管制度的立法评析647

一、商业银行接管的法定条件647

二、商业银行接管的法律目的651

三、商业银行接管制度中的接管人653

四、商业银行接管人的权力范围661

五、商业银行接管的法定程序666

第四节 我国商业银行接管制度的立法完善670

一、完善商业银行接管制度的立法设置670

二、明确商业银行接管的法定条件672

三、确立接管人的资格及其权力范围676

四、健全商业银行接管的辅助措施679

第五节 结语719

附录1 软法居上？——非传统立法的利与弊721

附录2 全球金融危机和金融稳定理事会：硬化国际金融软法？738

附录3 软法与制裁：经济政策协作与《稳定与增长公约》的改革774

后记797