图书介绍

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基金法律法规、职业道德与业务规范
  • 基金从业资格考试研究中心编著 著
  • 出版社: 北京:中国发展出版社
  • ISBN:9787517705567
  • 出版时间:2016
  • 标注页数:202页
  • 文件大小:28MB
  • 文件页数:211页
  • 主题词:证券投资基金法-中国-资格考试-自学参考资料;基金-投资-职业道德-资格考试-自学参考资料

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图书目录

第一部分 教材解读1

第1章 金融、资产管理与投资基金1

第一节 金融市场与资产管理行业1

第二节 投资基金7

第2章 证券投资基金概述11

第一节 证券投资基金的概念与特点11

第二节 证券投资基金的运作与参与主体15

第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式19

第四节 证券投资基金的起源与发展22

第五节 我国证券投资基金业的发展历程23

第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用25

第3章 证券投资基金的类型27

第一节 证券投资基金分类概述27

第二节 基金的基本类别30

第三节 特殊的证券投资基金类别35

第4章 证券投资基金的监管41

第一节 基金监管概述42

第二节 基金监管机构和行业自律组织45

第三节 对基金机构的监管50

第四节 对基金活动的监管57

第五节 对非公开募集基金的监管66

第5章 基金职业道德72

第一节 道德与职业道德72

第二节 基金职业道德规范75

第三节 基金职业道德教育与修养81

第6章 基金的募集、交易与登记83

第一节 基金的募集与认购83

第二节 基金的交易、申购和赎回88

第三节 基金的登记98

第7章 基金的信息披露101

第一节 基金信息披露概述101

第二节 基金主要当事人的信息披露义务104

第三节 基金募集信息披露107

第四节 基金运作信息披露110

第五节 特殊基金品种的信息披露113

第8章 基金客户和销售机构117

第一节 基金客户的分类117

第二节 基金销售机构120

第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略123

第9章 基金销售行为规范及信息管理127

第一节 基金销售机构人员行为规范128

第二节 基金宣传推介材料规范131

第三节 基金销售费用规范136

第四节 基金销售适用性140

第五节 基金销售信息管理143

第10章 基金客户服务147

第一节 基金客户服务概述147

第二节 基金客户服务流程149

第三节 投资者教育工作152

第11章 基金管理人的内部控制154

第一节 内部控制的目标和原则154

第二节 内部控制机制158

第三节 内部控制制度161

第四节 内部控制的主要内容162

第12章 基金管理人的合规管理166

第一节 合规管理概述166

第二节 合规管理机构设置169

第三节 合规管理的主要内容174

第四节 合规风险177

第二部分 实战模拟试卷180

实战模拟试卷一180

实战模拟试卷一参考答案190

实战模拟试卷二191

实战模拟试卷二参考答案202

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