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序言1

第一部分 基金监管现代化3

第1章 基金监管的现代化进程3

1.1 概述3

1.2 美国的金融服务现代化4

1.3 金融服务现代化的简要分析8

1.4 中国基金业监管迫切需要解决的问题10

摘要11

1.5 中国与美国基金业发展与监管的比较13

Abstract15

引言19

1.6 本章结论30

第2章 基金监管体制的整合31

2.1 概述31

2.2 降低基金业的准入要求31

2.3 应当对证券商和基金管理公司实施功能性监管39

2.4 对基金业实行模块式监管45

2.5 应当赋予基金管理公司广泛的资产管理职能——关于全权资产管理问题的探讨49

2.6 在证券、银行和保险监管者之间建立权威的协调机制，实行具有弹性的功能性监管53

2.7 本章结论54

3.1 概述56

第3章 基金产品监管的创新56

3.2 美国封闭式基金和开放式基金在监管上的区别和新发展57

3.3 基金产品监管的创新61

3.4 关于中国目前基金产品监管的建议68

3.5 本章结论71

第二部分 以风险为基础的监管75

第4章 公司治理结构的独立性75

4.1 概述75

4.2 在美国《投资公司法》下董事的独立性76

4.3 关于独立董事的近期发展81

4.4 其他行业公司治理结构独立性的发展状况及国际组织的有关建议83

4.5 关于基金独立董事制度的局限性与争论84

4.6 对中国基金业公司治理结构制度设计的启示87

4.7 本章结论93

第5章 投资者资产的补偿与保险95

5.1 概述95

5.2 美国对投资者资产保护和保险的监管措施96

5.3 美国投资公司协会共同集团和其他保险公司的业务99

5.4 投资者资产保护机制的一般原理103

5.5 对中国证券基金业建立投资者资产补偿和保险机制的分析与建议106

5.6 本章结论109

6.1 概述111

第6章 以风险为基础的基金信息披露111

6.2 美国基金信息披露112

6.3 中国基金信息披露116

6.4 现代化的基金风险披露118

6.5 风险披露的相关问题123

6.6 本章结论125

第7章 风险评级127

7.1 概述127

7.2 基金风险评级的原理128

7.3 美国债券基金风险评级的实践134

7.4 在中国进行基金风险评级尝试138

7.5 本章结论142

第8章 投资者分类143

8.1 概述143

8.2 国内外对投资者分类监管的一般情形144

8.3 对投资者实行分类监管152

8.4 本章结论158

第9章 以风险为基础的基金业检查160

9.1 概述160

9.2 内容162

9.3 组织169

9.4 本章结论177

第三部分 风险投资基金的监管181

第10章 美国风险投资基金的监管与发展181

10.1 概述181

10.2 美国对商业开发公司和小商业投资公司的监管182

10.3 美国的私募投资公司及其监管186

10.4 美国的风险投资基金机制190

10.5 美国投资基金业的两极化发展趋势194

10.6 本章结论202

第11章 关于中国风险投资基金业监管模式的建议203

11.1 概述203

11.2 问题的提出204

11.3 关于风险投资基金的风险对称性问题205

11.4 关于风险投资基金的监管体系问题210

11.5 风险投资基金的公平定价问题215

11.6 本章结论220

附录1 英国金融监管体系与金融监管动向221

附录2 美国交易所交易基金的结构229

附录3 西方金融机构的风险管理与监管235

附录4 标准普尔债券基金波动性评级的定义244

附录5 美国证券交易委员会的权力246

附录6 美国基金监管发展大事表251

附录7 1991—2002年中国投资基金大事要览256