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第一章 与技术措施相关的概念、分类及保护技术措施的模式选择1

第一节 版权法意义上技术措施的概念2

一、有别于纯技术意义上的“技术措施”2

（一）必须用于作品和其他版权法保护的客体3

（二）具有阻止实施特定行为的功能8

二、有别于“权利管理信息”12

三、与“数字权利管理系统”的关系17

第二节 版权法中技术措施的分类及意义22

一、接触控制措施23

（一）防止获取网站中存储的内容23

（二）防止获取信息流中的内容24

（三）防止复制件所有者接触其中的内容24

（四）防止对内容的后续接触26

二、版权保护措施28

（一）防止未经许可复制29

（二）防止未经许可传播30

第三节 规避技术措施行为的分类及意义32

一、直接规避行为32

（一）通过某种机制或手段使技术措施失效33

（二）意识到自己在实施规避行为36

二、提供规避手段41

第四节 对技术措施进行法律保护的模式选择43

一、反不正当竞争法的保护及局限性44

二、针对特定服务的专门立法所提供的保护及局限性46

三、版权法中间接侵权规则提供的保护及局限性49

（一）“实质性非侵权用途”规则与间接侵权51

（二）用间接侵权规则保护技术措施的局限性55

四、版权法专门保护模式的必要性分析58

第二章 技术措施受版权法保护的条件61

第一节 用于受版权法保护的作品或相关客体61

第二节 由版权人及相关利益人所使用64

一、由版权人和专有被许可人使用65

二、由非专有被许可人使用66

第三节 具有“有效性”73

一、《世界知识产权组织版权条约》与《世界知识产权组织表演和录音制品条约》：对“有效性”的规定过于原则74

二、美国《千禧年数字版权法》：对“有效性”的规定高度倾向于版权人75

三、欧盟《版权指令》：对“有效性”的解释过分严厉77

四、合理地界定技术措施的“有效性”78

（一）对“有效性”的判断应有别于对技术措施构成要件的判断79

（二）对“有效性”的判断不应以技术措施使用者的意图为标准81

（三）对“有效性”的判断不应以技术措施是否已被规避为标准82

（四）对“有效性”的判断应以普通计算机用户为标准85

（五）对“有效性”的判断应针对具体规避行为87

第三章 版权法保护技术措施的范围和正当性94

第一节 版权法对“版权保护措施”的保护及其正当性94

一、国际条约和各国立法对“版权保护措施”的保护95

二、保护“版权保护措施”的正当性99

第二节 对版权法是否应保护“接触控制措施”的不同立场100

一、国际条约和欧盟《版权指令》的模糊规定101

二、模式之一：对无法阻止版权侵权的“接触控制措施”不提供保护106

（一）澳大利亚2000年《数字议程法案》107

（二）日本1999年《著作权法》107

（三）新西兰《版权法》109

（四）英国《版权法》109

三、模式之二：对无法阻止版权侵权的“接触控制措施”提供保护113

（一）美国《千禧年数字版权法》113

（二）澳大利亚现行《版权法》113

（三）加拿大《版权法》115

第三节 保护“接触控制措施”的正当性理论116

一、“保护复制权说”之辩117

二、“保护接触权说”之辩126

三、“间接保护版权说”之辩137

四、保护接触控制措施的正当性在于维护权利人在版权法中的正当利益149

第四章 版权法对技术措施的保护手段159

第一节 反规避条款禁止的行为类型159

一、各国反规避条款所禁止的行为类型的差异160

二、合理地界定反规避条款禁止的行为类型165

（一）应禁止提供规避手段165

（二）无须禁止直接规避行为170

第二节 违法提供规避手段的法律性质和认定标准183

一、提供规避手段行为的法律性质：是否为间接侵权？184

（一）有关提供规避手段性质的“间接侵权说”185

（二）“间接侵权说”导致禁止向公众提供规避手段的条款失去意义189

（三）“间接侵权说”难以合理解释多数国家的立法190

（四）“间接侵权说”无法解释禁止对“接触控制措施”提供规避手段的合理性194

（五）提供规避手段是一种特定的违法行为196

二、认定违法提供规避手段的标准201

（一）“设计目的、商业价值和销售目的”标准202

（二）“主观认知”标准218

第三节 规避技术措施导致的责任221

一、是否必须规定刑事责任222

二、民事赔偿责任的规定225

三、举证责任的分配：以“视频聚合”为例229

第五章 技术措施保护与合理使用的冲突及法律对策234

第一节 保护技术措施与合理使用的关系237

一、从对技术措施的保护反思“合理使用”的性质237

二、以合理使用作为规避技术措施抗辩理由的可行性242

（一）合理使用与规避“接触控制措施”243

（二）合理使用与规避“版权保护措施”252

三、结论：技术措施保护与合理使用存在冲突256

第二节 各种法律对策的现状及分析258

一、允许为实施特定合法行为而规避“接触控制措施”258

（一）美国《版权法》的规定与定期公布例外机制259

（二）澳大利亚现行《版权法》的规定与公布例外的机制321

二、允许为实施特定合法行为而提供规避手段328

（一）美国版权法的规定328

（二）澳大利亚《数字议程法案》和现行《版权法》的规定332

三、权利人不采取自愿措施时进行干预335

（一）欧盟《版权指令》的原则性规定335

（二）英国、法国和意大利等国的规定：由政府机构主持调解或裁决342

（三）德国的规定：权利人有提供规避手段的法定义务345

四、要求在产品上标识技术措施347

第三节 改善解决冲突的法律机制348

一、合理使用与禁止直接规避行为之间冲突的解决350

（一）不应禁止直接规避“接触控制措施”350

（二）不应禁止直接规避“版权保护措施”355

二、合理使用与禁止提供规避手段之间冲突的解决356

第六章 对技术措施的滥用及其法律对策361

第一节 借技术措施实现捆绑销售362

一、立法对策365

（一）澳大利亚现行《版权法》的规定365

（二）美国国会图书馆颁布的例外情形366

二、司法判例的对策367

（一）美国的Chamberlain案与利盟案367

（二）我国的“精雕案”372

第二节 借技术措施进行销售区域划分374

一、各国司法判例中的不同观点375

（一）“索尼诉史蒂文斯案”376

（二）“索尼诉欧文案”与“索尼诉保尔案”378

二、借技术措施进行销售区域划分应在版权法中被认为滥用行为380

三、澳大利亚与新加坡、我国香港特别行政区的立法对策385

第三节 借技术措施实现对未经许可使用者的惩罚389

第七章 对我国相关立法的评价和建议395

第一节 对我国保护技术措施立法的评价396

一、过于原则化和简单化396

二、保护水平过高、例外情形规定不足398

（一）保护水平过高398

（二）例外情形规定不足400

三、对规避技术措施行为的定性不准403

四、缺乏应对滥用技术措施的机制405

第二节 完善我国保护与规制技术措施的建议406

一、增加对“技术措施”的合理定义407

二、适当降低保护水平、改善解决与合理使用冲突的机制408

（一）不应禁止直接规避“版权保护措施”的行为408

（二）要求在产品上标识技术措施409

（三）增加例外情形410

三、增加对滥用技术措施行为的规制411

参考文献413

后记430